ป้องกันการปลอมแปลงเอกสาร เพื่อกระทำการทุจริตหรือยักยอกทรัพย์สินลูกค้า

ลดงานเอกสาร เพื่อให้ผู้แนะนำการลงทุนให้ความสำคัญกับการเตรียมข้อมูลในการให้การให้คำแนะนำ

ป้องกันมิให้ข้อมูลการซื้อขายของลูกค้ารั่วไหล

ป้องกันเอกสารสูญหาย

เพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์

เพื่อป้องกันการแพร่ข่าวลือ

เพื่อสอบทานการปฏิบัติงานและป้องกันการทุจริต

ทุกตัวเลือก

จัดให้ลูกค้าแสดงตน

ตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า

รายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย

ประเมินความสามารถในการวางหลักประกัน

เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง

เพื่อไม่ให้ผู้ลงทุนถูกเอาเปรียบ หรือได้รับการปฏิบัติที่ไม่เป็นธรรม

เพื่อให้มั่นใจได้ว่าบริษัทหลักทรัพย์มีการบริหารความเสี่ยงที่ดี

ทุกตัวเลือก

ไม่สามารถทาธุรกรรมใดๆที่ผู้แนะนำการลงทุนมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ได้

ไม่สามารถทำธุรกรรมใดได้จนกว่าจะได้รับอนุญาตจากสานักงาน กลต.

สามารถทำธุรกรรมได้ภายในวงเงินที่บริษัทหลักทรัพย์กำหนด หากจะทำธุรกรรมเกินวงเงิน จะต้องเปิดเผยความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้ลูกค้าทราบ

สามารถทำธุรกรรมได้แต่ผู้แนะนำการลงทุนจะต้องเปิดเผย

ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้ลูกค้าทราบ

ทำสัญญากับลูกค้าไว้เป็นลายลักษณ์อักษร โดยมีกระบวนการที่เพียงพอเพื่อให้มั่นใจว่าลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏในเอกสารประกอบการเปิดบัญชี

พิจารณาสถานะทางการเงินของลูกค้า

จัดทำข้อมูลลูกค้าเพื่อทราบถึงวัตถุประสงค์การลงทุน ระดับความรู้ ความเข้าใจและประสบการณ์ในการลงทุนในหลักทรัพย์ ฐานะการเงิน

ถูกทุกข้อ

เพื่อให้ผู้แนะนำการลงทุนประเมินข้อจากัดในการลงทุนของลูกค้า

เพื่อให้ผู้แนะนำการลงทุนเสนอบริการได้ตรงกับจุดประสงค์การลงทุนของลูกค้า

เพื่อให้ผู้แนะนำการลงทุนประเมินความพึงพอใจของลูกค้าต่อการให้บริการของบริษัทหลักทรัพย์

เพื่อให้ผู้แนะนำการลงทุนกำหนดวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้เหมาะสมกับลูกค้า

ผู้แนะนำการลงทุนต้องประเมินความเหมาะสมในการลงทุนของลูกค้าทุกประเภทและทุกราย

เป็นการดาเนินการเพื่อให้ทราบว่าลูกค้าเป็นใคร และมีใครเป็นผู้รับผลประโยชน์เป็นการดำเนินการเพื่อให้ทราบว่าลูกค้าเป็นใคร และมีใครเป็นผู้รับผลประโยชน์ทอดสุดท้าย

มีวัตถุประสงค์เพื่อให้การนาเสนอผลิตภัณฑ์สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงในการลงทุน

หากผลประเมินพบว่าลูกค้าไม่เหมาะสมที่จะลงทุนในหุ้นตามที่ลูกค้าต้องการ

ต้องปฏิเสธการให้บริการทันที

ผู้แนะนำการลงทุนสามารถช่วยจัดส่งใบยืนยันการซื้อขายให้แก่ลูกค้าเพื่อเป็นการอำนวยความสะดวก

แนะนำการลงทุนให้ลูกค้าที่สนิทสนมกันไปกู้ยืมเงินเพื่อนำมาลงทุนซื้อขายในช่วงที่ตลาดมีการซื้อขาย คึกคัก

