PROCESOS

¿Cuál es el objetivo de auditar el subproceso "Calificación de servicios"?

• Evaluar la asistencia del personal judicial

• Verificar la aplicación de criterios objetivos y reglamentarios en la calificación

• Controlar el presupuesto del personal

• Asegurar la entrega de estímulos económicos

¿Cuál de los siguientes riesgos podría presentarse en la calificación de servicios?

• Pérdida de expedientes

• Duplicación de funciones

• Subjetividad en la calificación

• Exceso de rotación de personal

¿Qué actividad hace parte de la auditoría a este subproceso?

• Entrevistas a la comunidad

• Revisión de informes disciplinarios

• Análisis de formatos de evaluación

• Validación de contratos

¿Qué punto de control es relevante en este subproceso?

• Informe de contratación

• Formato único de calificación

• Certificado de tiempo laborado

• Registro contable mensual

¿Qué busca verificar la auditoría en el subproceso "Estímulos y distinciones"?

• El nivel académico de los funcionarios

• Que los estímulos se otorguen de manera justa y conforme a criterios establecidos

• Que todos los funcionarios los reciban anualmente

• La validez de los nombramientos

¿Cuál es un riesgo frecuente en este subproceso?

• Errores en liquidación de nómina

• Otorgamiento arbitrario o sin justificación

• Sobrecarga laboral

• Desactualización normativa

¿Qué documento puede solicitarse durante la auditoría?

• Carta de presentación del auditor

• Formato de consignación

• Plan anual de compras

• Contrato de arrendamiento

¿Qué salida produce este proceso tras la auditoría?

• Nómina mensual

• Informe de auditoría

• Base de datos SIGEP

• Informe financiero

¿Qué verifica la auditoría en el subproceso "Traslados"?

• Disponibilidad presupuestal para viáticos

• Cumplimiento del debido proceso en la reasignación de personal

• Existencia de actas sindicales

• Gestión de incapacidades médicas

¿Qué riesgo puede surgir en los traslados?

• Falta de respuesta del servidor judicial

• Omisión de firma en actas

• Injusticia o favoritismo en la reasignación

• Falta de vacaciones acumuladas