Hành vi nào bị cấm theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT?

Cố ý làm truyền thông tin giả về TTKB

Thiết lập, duy trì quan hệ kinh doanh với ngân hàng vỏ bọc

Hành vi nào bị cấm theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT?

Thiết lập, duy trì tài khoản vô danh hoặc tài khoản sử dụng tiền giả

Cung cấp trái phép dịch vụ nhận tiền mặt, séc, công cụ tiền tệ khác hoặc công cụ lưu trữ giá trị và thực hiện thanh toán cho người thụ hưởng

Hành vi nào bị cấm theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT?

Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong PCRT, TTKB, TTVKHD để xâm phạm quyền và lợi ích hợp pháp của Agribank và/hoặc khách hàng

Lợi dụng việc tạm ngừng lưu thông tiền, tài sản liên quan đến khủng bố, TTKB, TTVKHD để xâm phạm lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của Agribank và/hoặc khách hàng

Tổ chức, tham gia hoặc tạo điều kiện, trợ giúp thực hiện hành vi rửa tiền, TTKB, TTVKHD

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, thông tin nhận dạng khách hàng cá nhân, người đại diện của khách hàng cá nhân (nếu có), người hưởng lợi đối với người chỉ có 01 quốc tịch Việt Nam là:

Họ và tên; Ngày, tháng, năm sinh; Số CMND/Căn cước công dân/số định danh cá nhân hoặc số Hộ chiếu và ngày cấp, nơi cấp

Địa chỉ đăng ký thường trú và nơi ở hiện tại (nếu có); Số điện thoại liên lạc

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, thông tin nhận dạng khách hàng cá nhân, người đại diện của khách hàng cá nhân (nếu có), người hưởng lợi đối với người chỉ có 01 quốc tịch nước ngoài cư trú tại Việt Nam là:

Họ và tên, Ngày, tháng, năm sinh; Quốc tịch

Địa chỉ cư trú ở nước ngoài và địa chỉ đăng ký cư trú ở Việt Nam; Nghề nghiệp, chức vụ; Số điện thoại liên lạc

Nghề nghiệpSố hộ chiếu và ngày cấp, nơi cấp; Số thị thực nhập cảnh, trừ trường hợp được miễn thị thực theo quy định của pháp luật

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, thông tin nhận dạng khách hàng cá nhân, người đại diện của khách hàng cá nhân (nếu có), người hưởng lợi đối với người chỉ có 01 quốc tịch nước ngoài không cư trú tại Việt Nam là:

Họ và tên, Ngày, tháng, năm sinh;Địa chỉ cư trú ở nước ngoài và nghề nghiệp chức vụ

Quốc tịch;Số hộ chiếu hoặc thông tin định danh do cơ quan có thẩm quyền nước ngoài cấp; Ngày cấp, nơi cấp

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, căn cứ mức độ rủi ro về rửa tiền của khách hàng, đơn vị nhận biết khách hàng cập nhật thông tin nhận biết khách hàng có mức độ rủi ro thấp theo tần suất?

Cập nhật khi có sự thay đổi

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, căn cứ mức độ rủi ro về rửa tiền của khách hàng, đơn vị nhận biết khách hàng cập nhật thông tin nhận biết khách hàng có mức độ rủi ro trung bình theo tần suất?

Định kỳ 03 năm một lần

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, căn cứ mức độ rủi ro về rửa tiền của khách hàng, đơn vị nhận biết khách hàng cập nhật thông tin nhận biết khách hàng có mức độ rủi ro cao theo tần suất?

Định kỳ 03 năm một lần

Định kỳ 05 năm một lần

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, khách hàng của Agribank được phân loại theo mức độ rủi ro về rửa tiền như thế nào?

Khách hàng có mức độ rủi ro thấp

Khách hàng có mức độ rủi ro trung bình

Khách hàng có mức độ rủi ro cao

Khách hàng có mức độ rủi ro thấp, trung bình, cao dựa vào các yếu tố nào?

Khách hàng; sản phẩm, dịch vụ khách hàng đang sử dụng hoặc có ý định sử dụng

Vị trí địa lý nơi khách hàng cư trú hoặc có trụ sở chính

Yếu tố khác được quy định trong quy trình quản lý rủi ro

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, thời điểm thực hiện phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro về rửa tiền?