หากกระตุ้นให้ลูกค้าซื้อขายหุ้นบ่อยๆจนเกินความจำเป็น

บล. A จัดให้มีหน่วยงานรับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า โดยรับเรื่องร้องเรียนทั้งในเรื่องการประกอบธุรกิจและการให้บริการของเจ้าหน้าที่ในการขายผลิตภัณฑ์ รวมถึงมีการบอกขอบเขตของเรื่องที่สามารถร้องเรียนได้

บล.B มีหน่วยงานรับเรื่องร้องเรียนตั้งอยู่ในตึกสำนักงานเดียวกับสานักงานใหญ่ของบล.B และมีฝ่ายงานรับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าที่มีบุคลากรที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการให้คำแนะนาหรือการขายผลิตภัณฑ์ลูกค้า

บล. C มีการรวบรวมเรื่องร้องเรียนและสรุปประเด็นของเรื่องร้องเรียน รวมถึงการดำเนินการที่ผ่านมาซึ่งเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทและผู้บริหารระดับสูงของบริษัทในการประเมินความเสี่ยงและปรับปรุงแก้ไขการดำเนินงาน

บล.D หลังจากได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าแล้ว จึงรับดำเนินการแก้ไข และรอจนแก้ไขปัญหาแล้วเสร็จจึงแจ้งให้ลูกค้าทราบ

บล.A ยินยอมให้ลูกค้าที่มีคะแนน Suitability Test น้อยลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงสูงกว่าระดับที่ลกค้ายอมรับได้ (Risk mismatch) โดยภายหลังการลงทุนแล้ว เจ้าหน้าที่ของบล.A จะทำการ Call-back Client กับลูกค้ารายนั้น

บล.B กำหนดให้การขายผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงให้กับผู้ลงทุนรายที่มีความเปราะบางต้องได้รับการอนุมัติพิเศษ

บล.C กำหนดให้คนขายผลิตภัณฑ์ในทีมเดียวกันสามารถเข้าถึงข้อมูลลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายตราสารลงทุนได้ทุกคน เพื่ออำนวยความสะดวกแก่ลูกค้าในกรณีที่ IC คนที่ดูแลบัญชีลูกค้ารายนั้นไม่อยู่

เหมาะสมกับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของกลุ่มลูกค้าเป้าหมาย

เหมาะสมในเรื่องอัตราผลตอบแทนที่สูงที่สุดที่ลูกค้าจะได้รับ

เหมาะสมกับช่องทางการขายที่มีอยู่ในปัจจุบัน เช่น ผ่านระบบอินเตอร์เน็ต

ผ่านผู้แนะนำการลงทุน เป็นต้น

เหมาะสมกับความสามารถของผู้ขายผลิตภัณฑ์ในการทาความเข้าใจ

และสามารถให้ข้อมูลกับลูกค้าได้อย่างถูกต้อง

ผู้ประกอบการสามารถใช้พื้นที่ในการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนร่วมกับการให้บริการรับฝาก ถอนเงินได้เพื่ออำนวยความสะดวกแก่ลูกค้า

ในการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนควรจัดให้มีคู่มือเพื่อให้คนขายผลิตภัณฑ์เข้าใจบทบาทหน้าที่ของตนได้อย่างถูกต้องเหมาะสม รวมถึงมีการกำหนดวิธีการนำเสนอที่เหมาะสมกับลูกค้าแต่ละประเภท

กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจ ไม่มีคนขายที่มีความรู้ความสามารถเพียงพอและสอดคล้องกับผลิตภัณฑ์ที่เสนอขาย ผู้ประกอบธุรกิจสามารถจัดให้มีระบบสนับสนุนอื่นเพิ่มเติมเพื่อให้ลูกค้าได้รับบริการได้

คู่มือการปฏิบัติของคนขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนสามารถจัดทำขึ้นได้ทั้งในรูปแบบที่เป็นรูปเล่ม(Hard copy) และในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ (Soft copy) แต่ต้องสามารถให้หน่วยงานทางการเข้าตรวจสอบได้

มอบหมายให้ผู้มีคุณสมบัติและได้รับความเห็นชอบจากสานักงาน กลต. เป็นผู้แนะนำการลงทุนลูกค้า

