chuyên môn 70 câu phần 2

Một công ty cổ phần mới được thành lập thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng muốn chào bán cổ phần ra công chúng thì không cần phải đáp ứng một trong số các điều kiện nào dưới đây:

• Mức vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên
• Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi
• Có tổ chức bảo lãnh phát hành
• Cả A và B

Để tạo ra lòng tin cậy của khách hàng, người môi giới chứng khoán cần: I. Tạo ấn tượng tốt qua giao tiếp II. Có kỹ năng chuyên nghiệp III. Trực tiếp gặp gỡ khách hàng IV. Thường xuyên chăm sóc khách hàng Phương án:

• I, II
• II
• II, IV
• II, III, IV

Chứng khoán được chấp nhận làm tài sản thế chấp trên tài khoản ký quỹ là các lại chứng khoán: I. Thuộc sở hữu của khách hàng II. Không nhất thiết phải là loại chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ III. Thuộc sở hữ của công ty chứng khoán IV. Là loại chứng khoán có tính thanh khoản cao Phương án:

• I
• II, III, IV
• I, III, IV
• I, II, IV

Ở phương pháp "bán hàng tư vấn", dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là một hoạt động quan trọng, trong đó: I. Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ phụ của hoạt động môi giới II. Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ chính của người môi giới III. Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ tất yếu đi kèm với hoạt động môi giới IV. Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ nhằm phục vụ tăng thu nhập cho người tư vấn Phương án:

• III
• III. IV
• I, III
• II, IV

Theo quy định hiện hành tại Việt Nam, việc mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp đối với người môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán là nghĩa vụ của:

• Người hành nghề chứng khoán
• Công ty chứng khoán
• Gia đình người hành nghề chứng khoán
• Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán

Hồ sơ thành lập chi nhánh công ty chứng khoán bao gồm các tài liệu nào: I. Quyết định của Hội đồng quản trị (hoặc Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu) của công ty chứng khoán về việc lập chi nhánh; II. Quyết định của Ban Giám đốc của công ty chứng khoán về việc lập chi nhánh; III. Phương án hoạt động kinh doanh trong 02 năm đầu của chi nhánh, kèm theo các quy trình thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh IV. Giấy đề nghị thành lập chi nhánh theo mẫu quy định; V. Danh sách dự kiến Giám đốc và người hành nghề chứng khoán làm việc tại chi nhánh; VI. Danh sách dự kiến Giám đốc, người hành nghề chứng khoán và nhân viên hợp đồng làm việc tại chi nhánh; VII. Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo ủy quyền của công ty chứng khoán, kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng phần diện tích làm trụ sở chi nhánh Phương án:

• I, III, IV, V, VII
• II, IV, V, VI, VII
• I, III, IV, VI, VII
• II, III, V, VI, VII

Người làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán phải đáp ứng các yêu cầu sau, ngoại trừ:

• Không phải là người có liên quan đến các trưởng bộ phận chuyên môn trong công ty chứng khoán
• Không kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty chứng khoán
• Có kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ trong công ty chứng khoán hoặc trong các tổ chức tài chính, ngân hàng tối thiếu 02 năm;
• Có chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán và Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ Hành nghề Chứng khoán

Theo quy định pháp luật hiện hành, ngoài các nghiệp vụ được cấp phép, công ty chứng khoán được phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn tài chính với các nội dung nào sau đây, ngoại trừ:

• Tư vấn tái cơ cấu tài chính doanh nghiệp, thâu tóm, sát nhập doanh nghiệp, tư vấn quản trị công ty cổ phần
• Tư vấn chào bán, niêm yết chứng khoán
• Tư vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp
• Tư vấn giải quyết tranh chấp các hợp đồng kinh tế
• Tư vấn tài chinh khác phù hợp với quy định pháp luật

Cho biết sổ lệnh của cổ phiếu X với giá đóng cửa của ngày giao dịch trước liền kề là: 30,5     Đơn vị: Nghìn đồng   SỐ HIỆULỆNHKHỐI LƯỢNGBÊN MUAGIÁKHỐI LƯỢNGBÊN BÁNSỐ HIỆULỆNH140030,9200112-30,8300123110030,650013480030,5-14550030,4500156-30,350016 Hãy xác định giá và khối lượng khớp lệnh Phương án:

• Giá 30,4 khối lượng 1500
• Giá 30,5 khối lượng 1600
• Giá 30,6 khối lượng 1700
• Các phương án trên đều sai

Cho biết số lệnh của cổ phiếu X của công ty B với giá đóng cửa của ngày giao dịch trước liền kề là: 20,5; với khối lượng bên mua là khối lượng mua của các nhà đầu tư, còn khối lượng bên bán là khối lượng bán của công ty B Đơn vị: Nghìn đồng   SỐ HIỆULỆNHKHỐI LƯỢNGBÊN MUAGIÁKHỐI LƯỢNGBÊN BÁNSỐ HIỆULỆNH140020,9200112-20,8300123110020,650013480020,5-14550020,4500156-20,350016 Hãy xác định số tiền công ty B nhận được khi lệnh được khớp Phương án:

• 20.401.000 đồng
• 20.500.000 đồng
• 20.606.000 đồng
• 22.666.000 đồng