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WorksheetsExamen Fondos V3
Total questions: 50
Worksheet time: 50mins
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1.
Son FI complementarios a los señalados por la Ley de Fondos de Inversión, excepto:
a)
FIID
b)
Indizados
c)
De cobertura
d)
Siefores
2.
Las siguientes son operaciones permitidas para un Fondo de Inversión, excepto:
a)
Comprar y vender AOI
b)
Comprar o vender acciones de otros FI
c)
Obtener créditos de instituciones bancarias y no bancarias
d)
Recibir depósitos en efectivo
3.
¿Qué nombre recibe la entidad que provee los precios de los instrumentos que forman parte de la cartera de un fondo de inversión?
a)
Valuadora de SI
b)
Calificadora de Valores
c)
Proveedor de Precios
d)
Operadora
4.
Un Fondo de Inversión de Instrumentos de Deuda (FIID), está compuesto por el 90% de instrumentos bancarios. Se dio a conocer que la institución bancaría que emitió dichos títulos, ha presentado una baja considerable en la calidad de sus activos, pasando de AA a BBB. De acuerdo al caso anterior, ¿Qué tipo de riesgo aumento para el Fondo de Inversión con la información anterior?
a)
Riesgo de Mercado
b)
Riesgo de Liquidez
c)
Riesgo de Crédito
d)
Riesgo Legal
5.
Es información que forma parte del Documento de Información Clave, excepto:
a)
Límite de VaR
b)
Rendimiento del FI y su desempeño histórico
c)
Política de recompra de acciones
d)
Los movimientos del periodo
6.
¿Cuál es la duración promedio ponderada a corto plazo?
a)
Menor a 180 días
b)
Mayor a un año y menor o igual a tres años
c)
Menor a tres años
d)
Menor o igual a un año
7.
Los Fondos de inversión en instrumentos de deuda son los que tienen mayor volumen en cuanto a activos y tienen el mayor número de inversionistas en nuestro país, selecciona de las siguientes características la que no corresponde a un FIID:
a)
Su cartera deberá de estar conformada por instrumentos como BI, S, M, 93, LD, IM, entre otros..
b)
Tienen permitido la recompra de acciones
c)
Generalmente cuando los instrumentos son nacionales la liquidación del FI es MD
d)
Tienen permitido la compra de Obligaciones Convertibles
8.
Según la Ley, se entenderá por Activos Objeto de Inversión a:
a)
Documentos inscritos en el RNV
b)
Valores, Títulos
c)
Bienes, efectivo, derechos y créditos en contratos de Derivados
d)
Todos los incisos son correctos
9.
Si una agencia calificadora decide cambiar la calificación de un fondo de inversión en instrumentos de deuda del gobierno a mediano plazo a AA5, siendo que antes se ubicaba en A6, ¿Qué representa esto para el fondo?
a)
Que el Fondo se mantenga sin cambio
b)
Que el fondo presente una plusvalía
c)
Que el fondo presente una minusvalía
d)
Que el fondo presente una utilidad
10.
¿Qué significa horizonte de inversión?
a)
Es el plazo recomendado que deberá de estar en sintonía con las características de los AIO
b)
Es la comisión que cobra el Fondo
c)
La forma en la que se venderían las acciones
d)
El rendimiento que pagó el Fondo
11.
Si tenemos una cartera conformada por, 35% de Acciones, 10%de BI, 20% de S, 20% de LD, y 15% de XA, podemos decir que se trata de un fondo
a)
FIRV, Mayoritariamente en Deuda
b)
FIID, Mayoritariamente en Deuda
c)
FIRV, Especializado en Deuda
d)
FIRV, Especializado en RV
12.
El señor Jiménez invierte en un Fondo de Inversión en instrumentos de Deuda a largo plazo, cuya cartera está conformada exclusivamente por deuda emitida por el Gobierno Federal. La calificación que corresponde al Fondo descrito es:
a)
AA/1
b)
AAA/1
c)
AAA/7
d)
BBB/7
13.
Son algunas características del Prospecto de Información:
a)
Denominación de la Sociedad de Inversión
b)
Clasificación de la Sociedad de Inversión
c)
Tipo de Sociedad
d)
Todos los incisos son correctos
14.
Institución encargada de calcular el valor de los AOI para valuar las Carteras de los Fondos de Inversión:
a)
Operadora de Fondos de Inversión
b)
Distribuidora de Fondos de Inversión
c)
Proveedor de Precios
d)
Calificadora de Valores
15.
En Fondos de Inversión, ¿Cuál es el de menor riesgo?
a)
Deuda
b)
Capitales
c)
Renta Variable
d)
Cobertura
16.
Los servicios que debe contratar una Sociedad de Inversión son:
a)
Distribución de SI
b)
Valuación y calificación de Fondos de Inversión
c)
Proveedor de precios, depósito y custodia de valores
d)
Todos los incisos son correctos
17.
Monto mínimo que los recursos de un FI deben de estar invertidos en AOI
a)
0.9
b)
0.96
c)
0.99
d)
1
18.