จัดหาข้อมูลเกี่ยวกบหุ้นเพื่อศึกษาและทำความเข้าใจก่อนนาไปเสนอขายแก่ลูกค้า

จัดเตรียมเอกสารหรือเครื่องมืออื่นเพื่อใช้ในการและความเสี่ยงของการซื้อขายหุ้นแก่ลูกค้า

จัดหาข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าเพื่อรายงานต่อสานักงาน ปปง. ก่อนให้บริการ

ผู้ขายผลิตภัณฑ์ควรได้รับค่าตอบแทนที่สอดคล้องกับยอดขายผลิตภัณฑ์ของผู้ขายแต่ละราย

ผู้ขายผลิตภัณฑ์ควรได้รับค่าตอบแทนที่สอดคล้องกับคุณภาพในการให้บริการในฐานะมืออาชีพ

ต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นสาคัญ

ต้องระวังไม่ให้เกิด Product – focused ของผู้ขายซึ่งจะนำไปสู่การเสนอขายที่ขาดความรับผิดชอบต่อลูกค้า

เมื่ออายุมากขึ้น ผู้ลงทุนมีความโน้มเอียงที่จะลงทุนในสินทรัพย์ทางการเงินที่มีความเสี่ยงต่ำแต่ผลตอบแทนค่อนข้างแน่นอน

การตัดสินใจลงทุนในระยะสั้นหรือระยะยาวส มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับความต้องการสภาพคล่องและความสามารถในการยอมรับความเสี่ยงของผู้ลงทุน

ในการกำหนดแผนการกระจายสินทรัพย์ในการลงทุน ผู้ลงทุนจะคำนึงถึงความแตกต่างของต้นทุนในการซื้อขายของสินทรัพย์ทางการเงินประเภทต่างๆ เท่านั้น โดยไม่คำนึงถึงความแตกต่างในการคานวนภาษีของผลตอบแทนจากการลงทุนในสินทรัพย์ทางการเงินแต่ละประเภท

การป้องกันทรัพย์สินของลูกค้า

การสร้างความเชื่อมั่นในการซื้อขายหลักทรัพย์

การสร้างความมั่นคงของระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์

ถูกทุกข้อ

คัดกรองบุคลากร

ประเมินความเสี่ยงด้านกำไร(ฐานะการเงิน)

ประเมินความเสี่ยงด้านต่างๆ

กำหนดหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ

การกำหนดให้แยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัท

การกำหนดสิทธิของผู้ที่สามารถเข้าถึงข้อมูลได้

การแบ่งแยกหน่วยงานที่ล่วงรู้ข้อมูลภายในออกจากหน่วยงานที่อาจจะนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ได้

การจัดทาบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องตามติดหรือเฝ้าระวังธุรกรรม (watch list)และบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่จากัดการทาธุรกรรม

ในการเพิ่มทุนให้ผู้ถือหุ้นเดิม นาย ก. ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ซื้อหุ้นเพิ่มทุนในราคา 1 บาทและสามารถขายหุ้นดังกล่าวในตลาดหลักทรัพย์ได้ในราคา 43 บาท

ในการประชุมคณะกรรมการบริษัท นาย ข. ซึ่งเป็นผู้บริหารรับทราบมาว่า

ปีนี้บริษัทจะจ่ายเงินปันผลในอัตราหุ้นละ 5 บาท จึงสั่งซื้อหุ้นบริษัทดังกล่าวทันทีหลังจากประชุมเสร็จ

นาย ค. วิเคราะห์งบการเงินประจาไตรมาส ฉบับสอบทานของบริษัท A แล้ว จึงตัดสินใจขายหุ้นบริษัทดังกล่าว

นาง ง. อ่านบทวิเคราะห์ในหนังสือพิมพ์ พบว่า ปีนี้ผลประกอบการของบริษัทหลักทรัพย์ดีกว่าปีที่ผ่านมามากจึงสั่งซื้อหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์โดยไม่บอกให้เพื่อรู้

