Giáo trình ck ali phần 2

Công ty đại chúng phải thực hiện.

• Công bố thông tin định kỳ.
• Công bố thông tin bất thường.
• Công bố thông tin theo yêu cầu.
• Tất cả các phương án trên.

Công ty đại chúng niêm yết phải công bố các loại BCTC sau.

• BCTC năm.
• BCTC bán niên.
• BCTC hằng quý.
• Tất cả các phương án trên.

Công ty chứng khoán phải công bố thông tin trong thời hạn bao lâu kể từ khi có quyết định thay đổi người nội bộ.

• 72 giờ.
• 36 giờ.
• 24 giờ.
• Không phải công bố thông tin.

Cổ đông lớn của công ty đại chúng phải báo cáo, công bố thông tin như thế nào khi thực hiện giao dịch mua, bán, chuyển nhượng cổ phiếu của công ty đại chúng. a. Trước khi thực hiện mọi giao dịch. b. Sau khi thực hiện mọi giao dịch. c. Công bố trước và sau khi thực hiện mọi giao dịch. d.* Báo cáo, công bố thông tin sau giao dịch khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua ngưỡng 1%. 53.1 Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan là cổ đông lớn phải công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu:

• Qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.
• 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.
• 3% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.
• 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng trực tiếp thực hiện báo cáo, công bố thông tin liên quan tới quỹ đó.

• đúng
• sai

Rủi ro hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán được xác định là giá trị lớn nhất của các giá trị sau:

• 25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.
• 20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.
• 25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.
• 20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.

Nội dung quản lý nhà nước đối với chứng khoán và TTCK bao gồm.

• Ban hành các văn bản quy định pháp luật về chứng khoán và TTCK.
• Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi các loại giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động về chứng khoán và TTCK.
• Tổ chức, quản lý và giám sát hoạt động của TTCK.
• Tất cả các phương án trên.

Ai có thẩm quyền xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.

• Chánh thanh tra UBCK NN.
• Chủ tịch UBCK NN.
• Chủ tịch UBND cấp tỉnh.
• Tất cả các phương án trên.

Hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.

• Chỉ bị xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.
• Có thể bị xử lý vi pham hành chính hoặc xử lý hình sự tùy theo tính chất, mức độ vi phạm.

Chánh thanh tra UBCK NN (Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của UBCKNN) có thẩm quyền phạt xử lý vi phạm hành chính mức tiền tối đa đối với cá nhân là bao nhiêu. a. *50 triệu đồng. b. 100 triệu đồng. b. 200 triệu đồng. c. 500 triệu đồng.   59.1 Các hình thức xử phạt dưới đây thuộc thẩm quyền xử phạt hành chính của Chánh thanh tra UBCKNN, ngoại trừ:

• Phạt cảnh cáo.
• Phạt tiền tối đa 3 tỷ đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.5 tỷ đồng đối với cá nhân.
• Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành. nghề chứng khoán theo quy định.
• Đình chỉ giao dịch chứng khoán theo quy định..