Los precios de los Fondos de Inversión de Renta Variable y de Deuda se determinan con una frecuencia:
a)
Semanal
b)
Diaria
c)
Mensual
d)
Quincenal
19.
¿Qué activos objeto de inversión puede tener un fondo de renta variable?
a)
Acciones, pagarés, reportos y créditos hipotecarios
b)
Facturas no cobradas, acciones, pagarés y reportos
c)
Acciones, obligaciones, reportos entre otros más
d)
Cetes, PRLVS, Acciones y cartera de crédito revolvente
20.
¿Qué significan las letras y los números de calificación de los FIID?
a)
Las letras la recomendación para vender y los números la recomendación para comprar
b)
Las letras la recomendación para comprar y los números la recomendación para vender
c)
Las letras significan la probabilidad de pago de los títulos y los números la sensibilidad de los precios
d)
Ningún inciso es correcto
21.
Selecciona las características de un Fondo de Inversión de cobertura cambiaria. 1) Son Fondos de Inversión de Renta Variable, 2) Son Fondos de Inversión en Instrumentos de Deuda, 3) Invierten en instrumentos denominados en otras monedas distintas al peso, 4) Invierten en instrumentos denominados en pesos, 5) Invierten en commodities, 6) Invierten en instrumentos de muy corto plazo, incluso en chequeras en otras monedas.
a)
2,3,6
b)
1,2,4
c)
3,5,6
d)
1,4,5
22.
Forman parte del DIC. 1) Datos generales del Fondo, 2) Movimientos realizados durante el mes, 3) Costos, comisiones y remuneraciones, 4) Objetivos de Inversión del FI, 5) Proveedores contratados como entidades de apoyo y 6) Composición de la cartera
a)
1, 2, 4 y 6
b)
1, 3, 4 y 6
c)
2, 3, 4 y 5
d)
2, 3, 4 y 6
23.
¿Para qué sirven los prospectos de información al público inversionista?
a)
Para proveer los precios que conforman la cartera del Fondos de Inversión
b)
Para contribuir a la adecuada toma de decisiones por parte del público inversionista
c)
Para que se depositen en el S.D. Indeval
d)
Para determinar el precio diario de la valuación
24.
En la escala homogénea de calificación, se utilizan para determinar la sensibilidad de la cartera ante movimientos en los precios de los instrumentos que conforman el Portafolio
a)
Signos
b)
Letras
c)
Números
d)
Letras y Números
25.
¿Quién puede adquirir acciones de una Sociedad de Inversión?
a)
Personas físicas mexicanas
b)
Personas morales mexicanas
c)
Personas físicas y morales extranjeras
d)
Todos los incisos son correctos
26.
El Proyecto del Manual de Conducta forma parte de
a)
Los requisitos para constituir un FI
b)
Parte del Prospecto de Colocación del FI
c)
Forma parte del Documento de Información Clave
d)
Se integra como un componente en los estados de cuenta
27.
¿En los Fondos de Inversión, la serie B-E; indica que pueden ser adquiridas exclusivamente por empresas o personas morales que sean?
a)
Nacionales
b)
Extranjeras
c)
Personas Físicas
d)
Exentos de impuestos
28.
¿Qué riesgo se puede presentar al invertir en un Fondo de Inversión de Renta Variable?
a)
La baja en las tasas de interés
b)
El movimiento al alza del IPC
c)
La baja del Tipo de Cambio
d)
El movimiento a la baja del IPC
29.
Si el dólar tiene una apreciación frente al peso, ¿Qué efecto tendría en un FIC?
a)
Nada
b)
Ganancia
c)
Minusvalía
d)
Plusvalía
30.
¿Qué tipo de operaciones podrá realizar una Sociedad de Inversión?
a)
Comprar, vender e invertir en Activos Objeto de Inversión
b)
Celebrar Préstamo de Valores
c)
Celebrar Reportos
d)
Todos los incisos son correctos
31.
¿Por qué se realiza la sobre-subvaluación en el precio de una Sociedad de Inversión?
a)
Para beneficio de la Operadora
b)
Para proteger a los clientes que se quedan en la Sociedad
c)
Por que lo ordena el cliente
d)
Por que lo ordena la BMV
32.
Es un fondo de inversión que invierte en acciones de otros fondos de inversión, con lo que permite a los inversionistas tener una amplía diversificación al combinar diferentes tipos de activos con diferentes estilos de manejo de portafolios
a)
Fondo de Fondos
b)
FIID
c)
FIRV
d)
FINCA
33.
¿Quién realiza la valuación de los Fondos de Inversión?
a)
Proveedor de Precios
b)
Calificadora de Valores
c)
Valuadora de Fondos de Inversión
d)
Operadora
34.
Los objetivos de una Sociedad de Inversión son:
a)
El acceso del pequeño y mediano inversionista al Mercado
b)
La adquisición y venta de AOI
c)
Otorgar un mayor rendimiento al inversionista del que podría obtener de forma individual
d)
Todos los incisos son correctos
35.