การกำหนดบทลงโทษสาหรับพนักงานที่ทำผิดวินัยของบริษัท

การแบ่งแยกสายการบังคับบัญชาระหว่างหน่วยงานวาณิชธนกิจและหน่วยงานวิเคราะห์หลักทรัพย์

การห้ามนักวิเคราะห์ซื้อหุ้นที่ตนเองเขียนบทวิเคราะห์

กำหนดให้ผู้แนะนำการลงทุนเปิดเผยอัตราค่าธรรมเนียมที่ผู้แนะนำการลงทุนจะได้รับให้ผู้ลงทุนทราบ

ส่งเรื่องให้หน่วยงานราชการทันที เพื่อให้ช่วยเหลือผู้ร้องเรียน

แก้ไขและแจ้งผลให้ทางการรับทราบ และหากเป็นเรื่องแก้ไขยาก ต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นระยะๆ

ให้ผู้ร้องเรียนเก็บรวมรวมเอกสารหลักฐานจนแน่ใจว่าบริษัทกระทำผิดจริง

ให้หน่วยงานที่เกี่ยวข้องชี้แจงและรีบยุติเรื่องร้องเรียนทันที

บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ (Issuer) เริ่มศึกษาข้อมูลการให้บริการทางการเงินของบริษัทหลักทรัพย์ A

บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ (Issuer) ตกลงว่าจ้างบริษัทหลักทรัพย์ A ให้เป็นที่ปรึกษาทางการเงินโดยยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณชน

ประชาชนรับทราบว่าบริษัทหลักทรัพย์ A ได้รับการแต่งตั้งเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน

บริษัทหลักทรัพย์ A เสร็จสิ้นการทำหน้าที่ที่ปรึกษาทางการเงินให้กับบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ (Issuer)

ผู้จัดการฝ่ายบัญชีซื้อหุ้นของบริษัทตนเองจำนวนมาก เนื่องจากทราบว่าบริษัทมีผลประกอบการดีมากจากงบการเงินที่ยังไม่ผ่านการตรวจสอบของบัญชี

กรรมการบริษัทสั่งขายหุ้นทันทีภายหลังจากที่บริษัทจัดประชุมผู้ถือหุ้น ซึ่งอัตราผลประกอบการที่มีกาไรลดลงกว่าปีก่อนมาก

ผู้สอบบัญชีสั่งขายหุ้นของบริษัทลงทะเบียนซึ่งตนเองไม่แสดงความเห็นต่องบการเงินของบริษัทดังกล่าวภายหลังจากที่บริษัทได้นาส่งข้อมูลให้ตลาดหลักทรัพย์แล้ว

ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ บมจ. น้ามันไทยทราบข้อมูลจากการวิเคราะห์ว่าปีนี้ราคาน้ามันในตลาดโลกจะสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง

จึงคาดว่าราคาหุ้นของบริษัทที่ถืออยู่จะสูงขึ้นด้วย จึงชักชวนเพื่อนในกลุ่มมาซื้อหุ้น

ห้ามไม่ให้เจ้าหน้าที่การตลาดให้คำแนะนาในหุ้นของบริษัทที่เป็นลูกค้าของฝ่ายวาณิชธนกิจอย่างถาวร

จัดให้มีระบบการทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์เพื่อติดตามหรือจำกัดการทำธุรกรรมของเจ้าหน้าที่ จนกว่าบริษัทหลักทรัพย์จะไม่มีโอกาสล่วงรู้และใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน

ห้ามพนักงานฝ่ายวาณิชธนกิจซื้อขายหุ้นของบริษัทที่เป็นลูกค้าของฝ่ายงานวาณิชธนกิจ

ติดตามตรวจสอบการรับส่งข้อมูลทุกประเภทระหวา่ งฝ่ายวาณิชธนกิจกับ

ฝ่ายอื่นในบริษัท

ทำหน้าที่ออกระเบียบการปฏิบัติต่าง ๆ แก่พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ ติดตามและตรวจสอบการปฏิบัติงานของพนักงานให้เป็นไปตามกฎระเบียบที่กำหนด รวมทั้งประสานงานกับทางการที่เกี่ยวข้อง

