NEW
Font size
WorksheetsQuiz
Total questions: 27
Worksheet time: 13mins
Quel est le rang au niveau européen de SGSS en termes de conservation?
1er
2ème
8ème
12ème
Quel est l’ordre de grandeur des effectifs de SGSS dans le monde ?
Entre 1500 et 2500
Environ 3 500
Environ 7 000
Dans combien d’implantations SGSS a-t-il une présence aujourd'hui ?
10
19
30
Dans l'organisation du groupe SG, SGSS est :
Une Business Unit ?
Une Service Unit ?
Quelles sont les typologies de clients de SGSS ?
Gestionnaires d'actifs, investisseurs institutionnels, corporates, banques
Boulangeries, poissonneries, boucheries.
La cantine de Perspective Défense et celle de Nantes (où on mange bien).
Quels sont les principaux clients de SGSS ?
Allianz, Euroclear Bank, Swiss Life, Engie, Lyxor, Aviva, HSBC, Total
Carmignac, Nordea, SNCF, Nations Unies, Russie.
Choisir l’ordre exact des étapes d’une opération de marché ?
Conservation-Réception/Transmission-Négociation-Règlement-Compensation
Négociation-Réception/Transmission-Conservation-Compensation-Règlement
Réception/Transmission-Négociation-Compensation-Règlement-Conservation
Avec quelle infrastructure de marché le teneur de compte-conservateur est-il lié ?
La bourse
La chambre de compensation
Le dépositaire central
Sélectionner la ou les affirmations vraies :
Le dépositaire du fonds réceptionne les ordres de souscription/rachat
Le transfert agent assure la conservation des actifs du fonds
L’administrateur de fonds dénoue les instructions de règlement titres
Le gestionnaire du fonds décide des investissements
A quel moment constate-t-on le changement de propriété d’un titre ?
Dès la confirmation de la négociation par le broker
Au moment de la prise en compte par le dépositaire central
A la comptabilisation par le teneur de compte/conservateur
Une Opération Sur Titre (OST) désigne
Une opération d’achat/vente de titre transmis par un investisseur
Une opération de distribution/réorganisation à l’initiative d’un émetteur.
Ces deux types d’opérations
Le marché des OPC relève
Du marché primaire
Du marché secondaire
Des 2 pour certains fonds
L’activité de transfert agent relève de la responsabilité
De l’administrateur de fonds
Du dépositaire
De la société de gestion
Le régulateur des marchés financiers en France est :
La Banque de France
L’AMF
L’ ESMA
La propriété des titres détenus à l’actif d’un OPC est constatée dans :
La comptabilité de l’OPC
La comptabilité de société de gestion
La comptabilité du dépositaire
Pour SGSS, un client prescrit est, par exemple :
Entrée en relation avec un client conseillé par un autre client
Société de gestion forcée de nous utiliser par son client institutionnel
Client en gestion sous mandat
Quel rôle n’est jamais délégable ?
Le conservateur.
Le valorisateur.
Le dépositaire.
Dans le bilan d’un fonds, on trouve des parts de fonds :
Toujours et uniquement au passif.
Jamais à l’actif.
Toujours au passif, mais on peut en trouver à l’actif aussi.
Pour un ordre de souscription ou de rachat dans un fonds de l’Union Européenne, la date de dénouement (règlement) est :
2 jours ouvrés après la date de l’ordre
Indiquée dans le prospectus du fonds.
Décidée par l’investisseur.
Quelle est l’affirmation exacte ? Dans le modèle "fonds en Registre" :
Il est difficile d'identifier les investisseurs et les distributeurs
modèle plutôt moins cher pour la Société de Gestion que le modèle Porteur
le risque de retard de paiement/impayé sur les souscriptions est plus élevé
Au travers du portail internet de Société Générale BDDF, un client particulier peut investir dans :
Surtout des fonds français gérés par S2G, Amundi ou Lyxor.
A priori, n’importe quel "mutual fund ouvert" dans le monde
Tous les « mutual funds » ouverts enregistrés en Euroclear France
En se rendant physiquement à son agence Société Générale BDDF, un client particulier peut investir dans :
Surtout des fonds français gérés par S2G, Amundi ou Lyxor
A priori, n’importe quel "mutual fund ouvert" dans le monde
Tous les « mutual funds » ouverts enregistrés en Euroclear France
Pour ses actifs, une compagnie d’assurance française est plutôt susceptible de solliciter SGSS pour des services :
De dépositaire de fonds avec des comptes en France.
De conservation globale avec des comptes en France.
Des comptes en France, uniquement pour ses valeurs françaises
Entendu en réunion : « Notre sous-dép’ aux USA est BBH New York. »
Vrai, nous leur avons délégué la responsabilité de dépositaire de fonds FR
Vrai, mais SGSS utilise aussi BONY, Citi, BP2S pour les actifs US
Plus approprié de dire « sous-conservateur » ou « correspondant » aux USA
En France, le titulaire de parts ou d’actions d’un fonds au porteur peut demander l’inscription au nominatif pur.
Vrai, Il peut le demander à SGSS, si SGSS est l’émetteur du fonds
Vrai. Il peut le demander à la société de gestion, car elle est l’émetteur
Vrai, il peut demander à l’émetteur, lequel peut refuser
Les services de « Local Representative Agent » (LRA) consistent à :
Permettre à un fonds d’être distribué hors du pays où il est domicilié.
Enregistrer le fonds auprès du CSD du pays de distribution.
Ouvrir des comptes titres et espèces chez SGSS pour traiter les ordres.
Une de ces entités est un iCSD (international central securities depositary), pas les autres. Laquelle ?
Clearstream Banking Luxembourg (CBL)
Euroclear France (EOCF)
Clearstream Banking Frankfurt (CBF)