Para los Fondos de Inversión los valores, títulos y documentos a los que les resulte aplicable la LMV, inscritos en el RNV o listados en el SIC, son conocidos legalmente como:
a)
Instrumentos avalados para la inversión
b)
Activos objeto de inversión
c)
Instrumentos bursátiles susceptibles a ser objeto de inversión
d)
Valores, títulos y documentos que cuentan con certificación para la inversión
36.
¿Cuál es la duración promedio ponderada a corto plazo?
a)
Menor a 180 días
b)
Mayor a un año y menor o igual a tres años
c)
Menor a tres años
d)
Menor o igual a un año
37.
Si los datos del Fondo son: Acciones en Circulación: 5,000,000, Títulos Bono A: 7,000,000 Precio: $106.5, Títulos Bono B: 4,500,000, Precio: $43.74, Cortes de cupón $12,500,000, Proveedores: 755,000. Entonces el Precio del Fondo es:
a)
190.966
b)
188.35
c)
151.49
d)
190.815
38.
Sociedad autorizada por la CNBV, cuyo objeto es la compra-venta de sus acciones propias:
a)
Casas de Bolsa
b)
Fondos de Inversión
c)
Bancos
d)
Valuadoras
39.
¿Cómo se clasifica la duración promedio ponderada de los Activos Objeto de Inversión de los FI de renta variable y de instrumentos de deuda?
a)
Corto, mediano y largo plazo
b)
Uno, seis y doce meses
c)
Pequeño, estándar y largo plazo
d)
Bursátiles y Extrabursátiles
40.
La Casa de Bolsa “Tu inversión” ofrece un fondo de inversión que está compuesto por los siguientes instrumentos: 25% Acciones de la emisora “AA”, 10% de acciones de la emisora “BB”, 35% de Acciones de la emisora “CC”, 15% adicional en Tracs, y el remanente en acciones de la emisora “DD”; ¿Qué le sucede al fondo si el IPC de hace seis meses estaba en 42,514 puntos, y actualmente se encuentra en 45,814 puntos?
a)
El fondo presenta una plusvalía
b)
El fondo presenta una minusvalía
c)
Nada
d)
El fondo presenta una pérdida
41.
Los valores gubernamentales pueden ser considerados en los Fondos de Inversión de:
a)
Renta Variable
b)
De Deuda
c)
Siefores
d)
Todos los incisos son correctos
42.
¿En los Fondos de Inversión, la serie B-E; indica que pueden ser adquiridas exclusivamente por empresas o personas morales que sean?
a)
Nacionales
b)
Extranjeras
c)
Personas Físicas
d)
Exentos de impuestos
43.
Son requisitos para constituir un FI, excepto:
a)
Proyecto de Acta constitutiva del FI
b)
Proyecto de Prospecto de Información al Público Inversionista
c)
Lista de los clientes potenciales que podrán adquirir cada FI
d)
Denominación Social de los Prestadores de Servicios
44.
La liquidación de los Fondos de Inversión de Renta Variable son:
a)
72 horas
b)
Mismo día
c)
24 horas
d)
48 horas
45.
Si en la cartera de un FIID se decreta la baja de la calificación del 60 % de los papeles corporativos que componen la cartera, ¿qué consecuencia hay dicho Fondo?
a)
Se registraría una Minusvalía en el precio del Fondo
b)
Se registraría una plusvalía en el precio del Fondo
c)
No le sucedería nada al precio del Fondo
d)
Se registraría una minusvalía en el fondo dado que el alza en las calificaciones del propio fondo
46.
¿Qué le pasa a un Fondo de Deuda, si las tasas bajan?
a)
Minusvalía
b)
Plusvalía
c)
Ganancia
d)
Pérdida
47.
Una reducción de las acciones en tesorería, es debido a:
a)
A una venta de acciones de la Sociedad de Inversión realizada por los clientes
b)
A una compra de acciones de la Sociedad de Inversión realizada por inversionistas
c)
A una reducción de tasas de interés
d)
A un aumento de tasas de interés
48.
Según la Ley, se entenderá por Activos Objeto de Inversión a:
a)
Documentos inscritos en el RNV
b)
Valores, Títulos
c)
Bienes, efectivo, derechos y créditos en contratos de Derivados
d)
Todos los incisos son correctos
49.
¿Quién puede realizar la valuación de los Fondos de Capitales?
a)
La Valuadora de FI
b)
La Calificadora de Valores
c)
La Operadora
d)
El Proveedor de Precios
50.
Los servicios de Depósito de los Valores inscritos en el Registro Nacional que integran el activo de los Fondos de Inversión, serán proporcionados por:
a)
Una empresa Distribuidora de FI
b)
Una Valuadora de FI
c)
Una empresa que provea el precio a mercado de los instrumentos en los que invierte el FI
d)
Una empresa que brinde los servicios de custodia como Indeval
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