ต้องมีความเป็นอิสระในการดำเนินการและต้องสามารถนาเสนอผลการตรวจสอบและความเห็นต่อคณะกรรมการบริษัทโดยไม่ถูกยับยั้งหรือบิดเบือน

ทำหน้าทตรวจสอบการกระทำทุจริตหรือระบบการปฏิบัติงานที่หละหลวม

ควรประกอบด้วยผู้ปฏิบัติงานที่มีความรู้ความเข้าใจกฎหมายและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกิจหลักทรัพย์

ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนเป็นผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า

ฝ่ายปฏิบัติการลูกค้าเป็นผู้แก้ไขข้อมูลของลูกค้า

หัวหน้าทีมผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุนเก็บหลักฐานการซื้อขายหลักทรัพย์

ถูกทุกข้อ

ป้องกันลูกค้าถูกเอาเปรียบ

ป้องกันลูกค้าได้รับการปฏิบัติไม่เป็นธรรม

เพื่อให้ลูกค้าได้รับผลตอบแทนอย่างเป็นธรรม

ทำไม่ได้

ทำได้โดยบอกเปิดเผยความขัดแย้งทางผลประโยชน์

เพื่อดูแลทรัพย์สินของลูกค้าอย่างละเอียด

เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับการปฎิบัติที่เป็นธรรม

เพื่อเก็บรักษาข้อมูลของผู้ลงทุน

เพื่อให้ผู้แนะนาการลงทุนรู้ข้อมูลลูกค้าได้ดีมากขึ้น

แบ่งแยกหน่วยงานการตลาดออกจากหน่วยงานวาณิชธนกิจ

จัดทำบัญชีที่ติดตามหรือเฝ้าระวังการทำธุรกรรม (Watch List) และบัญชีที่จำกัดการทำธุรกรรม (Restricted List)

กำหนดสิทธิให้แก่บุคลากรที่มีอำนาจ หน้าที่และความรับผิดชอบซึ่งจำเป็นต้องเข้าถึงข้อมูล

แบ่งแยกหน่วยงานทรัพยากรบุคคลออกจากหน่วยงานควบคุมดูแลการปฏิบัติงาน

การแบ่งแยกทรัพย์สิน โดยแยกบัญชีระหว่างทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ และทรัพย์สินของลูกค้า

การแบ่งแยกส่วนงาน โดยแยกฝ่ายงานที่รู้ข้อมูลออกจากฝ่ายที่เป็นผู้ใช้ข้อมูล

การกำหนดสิทธิการเข้าถึงข้อมูลลูกค้า ซึ่งกำหนดให้เฉพาะผู้ที่เกี่ยวข้องเท่านั้น

การกำหนดให้มีการจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ watch list และ restricted list

ห้ามผู้แนะนำการลงทุน แนะนำให้ลูกค้าซื้อหุ้นที่เป็นลูกค้าของฝ่ายวาณิชธนกิจตลอดไป

ห้ามเฉพาะฝ่ายวาณิชธนกิจซื้อหุ้นของบริษัทที่เป็นลูกค้า

ห้ามฝ่ายที่รู้ข้อมูลซื้อหุ้นจนกว่าจะไม่ได้รับประโยชน์จากข้อมูลนั้นแล้ว

ถูกทุกข้อ

เมื่อบริษัทอยู่ระหว่างทำสัญญาและข้อตกลงในการให้บริการทางการเงินแก่บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์

เมื่อบริษัทอยู่ระหว่างติดต่อกับบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์

เมื่อบริษัทมีการเปิดเผยความสัมพันธ์กับบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ต่อสาธรณชนแล้ว

เมื่อบริษัทล่วงรู้ข้อมูลภายในของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์

ผู้ออกหลักทรัพย์เริ่มศึกษาขอบเขตการให้บริการของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน

ผู้ออกหลักทรัพย์เซ็นสัญญาแต่งตั้งที่ปรึกษาทางการเงินเพื่อให้เริ่มปฏิบัติหน้าที่ในการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน

เมื่อผู้ลงทุนทราบว่าผู้ออกหลักทรัพย์จะทำธุรกรรมใด โดยมีบริษัทที่ปรึกษาทางการเงินเป็นผู้ให้บริการในธุรกรรมนั้น

