Penal, Laboral y Constitucional dia 22

Sobre los efectos de la sentencia firme que declara fundada la demanda de extinción de dominio, marque la respuesta correcta:

• a. La sentencia firme que declara la extinción de dominio no tiene como efecto que los bienes objeto de la misma pasen a la titularidad del Estado.

• b. La sentencia firme que declara la extinción de dominio tiene como efecto que los bienes objeto de la misma pasen a la titularidad del Estado, representado por cualquier organismo público.

• c. Ante una sentencia firme, el registrador público inscribe los bienes en el registro público correspondiente, a favor del Estado, representado por el Programa Nacional de Bienes Incautados (PRONABI).

• d. Ante una sentencia firme, no es necesario que un registrador público inscribe los bienes objeto del proceso de extinción de dominio en el registro público correspondiente a favor del Estado.

Tema: Lavado de activos

Sobre el delito previo en el lavado de activos, marque la respuesta correcta:

• a. Para la investigación del delito de lavado de activos es necesario que las actividades criminales que produjeron las ganancias ilícitas hayan sido previamente objeto de prueba.

• b. El lavado de activos es un delito autónomo por lo que para su investigación, procesamiento y sanción no es necesario que las actividades criminales que produjeron las ganancias se encuentren sometidas a investigación.

• c. Para la sanción del delito de lavado de activos es necesario que las actividades criminales que produjeron las ganancias ilícitas hayan sido previamente objeto de condena.

• d. El lavado de activos es un delito autónomo; no obstante, para su procesamiento y sanción es necesario que las actividades criminales que produjeron las ganancias ilícitas se encuentren, por lo menos, sometidas a investigación.

Marque la respuesta correcta según lo establecido por el artículo 5 del Decreto Legislativo 1373:

• a. La omisión de comunicar a la autoridad competente, transacciones u operaciones sospechosas no constituye delito.

• b. Toda persona que omita comunicar a la autoridad competente, transacciones u operaciones sospechosas será sancionada penalmente.

• c. Solo serán sancionadas penalmente aquellas personas que, incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omitan comunicar a la autoridad competente, transacciones u operaciones sospechosas.

• d. La omisión por culpa de la comunicación de transacciones u operaciones sospechosas no constituye delito.

Marque la respuesta correcta en razón de lo establecido por el artículo 6 del Decreto Legislativo 1106:

• a. El retardo en el suministro de la información económica, financiera, contable, mercantil o empresarial requerida en el marco de una investigación o juzgamiento por delito de lavado de activos, no se sanciona penalmente.

• b. Sólo se sanciona penalmente a quien, habiendo sido requerido, brinde deliberadamente información económica, financiera, contable, mercantil o empresarial inexacta.

• c. Sólo se sanciona penalmente a quien, habiendo sido requerido, brinde deliberadamente información económica, financiera, contable, mercantil o empresarial falsa.

• d. Si en el marco de una investigación o juzgamiento por delito de lavado de activos, una persona se rehúsa a suministrar información económica, financiera, contable, mercantil o empresarial, será sancionada penalmente.

Marque la respuesta correcta en torno al delito de lavado de activos:

• a. Los actos de transporte o traslado de dinero en efectivo o instrumentos financiero negociables emitidos “al portador” cuyo origen ilícito el agento conoce o debe presumir, no constituyen una modalidad de lavado de activos.

• b. Solo la conversión o transferencia de dinero, bienes, efectos o ganancias ilícitas puede ser considerado lavado de activos.

• c. Hacer ingresar al país dinero en efectivo o instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” cuyo origen ilícito el agento conoce o debe presumir, sí constituye una modalidad de lavado de activos.

• d. Los actos de conversión o transferencia de dinero, bienes, efectos o ganancias ilícitas pueden ser considerados lavado de activos aunque el sujeto desconozca el origen delictivo de los mismos.

En materia penal, respecto a los actos de ocultamiento o tenencia en Lavado de Activos, es correcto afirmar

• a. Para sancionarlos como lavado de activos, no es necesario que el/ la autor/a conozca o deba presumir el origen ilícito de los bienes, efectos o ganancias.

• b. Son ejemplos de actos de ocultamiento o tenencia la adquisición, utilización, posesión, custodia o recepción.

• c. Para sancionarlos como lavado de activos, no es necesario que persigan evitar la identificación del origen ilícito de los bienes, su incautación o decomiso.

• d. Para sancionarlos como lavado de activos, el sujeto que los realiza debe poseer una cualificación especial. Por ello, se dice que esta modalidad de lavado de activos constituye un delito especial propio.

Sobre las circunstancias agravantes y atenuantes del delito de lavado de activos:

• a. Si la persona se sirva de su condición de agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o bursátil, estaremos frente a una circunstancia agravante.

• b. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados no se toma en cuenta para agravar la pena.

• c. Si el agente cometa el delito en calidad de integrante de una organización criminal, estaremos frente a una circunstancia atenuada de lavado de activos.

• d. No se le atenúa la pena a quien participe en la comisión del delito de lavado de activo así proporcione a las autoridades información eficaz para evitar la consumación del delito.

Marque la respuesta correcta. Son bienes susceptibles de extinción de dominio:

• a. Bienes inmuebles sin incluir sus partes integrantes, accesorios, frutos o productos.

• b. Bienes muebles, siempre que se haya establecido la identidad de sus titulares.

• c. Bienes abandonados, siempre que existan elementos probatorios suficientes que permitan determinar la existencia de relación directa o indirecta con alguna actividad ilícita.

• d. Bienes muebles e inmuebles en los que habiéndose determinado su titularidad, no hayan sido reclamados por sus titulares en el plazo de un año.

Respecto al proceso de extinción de dominio, marque la respuesta correcta:

• a. Procede sólo respecto de bienes que constituyan objeto, instrumento, efectos o ganancias de la comisión de actividades ilícitas.

• b. No procede respecto de bienes que constituyan un incremento patrimonial no justificado de la persona natural porque aplicarlo en dicho supuesto implicaría la inversión de la carga de la prueba en contra de la persona investigada.

• c. No procede el proceso de extinción de dominio respecto de bienes que se confundan, mezclen o resulten indiferenciables de bienes de origen ilícito pues su aplicación en estos supuestos vulneraría el principio de presunción de inocencia.

• d. Procede el proceso de extinción de dominio respecto de bienes que constituyan objeto, instrumento, efectos o ganancias de la comisión de actividades ilícitas aunque no pese sobre ellos una medida cautelar.

 Sobre el deber de reportar operaciones sospechosas del Notario Público a la Unidad de Inteligencia Financiera, marque la respuesta correcta:

• a. El Notario Público debe informar sobre los bienes que constituyan un incremento patrimonial no justificado de persona natural o jurídica no sólo a la Unidad de Inteligencia Financiera sino también al Fiscal Especializado en Extinción de Dominio para que inicie una indagación respecto de los inmuebles.

• b. El deber del Notario Público termina con la comunicación realizada a la Unidad de Inteligencia Financiera.

• c. El Notario Público está obligado a informar a la Unidad de Inteligencia Financiera y al Juez Especializado en Extinción de Dominio de la transacción sospechosa.

• d. Al Notario Público no le corresponde informar al Fiscal Especializado en Extinción de Dominio pues esa es función exclusiva de la Unidad de Inteligencia Financiera.