Bộ 526 câu cơ bản 352-386

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên

• 3 số báo liên tiếp của một tờ báo.
• 4 số báo liên tiếp của một tờ báo.
• 5 số báo liên tiếp của một tờ báo.
• 6 số báo liên tiếp của một tờ báo.

Công ty chứng khoán là gì:

• Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn
• Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh
• Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn
• Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần

Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:

• Môi giới phát hành chứng khoán
• Bảo lãnhphát hành, quản lý doanh mục đầu tư
• Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán.

Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:

• 60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
• 60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
• 45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
• 45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:

• Mạng Internet
• Chi nhánh
• Phòng giao dịch
• Đại lý nhận lệnh

Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là:

• Có chứng chỉ nguyên môn về chứng khoán do UBCK cấp.
• Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự
• Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn
• Tất cả các điều kiện trên

Nhân viên công ty chứng khoán

• Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi
• Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.
• Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành.
• Làm giám đốc một công ty niêm yết.

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:

• 2 năm
• 3 năm
• 4 năm
• 5 năm

Qũy đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:

• 5 tỷ đồng
• 10 tỷ đồng
• 15 tỷ đồng
• 20 tỷ đồng

Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khán phải đảm bảo:

• Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khán.
• Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh
• Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư
• Tất cả những điều trên.