Bộ 526 câu cơ bản 422-456

Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp trên thị trường chứng khoán tập trung là: I. Các nhà đầu tư cá thể II. Các Công ty chứng khoán III. Các nhà đầu tư có tổ chức IV. Các ngân hàng thương mại được UBCKNN cấp phép hoạt động

• Chỉ I
• Chỉ có II
• Chỉ I & III
• Chỉ II và IV

Trong tr ng h p x y ra vi c thanh l ườ ợ ả ệ ý tài sản công ty các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi:

• Là chủ nợ nói chung
• Mất toàn bộ vốn đầu tư ban đầu
• Là những người có độ ưu tiên sau cùng trong việc trả nợ của công ty
• Chỉ là người có độ ưu tiên trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường trong việc chia phần tài sản còn lại của công ty sau khi công ty đ• thanh toán tất cả các nghĩa vụ nợ.

Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty : I. Cổ đông ưu đãi II. Cổ đông thường III. Người nắm giữ trái phiếu

• Chỉ I
• Chỉ I và II
• Cả I, II và III

Thị trường ngoài danh mục (OTC: Over - The - Counter) là một

• Cả a, b, c đều sai
• Thị trường đấu giá
• Thị trường chuyển giao
• Thị trường theo thương lượng

Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 đô la (đ• bán hết trong đợt phát hành). Một thời gian sau, giá cổ phiếu thị trường là 11 đô la. Tại ngày này vốn cổ đông của công ty sẽ:

• Không thay đổi
• Tăng 500.000 đô la
• Giảm 500.000 đô la
• Chuyển 500.000 đô la từ nợ sang vốn

ý nghĩa của việc phân biệt giữa phát hành riêng rẽ (nội bộ) và phát hành ra công chúng là:

• Để phân biệt quy mô hoạt động vốn
• Để phân biệt loại chứng khoán được phát hành
• Để phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý
• Cả a, b, c đều đúng

Nếu một khách hàng đưa ra một lệnh có hiệu lực cho đến khi hủy bỏ để bán 100 cổ phiếu của công ty ABC ở giá giới hạn dừng là 37, thì:

• Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu đạt tới giá 37
• Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày
• Đây là một lệnh mở
• Cả a, b, c đều sai

Chỉ số nào sau đây sẽ được nhà phân tích sử dụng để dự đoán triển vọng của Công ty:

• Chỉ số TSLĐ
• Chỉ số thử nhanh
• Chỉ số giá trên thu nhập
• Chỉ số nợ trên vốn cổ phiếu

Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 100.000.000 đô la, mệnh giá trái phiếu là 1.000đô la, sự ảnh hưởng của đợt phát hành này đối với bản cân đối tài sản công ty thể hiện như sau: I. Tăng vốn cổ đông II. Tăng tổng cộng nợ III. Tăng vốn lưu động IV. Tăng tổng cộng tài sản có

• Chỉ I
• I, II và III
• II, III và IV
• I, II, III và IV

Vào thời điểm chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu: I. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn II. Quyền sở hữu của cổ đông hiện tại bị "pha loãng" III. Công ty A phải trả thuế nhiều hơn, nhưng cơ cấu bảng tổng kết tài sản tốt hơn

• I và II
• II và III
• I và III
• Chỉ II