Lần đầu mở tài khoản, thiết lập quan hệ khách hàng

Khi thực hiện cập nhật thông tin nhận biết khách hàng

Một trong những dấu hiệu đáng ngờ theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT?

Dấu hiệu đáng ngờ liên quan hành vi của khách hàng

Dấu hiệu đáng ngờ liên quan thông tin nhận biết khách hàng

Dấu hiệu đáng ngờ liên quan hoạt động trên tài khoản khách hàng, giao dịch chuyển tiền điện tử

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, việc báo cáo giao dịch đáng ngờ theo quy định không phụ thuộc vào?

Lượng tiền giao dịch của khách hàng

Giao dịch đó đã hoàn thành chưa hay mới có ý định thực hiện

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, đối với giao dịch đáng ngờ do khách hàng yêu cầu có dấu hiệu liên quan đến tội phạm, đơn vị trực tiếp giao dịch phải báo cáo cho đơn vị nào?

Người phụ trách PCRT của Agribank (qua Trung tâm PCRT)

Cơ quan nhà nước có thẩm quyền

Theo Quy chế đánh giá nội bộ về mức đủ vốn hiện hành, rủi ro trọng yếu phát sinh vốn yêu cầu là:

Rủi ro lãi suất trên sổ ngân hàng

Việc đánh giá nội bộ về mức đủ vốn của Agribank theo quy chế hiện hành, cần đảm bảo yêu cầu, đó là:

Tuân thủ quy định về tỷ lệ an toàn vốn của NHNN

Đảm bảo duy trì các giới hạn, đảm bảo an toàn hoạt động của Agribank

Duy trì tỷ lệ an toàn vốn mục tiêu trong kịch bản hoạt động bình thường và kịch bản có diễn biến bất lợi

Việc đánh giá nội bộ về mức đủ vốn của Agribank theo quy chế hiện hành, cần đảm bảo yêu cầu, đó là:

Phù hợp với khẩuvị rủi ro và trên cơ sở diễn biến các rủi ro trọng yếu

Làm cơ sở cho việc xây dựng, điều chỉnh kế hoạch kinh doanh của Agribank

Đảm bảo duy trì các giới hạn, đảm bảo an toàn hoạt động

Khẩu vị rủi ro của Agribank trong thời gian tối thiểu 3 năm nhưng không quá 5 năm tiếp theo để đánh giá nội bộ về mức đủ vốn theo Quy chế hiện hành, tối thiểu cần có các chỉ tiêu nào?

Tỷ lệ an toàn vốn mục tiêu

Tỷ suất giữ lợi nhuận so với vốn chủ sở hữu (ROE)

Tỷ suất giữ lợi nhuận có điều chỉnh rủi ro so với vốn tự có (RAROC)

Khẩu vi rủi ro của Agribank trong thời gian tối thiểu 3 năm nhưng không quá 5 năm tiếp theo để đánh giá nội bộ về mức đủ vốn theo Quy chế hiện hành, tối thiểu cần có các chỉ tiêu nào?

Tỷ lệ an toàn vốn mục tiêu; Tỷ suất giữ lợi nhuận so với vốn chủ sở hữu (ROE); Tỷ suất giữ lợi nhuận so với vốn chủ sở hữu (ROE)

Tỷ suất giữ lợi nhuận so với tổng tài sản (ROA)

Để đánh giá nội bộ về mức đủ vốn theo Quy chế hiện hành thì chỉ tiêu về hoạt động và tài chính trong tối thiểu 3 năm nhưng không quá 5 năm tiếp theo của Agribank, tối thiểu cần có các chỉ tiêu nào?

