Đề 3-2024

Quỹ đầu tư bất động sản chiếm bao nhiêu %?

• 65%
• 70%
• 75%
• 60%

Vốn khả dụng của Phái sinh bù trừ Trực tiếp/ Chung?

• Bảng phong thần mà học
• Bảng phong thần mà học
• Bảng phong thần mà học
• Bảng phong thần mà học

Quỹ đóng, quỹ mở.

• Qũy đóng: Niêm yết - phát hành 1 lần - Không mua lại
• Qũy mở: Không niêm yết - phát hành nhiều lần - Mua lại khi có yêu cầu
• Cả 2

Vốn khả dụng?

• Ghi nhớ ngắn: Kiểm soát đặc biệt < 120% Báo cáo hằng ngày trước 16h Kiểm soát 120-150 Báo cáo 1 lần/ tuần -trước 16h thứ 6 Cảnh cáo 150-180 Báo cáo 2 lần/tháng (15 và 30)
• Tự học.
• Tự học
• Tự học.

Nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ khi được bổ nhiệm không phải đảm bảo điều kiện nào trong các điều kiện sau:

• Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật
• Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm được bổ nhiệm
• Có chứng chỉ hành nghề quản lý tài sản tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD) hoặc đã thi đạt chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư CFA từ bậc II trở lên (Chartered Financial Analyst level II) hoặc CIIA (Certified International Investment Analyst – Final Level II)
• Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán
• Có chứng chỉ chuyên môn về Quản lý tài sản và chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán"

Cty A muốn đầu tư vào dự án B có vđl 200 tỷ, số tiền tối đa có thể đtu là bao nhiêu?

• 10%
• 15%
• 20%
• 25%

Cty A muốn sở hữu cp B, Cp đang lưu hành của B là 50tr, A sở hữu tối đa bao nhiêu?

• 20%
• 30%
• 35%
• 40%

Phần mức sai lệch giữa GT TS ròng với chỉ số tham chiếu có 2 câu:

• 1 câu là 80% và
• 1 câu cho ngày để tính ra ngày fix xong là sau 3 tháng
• cả A và B

Xem kỹ hạn chế khi đầu tư của công ty chứng khoán:

• đề có 1 câu đầu tư vào cty có kế hoạch niêm yết trong 5 năm tới ( tức là chưa NY nên đầu tư đc tối đa 15%, còn cty NY thì đc 20%); câu kia là đầu tư vào dự án kinh doanh
• Niêm yết 20%
• Chưa niêm yết 15%
• Cổ phiếu thì 10%
• Đọc lại

Còn 1 câu nữa về thời hạn ngừng giao dịch tạm thời CCQ trong bao lâu( câu này mình ko nhớ rõ)

• Hình như 90 ngày-> tìm lại
• Hình như 90 ngày-> tìm lại