PL172- 71-105

Loại hình doanh nghiệp nào sau đây được tham gia mua, bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán I. Công ty cổ phần II. Công ty TNHH III. Công ty hợp danh IV. Doanh nghiệp tư nhân

• Chỉ công ty cổ phần đó là loại hình doanh nghiệp duy nhất có quyền phát hành cổ phiếu
• Công ty cổ phần và công ty TNHH do công ty TNHH cũng được phát hành cổ phần để chuyển đổi thành công ty cổ phần
• Công ty cổ phần, công ty TNHH và công ty hợp danh
• Tất cả các loại hình doanh nghiệp nêu trên

Ủy ban chứng khoán nhà nước có thẩm quyền quyết định tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động gaio dịch của Sở giao dịch chứng khoán khi xảy ra sự cố hệ thống giao dịch làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch bình thường của thị trường giao dịch chứng khoán trong thời gian tối đa bao lâu?

• 05 ngày
• 05 ngày làm việc
• Không có quy định thời hạn tạm ngừng, đình chỉ
• Đến thời điểm những nguyên nhân dẫn đến việc tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được khắc phục

Quỹ đầu tư chứng khoán F là quỹ thành viên được thành lập năm 2020, trong đó có 1 tổ chức góp vốn vào quỹ thành viên là công ty TNHH có vốn điều lệ 100 tỷ đồng và hoạt động trong lĩnh vực công nghiệp. Đến thời điểm Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực, theo đó quỹ thành viên là   quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 dến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; tổ chức góp vốn nêu trên phải làm gì để được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp vào quỹ thành viên?

• Tổ chức góp vốn phải thực hiện tăng vốn điều lệ trên 100 tỷ đồng
• Tổ chức góp vốn phải thực hiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi thành công ty cổ phần và sau đó thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu
• Tổ chức góp vốn không thể tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ mà phải chuyển nhượng cho tổ chức, cá nhân khác đủ điều kiện làm thành viên của quỹ thành viên
• Đương nhiên được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp

Đối với các doanh nghiệp, được chuyển đổi thành công ty cổ phần theo pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên của doanh nghiệp do nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, đã thực hiện đăng ký giao dịch trên hệ thống Upcom trước ngày 01/01/2021 nhưng chưa được Ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng; thời điểm bị hủy đăng ký giao dịch là:

• Ngay khi Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực
• Sau 01 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực
• Sau 02 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực
• Không bị hủy đăng ký giao dịch

Trường hợp công ty quản lý quỹ có hơn 01 người đại diện theo pháp luật thì người nào sẽ chịu trách nhiệm cung cấp tài liệu và làm việc với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?

• Đương nhiên là Chủ tịch HĐQT
• Đương nhiên là Tổng Giám đốc (Giám đốc)
• Là người đại diện pháp luật mà công ty đã đăng ký
• Là Chủ tịch HĐQT hoặc Tổng Giám đốc (Giám đốc) mà công ty quản lý quỹ đã đăng ký

Một công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do tổ chức làm chủ sở hữu. Tổng giám đốc công ty đồng thời là người đại diện theo pháp luật duy nhất đi công tác đột xuất nên chưa kịp làm thủ tục ủy quyền cho người khác thực hiện quyền và nghĩa vụ của người đại diện theo pháp luật. Do tình hình dịch bệnh Covid-19, người này bị mắc kẹt tại nước ngoài từ ngày 01/01/2021, để đảm bảo tuân thủ quy định doanh nghiệp phải có ít nhất 1 người đại diện theo pháp luật cư trú tại Việt Nam, công ty chứng khoán phải làm thế nào?

• Chủ tịch công ty đương nhiên trở thành người đại diện theo pháp luật
• Người đại diện theo pháp luật của tổ chức là chủ sở hữu công ty đương nhiên trở thành người đại diện theo pháp luật
• Chủ sở hữu công ty cử người khác làm người đại diện pháp luật
• Chủ tịch công ty cử người khác làm người đại diện pháp luật

Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là

• 1.000.000 đồng
• 2.000.000 đồng
• 3.000.000 đồng
• Không giới hạn mức phạt

Các hình thức xử phạt dưới đây thuộc thẩm quyền xử phạt hành chính của Chánh thanh tra UBCKNN, ngoại trừ:

• Phạt cảnh cáo
• Phạt tiền tối đa 3.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000 đồng đối với cá nhân
• Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định
• Đình chỉ giao dịch chứng khoán theo quy định

Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có quyền:

• Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
• Phạt tiền tối đa đến 500.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
• Phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 500.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán
• Phạt tiền tối đa đến 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán

Thời điểm tính thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán được quy định như sau:

• Đối với hành vi vi phạm hành chính đang được thực hiện thì thời hiệu được tính từ ngày người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm
• Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm
• Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày chấm dứt hành vi vi phạm
• Cả a và b
• Cả a và e