Código de Ética (Retroalimentación)

Un grupo de promotores, cuyos clientes no han generado los

mejores rendimientos, deciden generar rumores que incrementen la

demanda sobre eI mismo valor de tal manera que aumente su

precio. ¿Qué principio fundamental están incumpliendo los

otores?

• Honestidad, ya que establece un criterio de actuación en el ámbito

  profesional y se refiere a la manera de actuar con rectitud

• Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes

• Compite de forma leal

• Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita eI

  desarrollo transparente y ordenado del mercado

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• Sí

• No

Principio fundamental que se refiere a proporcionar al cliente

información completa, veraz, clara y oportuna

• Haz prevalecer el interés de tu cliente

• No uses ni divulgues información privilegiada

• Proporciona al mercado información veraz, Clara, completa y

  oportuna

• Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros

Un cliente muy importante y conocedor del mercado le pide a su promotor una venta de una gran cantidad de acciones de una emisora. El promotor decide compartir el hecho con otros clientes para “orientarlos”, ¿Qué Principio Fundamental de Actuación está incumpliendo el promotor?

• Salvaguarda la confidencialidad de los clientes.

• Actúa con base en una conducta íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.

• Haz prevalecer el interés de los clientes.

• No uses ni divulgues información privilegiada.

El promotor de una operadora de sociedades de inversión le ofrece a sus clientes un rendimiento garantizado de al menos el 15% anual al invertir en fondos de renta variable. ¿A qué principio fundamental está faltando el promotor?

• Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna.

• Compite en forma leal.

• Actúa de Acuerdo con las Disposiciones Aplicables y las Sanas Prácticas de Mercado.

• Salvaguarda la Confidencialidad de la Información de los Clientes.