Nguồn vốn; sử dụng vốn

Lợi nhuận trước thuế; Lợi nhuận sau thuế

Cáccăncứđểtriểnkhaiđánhgiánộibộvềmứcđủvốn theo Quy chế hiện hành là:

Khẩu vị rủi ro của Agribank trong thời gian tối thiểu 3 năm nhưng không quá 5 năm tiếp theo

Chỉ tiêu về hoạt động và tài chính trong tối thiểu 3 năm nhưng không quá 5 năm tiếp theo

Danh mục rủi ro trọng yếu, phương pháp luận đo lường rủi ro đối với rủi ro trọng yếu phát sinh vốn yêu cầu của Agribank và các căn cứ khác (nếu có)

Theo Quy chế đánh giá nội bộ về mức đủ vốn hiện hành, Phương án tăng vốn trong trường hợp vốn tự có dự kiến không đáp ứng được vốn mục tiêu gồm:

Nguồn vốn để tăng vốn cấp 1, vốn cấp 2 đảm bảo tính khả thi và phù hợp với quy định của pháp luật

Thời gian, lộ trình thực hiện phương án tăng vốn

Theo Quy chế đánh giá nội bộ về mức đủ vốn hiện hành, một trong các giải pháp về nguồn vốn để tăng vốn tự có là:

Trưởng trưởng tín dụng gắn với kiểm soát chất lượng trong kỳ

Tăng vốn từ lợi nhuận trong kỳ

Theo Quy chế đánh giá nội bộ về mức đủ vốn hiện hành, một trong các giải pháp về nguồn vốn để tăng vốn tự có là:

Tăng vốn từ nợ thức cấp được tính vào vốn cấp 2

Theo Quy chế đánh giá nội bộ về mức đủ vốn hiện hành, một trong các giải pháp về nguồn vốn để tăng vốn tự có là:

Giảm trừ các khoản phải trừ khỏi vốn cấp 2

Theo Quy chế đánh giá nội bộ về mức đủ vốn hiện hành, một trong các giải pháp về nguồn vốn để tăng vốn tự có là:

Xử lý các khoản mục góp vốn, mua cổ phần giảm trừ vào vốn tự có

Tăng vốn từ lợi nhuận trong kỳ

Theo Quy chế đánh giá nội bộ về mức đủ vốn hiện hành, nội dung nào thuộc giám sát vốn tự có?

Theo dõi, giám sát vốn tự có thực tế so với vốn mục tiêu

Theo dõi, giám sát việc thực hiện các phương án tăng vốn được phê duyệt

Theo dõi, giám sát việc tuân thủ mức vốn phân bổ theo tổng tài sản tính theo rủi ro cho các rủi ro trọng yếu

Câu hỏi về đào tạo Agribank

Authored by Phan Hoa

Other

Professional Development

Used 5+ times

AI Actions

Add similar questions

Adjust reading levels

Convert to real-world scenario

Translate activity

More...

Content View

Student View

41 questions

Show all answers

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Theo Quy chế số 281/QC-HĐTV-TĐTCB ngày 19/5/2022 về đào tạo trong hệ thống Agribank, giảng viên Agribank bao gồm những giảng viên nào?

Giảng viên chuyên trách

Giảng viên kiêm nhiệm

Giảng viên cơ sở

Cả 1, 2 và 3

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Theo Quy chế số 281/QC-HĐTV-TĐTCB ngày 19/5/2022 về đào tạo trong hệ thống Agribank, Trường Đào tạo cán bộ hạch toán các chi phí đào tạo nào?

Do Trụ sở chính tổ chức

Do đơn vị đào tạo tổ chức

Cả 1 và 2

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Theo Quy chế số 281/QC-HĐTV-TĐTCB ngày 19/5/2022 về đào tạo trong hệ thống Agribank, thẩm quyền quyết định việc hoàn trả chi phí đào tạo là ai?

Người sử dụng lao động

Tổng Giám đốc Agribank

Chủ tịch Agribank

Cả 1, 2 và 3

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Theo Quy chế số 281/QC-HĐTV-TĐTCB ngày 19/5/2022 về đào tạo trong hệ thống Agribank, tỷ lệ khen thưởng học viên có thành tích xuất sắc trong học tập là bao nhiêu?

Không quá 1% tổng số học viên

Không quá 3% tổng số học viên

Không quá 5% tổng số học viên

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Theo Quy chế số 281/QC-HĐTV-TĐTCB ngày 19/5/2022 về đào tạo trong hệ thống Agribank, thẩm quyền phê duyệt các chương trình đào tạo do Agribank tổ chức là ai?

