NEW
Font size
WorksheetsWybrane wytyczne dotyczące świadczenia usług maklerskich
Total questions: 10
Worksheet time: 10mins
Czym charakteryzuje się rynek OTC
Rynek prowadzony jest w jednej strefie czasowej (czas środkowoeuropejski UTC+01)
Rynek prowadzony jest we wszystkich strefach czasowych. Tym samym handel odbywa się na nim przez całą dobę, z wyłączeniem weekendów
Rynek prowadzony jest we wszystkich strefach czasowych. Tym samym handel odbywa się na nim w godzinach 09:00-21:00
Rynek prowadzony jest w kilku strefach czasowych, a handel odbywa się na nim całodobowo
Jakie aktywa mogą być instrumentami bazowymi na rynku otc?
Akcje, obligacje, waluty, indeksy rynkowe, surowce naturalne oraz metale szlachetne
Tylko akcje i obligacje
Tylko waluty i indeksy rynkowe
Akcje, obligacje, waluty, indeksy rynkowe, surowce naturalne, żeliwo i stal
Podaj datę wprowadzenia wytycznych dotyczących świadczenia usług maklerskich na rynku OTC instrumentów pochodnych.
24 maja 2016
1 maja 2004
4 lip 2010
8 czerwca 2012
Jak w skrócie nazywa się pozagiełdowy rynek walutowy?
Firefox
Vortex
Forex
Hortex
Firma inwestycyjna opracowuje i stosuje strategie inwestycyjne, które zawierają rzetelne, nie
budzące wątpliwości i niewprowadzające w błąd informacje o:
składzie portfela
limitach inwestycyjnych
obiektywnym wskaźniku finansowym, do którego będą porównywane wyniki na portfelu klienta o określonej strategii inwestycyjnej
wszystkie odpowiedzi są prawidłowe
Firma inwestycyjna, w celu zawodowego i profesjonalnego świadczenia usług maklerskich oraz zapewniania ochrony najlepiej pojętego interesu klienta, powinna:
zapewnić rzeczywisty i ciągły udział co najmniej pięciu doradców inwestycyjnych
w wykonywaniu czynności związanych z podejmowaniem i realizowaniem decyzji
inwestycyjnych w związku z zarządzaniem portfelami klientów
zapewnić rzeczywisty i ciągły udział co najmniej dwóch doradców inwestycyjnych w wykonywaniu czynności związanych z podejmowaniem i realizowaniem decyzji inwestycyjnych w związku z zarządzaniem portfelami klientów
zapewnić, aby osoby nieposiadające licencji doradcy inwestycyjnego, samodzielnie
wykonywały, m. in. czynności techniczne i pomocnicze
co jakiś czas dokonywać analizy potrzeb firmy inwestycyjnej związanych ze
świadczeniem usług zarządzania portfelami na rynku OTC instrumentów
pochodnych w zakresie ewentualnego zmniejszenia liczby pracowników
posiadających licencję zawodową doradcy inwestycyjnego
Mechanizm przymusowego zamykania stratnej pozycji nazywa się:
stop-out
close-on
put-in
pytanie który z wymienionych wytycznych odpowiada za Pozyskiwanie klientów oraz zawieranie z klientami umów o świadczenie usług maklerskich na rynku OTC instrumentów pochodnych:
2
1
7
10
Kto sprawuje nadzór nad działalnością spółki w każdym aspekcie jej działalności?
rada nadzorcza
zarząd
zarząd i rada nadzorcza
W jakim celu przeprowadza się badanie odpowiedniości usług maklerskich na rynku OTC instrumentów pochodnych?
w celu ustalenia, czy klient lub potencjalny klient pochodzi z kraju, który jest członkiem Unii Europejskiej
w celu ustalenia, czy klient lub potencjalny klient ma powyżej 30 lat, dzięki czemu może sam inwestować.
w celu ustalenia, czy klient lub potencjalny klient posiada wystarczającą wiedzę i doświadczenie, aby inwestować swoje środki pieniężne w instrumenty finansowe cechujące się wysokim ryzykiem inwestycyjnym.
w celu ustalenia, czy klient lub potencjalny klient zawarł związek małżeński, aby inwestować swoje środki pieniężne w instrumenty finansowe cechujące się wysokim ryzykiem inwestycyjnym.
