NEW
Font size
WorksheetsTest conocimiento y controles vinculación y mantenimiento
Total questions: 14
Worksheet time: 10mins
De acuerdo al anexo 132-001 (Documentos requeridos por producto) cuales se requieren para vincular un cliente PN a cuenta de Ahorros?
(FUV) formato unico de vinculacion y cedula ampliada al 150% con firma y Huella
Formato actualizacion PN y fotocopia documento identidad
(FUV) formato unico de vinculacion y certificado laboral con firma y huella
Según anexo 132-002 (verificacion de documentos de identidad) Que validacion se hace al documento de identificacion?
Someter a lectura codigo de barras bidimensional
dejar evidencia en el documento (ok codigo barras)
una vez verificado fotocopia identificacion contra original deja evidencia (Ok verificado contra original)
todas las anteriores
De acuerdo al procedimiento 132-00101 (vinculacion de clientes PN en oficina) y una vez ejecutado lo descrito en el IN 113-00103 (Instructivo validacion de identidad consulta a traves de certihuella), es necesario validar que el resultado de la huella y los datos del documento sean Exitosos.
Falso
Verdadero
Para generar la Tarjeta de firmas (Forma 10.4.003106), invocada automaticamente dentro de la apertura y a traves de la Transaccion AAMTF, es importante verificar que:
1. Este firmado por el cliente con tinta negra y toma de huella dactilar nitida
2. Al carecer de los dedos no se procede con la apertura
3. Esten todos los datos completamente diligenciados, anular los espacios en blanco y registrar nombre, cargo y firma del Asesor
1 y 3 son correctas
En el caso de aperturas para algunos clientes puntuales (Consorcios, Apoderados, Campañas politicas, Menores de edad, Personas con discapacidad) es de suma importancia consultar los capitulos de: Politicas de apertura cuentas corrientes, PO-003-0 Policitas de aperturas cuentas de ahorros, PO-132-0 politicas vinculacion de clientes.
Verdadero
Falso
De acuerdo al anexo A-067-00105 (Lista de chequeo actividades DDA, "Debida Diligencia Ampliada") y al capitulo PO -067-0 Politicas Sarlaft, que Actividades son sujetas de cumplir con esta lista de documentos?
Entidades sin animo de lucro, Religiosas, Fundaciones y ONG
Comercializadoras de metales, sindicatos y Juntas de accion local
Agentes inmobiliarios, Agencias de viaje, Empresas ubicadas en zonas francas
Entidades Publicas propiedades horizontales y asociaciones
Todas las anteriores
Sabiendo que en los procesos de Vinculacion y Mantenimiento siempre se debe garantizar el Enrolamiento, cuales son las unicas exepciones?
1. Personas que no tienen las 02 manos y no son susceptibles a enrolar (Dermatitis)
2. menores de 06 años o personas que van a realizar Unico cobro
3. Titulares de Cuentas de Ahorros y Corrientes Personas Juridicas
1 y 2 son correctas
Todas las anteriores
Un referenciado como cliente muy importante, solicita apertura de cuenta Ahorros y presenta todos los documentos vigentes; este solicita apertura sin linea verde ni medio de manejo mientras le abonan el dinero. es viable aperturar?
Verdadero
Falso
En el proceso de Mantenimiento de clientes, validacion en CRM, si el cliente se encuentra en listas restrictivas, a que area se solicita el Concepto de debida diligencia ampliada "DDA"?
Gerencia de Seguridad Bancaria
Gerencia de Cumplimiento VALIDACION_SARLAFT@bancopopular.com.co
Gerencia de Contraloria
Gerencia de CRM
Ninguna de las anteriores
No, es un control a la hora de Verificar Aperturas de cuentas de Ahorros por parte del Asistente Administrativo¡
validar documentos soportes de apertura y verificar que esten completos, diligenciados y firmados
Verificar de forma visible que los controles imprimibles y no imprimibles se hayan realizado
Verificar la creacion correcta de la cuenta en Sofia por la transaccion BSCCC
Validar la fecha de nacimiento contra el registro Civil
Dejar evidencia de la validacion con su firma en el FUV
El envio de documentos soportes de ACTIVACIONES en cuentas de Ahorros y Corrientes en cual paquete se despacha diariamente?
Paquete de Digitalizacion
Paquete de Conciliacion
Paquete de Custodia
Movimiento diario de caja y pasivos
El envio de documentos soportes de APERTURAS en cuentas de Ahorros y Corrientes en cual paquete se despacha diariamente?
Paquete de Digitalizacion
Paquete de Conciliacion
Paquete de Custodia
Movimiento diario de caja y pasivos
Para las novedades o modificaciones administrativas de CDT como Fraccionamiento y Endoso, No es necesario realizar proceso de vinculacion y mantenimiento para los nuevos beneficiarios.
Falso
Verdadero
No, es un control a la hora de Validar mantenimientos o Novedades en CDT por parte del Asistente Administrativo¡
validar que se cumplan las verificaciones y requisitos de la novedad de CDT solicitada
Verificar que los documentos tengan la firma del Asesor Comercial como evidencia de verificacion y controles realizados
validar el numero custodio contra CRM
Ingresar al aplicativo sofia y supervisar la transacción en caso de que lo requiera
Dejar evidencia de la validacion con su firma en el FUV