Giám đốc Trường Đào tạo cán bộ

Tổng Giám đốc Agribank

Chủ tịch Agribank

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, danh sách cảnh báo do đơn vị nào lập?

Các đơn vị thuộc Agribank trực tiếp giao dịch với khách hàng

Trung tâm phòng chống rửa tiền Agribank

NHNN

Bộ công an

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, danh sách cảnh báo do đơn vị nào lập?

Bộ công an

NHNN

Bộ quốc phòng

Access all questions and much more by creating a free account

Create resources

Host any resource

Get auto-graded reports

Continue with Google

Continue with Email

Continue with Classlink

Continue with Clever

or continue with

Microsoft

Apple

Others

Already have an account?

Similar Resources on Wayground

40 questions

BÁC TÔM - QUIZIZZ QUÝ III 2024

Quiz

•

Professional Development

46 questions

NQ 124

Quiz

•

Professional Development

39 questions

Exam Church History

Quiz

•

Professional Development

44 questions

sử TN CHKII - Lớp 11

Quiz

•

Professional Development

40 questions

Kỹ xảo video với After Effect

Quiz

•

Professional Development

40 questions

kienthuchcung4

Quiz

•

Professional Development

42 questions

Đề Thi Chứng Khoán Phái Sinh

Quiz

•

Professional Development

40 questions

Đề MIT 18175.2 (17/6/2020)

Quiz

•

Professional Development

Popular Resources on Wayground

20 questions

"What is the question asking??" Grades 3-5

Quiz

•

1st - 5th Grade

20 questions

“What is the question asking??” Grades 6-8

Quiz

•

6th - 8th Grade

10 questions

Fire Safety Quiz

Quiz

•

12th Grade

20 questions

Equivalent Fractions

Quiz

•

3rd Grade

34 questions

STAAR Review 6th - 8th grade Reading Part 1

Quiz

•

6th - 8th Grade

20 questions

“What is the question asking??” English I-II

Quiz

•

9th - 12th Grade

20 questions

Main Idea and Details

Quiz

•

5th Grade

47 questions

8th Grade Reading STAAR Ultimate Review!

Quiz

•

8th Grade

Discover more resources for Other

16 questions

Parallel, Perpendicular, and Intersecting Lines

Quiz

•

KG - Professional Dev...

20 questions

Block Buster Movies

Quiz

•

10th Grade - Professi...

21 questions

Illinois Science Assessment Practice

Quiz

•

Professional Development

Câu hỏi về đào tạo Agribank

Theo Quy chế số 281/QC-HĐTV-TĐTCB ngày 19/5/2022 về đào tạo trong hệ thống Agribank, giảng viên Agribank bao gồm những giảng viên nào?

Theo Quy chế số 281/QC-HĐTV-TĐTCB ngày 19/5/2022 về đào tạo trong hệ thống Agribank, Trường Đào tạo cán bộ hạch toán các chi phí đào tạo nào?

Theo Quy chế số 281/QC-HĐTV-TĐTCB ngày 19/5/2022 về đào tạo trong hệ thống Agribank, thẩm quyền quyết định việc hoàn trả chi phí đào tạo là ai?

Theo Quy chế số 281/QC-HĐTV-TĐTCB ngày 19/5/2022 về đào tạo trong hệ thống Agribank, tỷ lệ khen thưởng học viên có thành tích xuất sắc trong học tập là bao nhiêu?

Theo Quy chế số 281/QC-HĐTV-TĐTCB ngày 19/5/2022 về đào tạo trong hệ thống Agribank, thẩm quyền phê duyệt các chương trình đào tạo do Agribank tổ chức là ai?

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, danh sách cảnh báo do đơn vị nào lập?

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, danh sách cảnh báo do đơn vị nào lập?

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, vũ khí nào thuộc vũ khí hủy diệt hàng loạt?

Theo quy chế 383/QC-HĐTV-PCRT, vũ khí nào thuộc vũ khí hủy diệt hàng loạt?

Vũ khí hủy diệt hàng loạt?

Access all questions and much more by creating a free account

Similar Resources on Wayground

Popular Resources on Wayground

Discover more resources for Other