Segundo a Associação Brasileira de Bancos Internacionais e a Federação Brasileira de Bancos: “compliance é o dever de cumprir, estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades:

Para entendermos a importância disso, podemos ver o caso da Turquia, onde o ______ se tornou obrigatório dentro da área bancária

Aqui no Brasil, dentro do governo federal, o COBIT e outros modelos estão se tornando padrões obrigatórios para utilização dentro da

•Também conhecida como lei de responsabilidade fiscal, essa é uma lei norte-americana que se aplica a toda e qualquer empresa que queira ter ações na bolsa americana.

•Essa lei responsabiliza criminalmente presidentes, diretores, auditores e equipes de TI por informações falsas passadas aos acionistas.

A SOX também se aplica a empresas brasileiras que tem ações na bolsa de valores norte-americanas, e se deve analisar os riscos operacionais que são resultantes de sistemas e processos internos inadequados e:

Dispõe sobre a implementação de estrutura de gerenciamento do risco operacional nas instituições financeiras e demais instituições autorizadas sob sua supervisão.

Eram previstas restrições operacionais para quem não estivesse adequado às normas ou não publicasse os relatórios semestrais de conformidade e de:

Grande parte dos custos para estar em compliance são referentes aos investimentos em TI, mas que são extremamente necessários para colocar a compliance em dia, com o uso de tecnologias especializadas, gestão de incidentes auditoria e: