NEW
Font size
WorksheetsTA Test - polski
Total questions: 15
Worksheet time: 8mins
Agent Transferowy nie może jednocześnie wykonywać swoich obowiązków i:
Sprawdzać poprawność naliczania opłat i prowizji
Wykonywać zlecenia kupna i sprzedaży
Działać jako Compliance Officer
Zarządzać kontami swoich Klientów
Agent transferowy:
Może zmienić datę transakcji jeśli zarządzający funduszem tego wymaga
Zawsze wykonuje transfery jednostek funduszy inwestycyjnych
Może zdelegować kontrolę swoich działań do innego zespołu
Może zaakceptować zlecenie poniżej minimum
Która z poniższych operacji jest przesunięciem jednostek funduszu między kontami?
Przesunięcie
Fuzja
Switch
Transfer
Poprawna kolejność wykonywania zlecenia tzw. oder life cycle to:
Order capture->Execution->Confirmation (Contract note)->Settlement->Reconciliation
Order capture->Confirmation (Contract note)->Execution->Settlement->Reconciliation
Order capture->Confirmation (Contract note)->Execution->Reconciliation
Order capture->Order approval->Confirmation->Reconciliation->Settlement
W warszawskim biurze BNP Paribas Securities Services, zespoły TA:
Mają zawsze minimum jednego team leadera na 5 osób w zespole
Nie zajmują się switchami
Mają różne zakresy działalności
Nie mają kontaktu z innymi instytucjami finansowymi
Rozwinięcie skrótu ISIN to:
International Settlement Identification Number
International Securities Identification Number
Internal Securities Identification Number
Intermediate Securities Identity Number
Cut-off to:
Konkretny fundusz
Konkretny czas
Numer idenryfikacyjny funduszu
Inna nazwa odrzucenia zlecenia
Kto wysyła zlecenia do zespołu Mutual Funds?
Banki dystrybutorzy, agencje rządowe i certyfikowane instytucje
Banki dystrybutorzy i agencje rządowe
Tylko banki dystrybutorzy
Banki dystrybutorzy, agencje rządowe, certyfikowane instytucje i inni agenci transferowi
Celem symulacji jest:
Potwierdzenie zawarcia transakcji
Poinformowanie zarządzającego fundszem o możliwych problemach technicznych
Poinformowanie o planowanym wpływie lub wypływie kapitału z funduszu
Kupno jednostek funduszu
NAV czyli cena jednostki funduszu inwestycyjnego jest obliczana na dzień:
Rozliczenia transakcji (value date) - wymiany jednostek za gotówkę
Wysłania zlecenia
Daty transakcji (trade date)
Cut-off
Mutual Funds Team otrzymuje zlecenia kupna/sprzedaży poprzez:
Telefon, E-mail i Fax
Tylko Swift
Tylko Fax
Swift i Fax
Druga cześć procesu dealingowego zaczyna się gdy:
Po telefonie od zarządzającego funduszemCeny
Przyszły wszystkie zlecenia
(NAV) są obliczone
Kiedy będzie odpowiedni moment
Agent transferowy może:
Odzrucić zlecenie gdy jego wykonanie jest sprzeczne z prospektem
Wymagać pełnej informacji o inwestorze
Może sam obliczyć NAV gdy księgowi nie zrobią tego do 24 godzin
W nagłych przypadkach zmienić instrukcję na rynku bez konsultacji ze stroną przecwiną
Kto może inwestować w fundusze typu Mutual (fundusze wzajemne):
Tylko inwestorzy zaakceptowanie przez zarządzajacego funduszem
Tylko certyfikowane instytucje finansowe
Tylko Banki Dystrybutorzy
W większości przypadków wszyscy
Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication w skrócie SWIFT to:
Rodzaj przelewu
Międzynarodowe stowarzyszenie instytucji finansowych i rodzaj komunikacji miedzybankowej
Międzynarodowe stowarzyszenie instytucji finansowych i polecenie przeksięgowania środków pieniężnych między kontami
Międzynarodowe stowarzyszenie instytucji finansowych i polecenie wystawienia instrukcji na rynku
