Ch 3: Sở giao dịch chứng khoán

Bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì?

• Cam kết của tổ chức phát hành sẽ chào bán số lượng chứng khoán nhất định.

• Cam kết của tổ chức bảo lãnh để mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại.

• Cam kết của nhà đầu tư sẽ mua chứng khoán từ tổ chức phát hành.

• Cam kết của tổ chức bảo lãnh mua toàn bộ chứng khoán từ tổ chức phát hành.

Hình thức bảo lãnh nào thì bên bảo lãnh có thể trả lại số chứng khoán không phát hành hết?

• Cam kết chắc chắn

• Tất cả hoặc không

• Dự phòng

• Cố gắng cao nhất

Với đấu giá kiểu Hà Lan, lãi suất trúng thầu cao nhất sẽ áp dụng chung cho mọi đối tượng trúng thầu.

• Đúng

• Sai

Nghĩa vụ nào sau đây KHÔNG phải của đại lý phát hành?

• Thanh toán gốc và lãi trái phiếu.

• Hoàn trả trái phiếu không bán hết cho tổ chức phát hành.

• Bán trái phiếu cho nhà đầu tư.

Với kiểu đấu giá nào, các thành viên trúng thầu sẽ mua trái phiếu có lãi suất đúng bằng lãi suất họ đã đặt thầu?

• kiểu Hà Lan

• kiểu Mỹ

• kiểu Anh

Điều gì xảy ra khi tổ chức bảo lãnh KHÔNG đạt "mức sàn", trong hình thức bảo lãnh tối thiểu - tối đa?

• Tổ chức bảo lãnh phải mua hết số chứng khoán.

• Lượng chứng khoán đã phát hành sẽ không bị ảnh hưởng.

• Toàn bộ đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ.

• Không có hình phạt nào.

Chủ thể phát hành trái phiếu Chính phủ Việt Nam là?

• Bộ Tài chính

• Kho bạc Nhà nước

• Ủy ban Chứng khoán nhà nước

• Công ty chứng khoán

Đợt phát hành chứng khoán đầu tiên ra công chúng (IPO) diễn ra ở ....

• thị trường tài chính

• thị trường thứ cấp

• thị trường sơ cấp

• thị trường tiền tệ

Loại hình doanh nghiệp nào được phát hành cổ phiếu và trái phiếu ?

• Công ty cổ phần

• Doanh nghiệp tư nhân

• Công ty TNHH

• Công ty liên doanh

Công ty đại chúng có những đặc điểm nào sau đây?

• là công ty cổ phần

• gồm 2 loại: công ty đại chúng đã niêm yết & công ty đại chúng chưa niêm yết. 

• chỉ cần từ 3 cổ đông trở lên

• đã thực hiện IPO thành công