เมื่อธุรกรรมเสร็จสิ้นแล้วและความสัมพันธ์ระหว่างผู้ออกหลักทรัพย์และที่ปรึกษาทางการเงินจบลงแล้ว

ป้องกันข้อมูลของลูกค้ารั่วไหล หรือการแพร่ข่าวลือ

ป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์

เพื่อให้เกิดความสอบทาน และป้องกันการปลอมแปลงเอกสาร

ถูกทุกข้อ

นายสมศักด์ิถือหุ้นบริษัท ABC อย่างมีนัยสำคัญ นายสมศักด์ิไม่สามารถเขียนบทวิเคราะห์หุ้น ABC ได้

การจัดสรรหลักทรัพย์ สามารถแก้ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ได้ด้วยการ

เปิดเผยส่วนได้เสีย

นายสมชายเป็นกรรมการของ บล. XYZ และเป็นกรรมการของ บมจ. กขค ที่เป็นลูกค้าของ บล. XYZ ไม่ถือว่ามีความขัดแย้งทางผลประโยชน์หากได้รับความยินยอมจากทั้ง 2 บริษัทให้เป็นกรรมการไขว้กันไว้

การขายกองทุนพร้อมกับการแนะนำเงินฝากไม่ถือเป็นความขัดแย้งทางผลประโยชน์

เพื้อป้องกันความขัดแย้งผลประโยชน์

เพื่อป้องกันการซื้อขายข้อมูลภายใน

เพื่อป้องกันการอำพราง

เพื่อให้ผู้ลงทุนนาไปคำนวณค่าธรรมเนียมในการตัดสินใจลงทุน

นายเสาร์ไมส่งคำสั่งซื้อหุ้นของ น.ส.อนงค์อินทร์ เนื่องจากเป็นคำสั่งที่อาจทำ ให้สภาพการซื้อขายของตลาดผิดปกติ

นายพยนต์ส่งคำสั่งซื้อให้เพื่อนสนิทก่อนลูกค้ารายอื่น เนื่องจากเพื่อนส่งคา สั่งมาก่อน

นายวิทิตส่งคำสั่งซื้อขายให้กับนางสมศรีในระหว่างที่ขออนุมัติวงเงินเพิ่มผ่านบัญชีของลูกค้าที่ไม่มีการซื้อขาย เนื่องจากว่าบริษัทจะอนุมัติวงเงินในเร็ว ๆนี้

นายก้อง นักวิเคราะห์การลงทุนเขียนบทวิเคราะห์ตีพิมพ์ในหนังสือพิมพ์ โดยเปิดเผยชื่อตนเองและต้นสังกัดทุกครั้ง

ผู้แนะนำการลงทุนไม่ต้องคำนึงถึงความต้องการของลูกค้า (แนะนำตามความเสี่ยง)

ผู้แนะนำการลงทุนไม่ต้องคำนึงถึงฐานะการเงินของลูกค้า

ผู้แนะนำการลงทุนแนะนำการลงทุนแบบเฉพาะเจาะจงในหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่ง

ผู้แนะนำการทุนแนะนำการลงทุนรายบุคคลแต่ละรายไม่เหมือนกัน

(มีความเสี่ยงไม่เท่ากัน – แนะนำตามความเสี่ยง)

เป็นการออกบทวิเคราะห์ที่บริษัทออกเป็นประจำ หรือเป็นการปรับปรุงบทวิเคราะห์ที่ออกเป็นประจำ

ไม่เน้นเนื้อหาเกี่ยวกับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

เปิดเผยส่วนได้เสียไว้ในบทวิเคราะห์

ถูกทุกข้อ

รับคำเสนอซื้อของนายวิชัยหรือภรรยาที่มอบอานาจไว้

ส่งคำเสนอซื้อของลูกค้าก่อนใคร เนื่องจากมีมูลค่าสูงมาก

รับคำเสนอซื้อของลูกค้าอย่างเคร่งครัด ทั้งที่รู้ว่าเป็นการซื้อขายที่ผิดปกติ

รับคำเสนอซื้อจากลูกค้าผ่านทางโทรศัพท์เพื่ออานวยความสะดวกแก่ลูกค้า