Bộ 526 câu cơ bản 457-491

Quy định về vốn khả dụng của Công ty Chứng khoán với tỷ lệ là:

• 5%
• 6%
• 8%
• 10%

Điều kiện cơ bản để thành lập và xin cấp phép hoạt động công ty chứng khoán I. Phải tuân thủ luật công ty II. Giảm đốc công ty phải là người có quốc tịch Việt Nam III. Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả các nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tố, được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán. IV. Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính.

• Chỉ có I, III và IV
• Chỉ có I, II và III
• Chỉ I, II và IV
• Cả I, II, III và IV

Công ty chứng khoán không được: I. Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản và mua sắm trang thiết bị. II. Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết. III. Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết. IV. Bảo lãnhphát hành chứng khoán ra công chúng vượt quá 4 lần hiệu số giữa giá trị tài sản lưu động và tổng nợ ngắn hạn.

• Chỉ có I và II
• Chỉ có II và III
• Chỉ có II, III và IV
• Tất cả I, II, III và IV

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép:

• Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán
• Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán
• Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán
• Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của 1 tổ chức phát hành.

Những điều kiện cơ bản để được phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng, trong đó bao gồm: I. Có mức vốn điều lệ tối thiểu 5 tỷ đồng II. Có ít nhất 2 năm liên tục gần nhất kinh doanh có lợi nhuận. III. Có ít nhất 20% cổ phần bán cho ít nhất 100 người ngoài tổ chức phát hành và số cổ đông sáng lập nắm giữ tối thiểu 20% cổ phần. IV. Giá trị cổ phiếu xin phát hành thêm không lớn hơn giá trị cổ phiếu đang lưu hành.

• Chỉ có I
• Chỉ có II, III và IV
• Chỉ có I, II và III
• Cả I, II, III và IV

Trong thời gian ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét đơn xin phép phát hành cổ phiếu và trái phiếu của công ty cổ phần, công ty không được phép thực hiện một số việc sau, ngoại trừ: I. Cho công chúng biết ngày phát hành ra công chúng II. Công ty tổ chức quảng cáo trực tiếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua cổ phiếu hay trái phiếu. III. Công ty sử dụng bản cáo bạch gửi lên ủy ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường. IV. Công ty s ử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để thăm dò thị trường.

• Chỉ có III
• Chỉ có II
• Chỉ I và IV
• I, II, III và IV

Khi gây thiệt hại cho các thành viên lưu ký, Trung tâm giao dịch chứng khoán

• Không chịu bất kỳ một trách nhiệm nào đối với các thành viên lưu ký
• Phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về những thiệt hại đã gây ra cho các thành viên lưu ký.
• Chỉ chịu một phần nhỏ trách nhiệm đối với các thành viên lưu ký mà thôi
• Tất cả đều sai

Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành phần sau đây, ngoại trừ… có thể là không cần thiết:

• Kế toán trưởng
• Trưởng ban kiểm soát
• Chủ tịch Hội đồng quản trị
• Tổ chức bảo lãnhphát hành
• ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị

Tổ chức phát hành xin đăng ký niêm yết chứng khoán sau 1 năm kể từ ngày được ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép phát hành hoặc tổ chức có chứng khoán niêm yết bị hủy bỏ niêm yết, muốn xin niêm yết lại phải đáp ứng các điều kiện sau đây, loại trừ:

• Hoạt động kinh doanh có lãi vào thời điểm xin phép niêm yết hoặc niêm yết lại.
• Các nguyên nhân hủy bỏ niêm yết đã được khắc phục
• Mức vốn điều lệ tối thiểu: 10 tỷ đồng Việt Nam
• ý kiến kiểm toán đối với báo cáo tài chính 2 năm phải là: "Chấp nhận toàn bộ" hoặc "Chấp nhận có ngoại trừ".

Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu ra công chúng theo Thông tư số 01/98/TT-UBCK ngày 13/10/1998 của tất cả các tổ chức kinh tế nhất thiết phải có: I. Bản cáo bạch II. Điều lệ công ty III. Cam kết bảo lãnhphát hành IV. Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm toán

• Chỉ có I
• Chỉ có I và II
• Chỉ I, II và III
• Cả I, II, III và IV