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WorksheetsCuestionario de Control Interno
Total questions: 60
Worksheet time: 33mins
1- ¿Posee el Ministerio de Hacienda un comité de control interno?
Si
No
No sabe
2- ¿Cuál de los enunciados define de manera correcta las funciones y ámbito de competencia del Comité de Control Interno (CCI)?
Gerenciar y gestionar el diseño, desarrollo e implementación del sistema de control interno
Regular, establecer, dirigir y garantizar la implementación y mantenimiento de un efectivo control interno en el Ministerio de Hacienda
Definir políticas generales para el fortalecimiento del control interno en la entidad y frente a los grupos de interés externo
3- ¿Posee el Ministerio una Política de Control Interno?
Si
No
No sabe
4- ¿Cuál de los siguientes enunciados define la Política de Control Interno del MH ?
El Ministerio de Hacienda asume el compromiso de fortalecer el autocontrol, la autogestión y la autorregulación, promoviendo el, que la encaminen hacia el cumplimiento de la misión, los planes estrategicos y los objetivos de la institucion.
El Ministerio de Hacienda asume el compromiso de fortalecer el autocontrol, la autogestión y la autorregulación, promoviendo esta cultura en todos sus servidores públicos, a través de acciones de mejora continua que la encaminen hacia el cumplimiento de la misión, los planes estrategicos y los objetivos de la institucion.
El Ministerio de Hacienda asume el compromiso de fortalecer la aplicación de la Norma de Requisitos Mínimos NRM MECIP 2015 del Sistema de Control Interno, el cual se sustenta en el autocontrol, la autogestión y la autoregulación, promoviendo esta cultura en los servidores públicos de todos los niveles, impulsando las acciones de mejora contínua y evaluación de las mismas, de tal manera a que aseguren el cumplimiento del propósito, la misión, la visión y los objetivos institucionales.
5- ¿Cuenta la Institución con un Código de Ética documentado y aprobado?
Si
No
No sabe
6- ¿Ha sido revisada la Política de Control Interno durante el Ejercicio Fiscal 2021?
Si
No
No sabe
7- ¿Cuénta la Institución con un Código de Ética documentado y aprobado?
Si
No
No sabe
8- ¿Ha realizado la Institución actividades que permitan dar a conocer el Código de Ética a los funcionarios?
Si
No
No sabe
9- Los Valores que identifican al funcionario del Ministerio de Hacienda son:
Honestidad, Respeto, Transparencia, Equidad, Eficiencia, Servicio y Responsabilidad
Honestidad, Respeto, Transparencia, Compromiso, Integridad, Eficiencia, Servicio y Responsabilidad
Honestidad, Respeto, Transparencia, Integridad, Equidad, Eficiencia, Servicio y Responsabilidad
10- ¿Ha sido revisado este Código en los últimos años?
Si
No
No sabe
11- ¿Ha participado últimamente de la elaboración revisión del Código de Ética?
Si
No
No sabe
12- ¿Cuenta su dependencia con Acuerdos y Compromisos Éticos?
Si
No
No sabe
13- ¿Ha participado de la elaboración de los Acuerdos y Compromisos Éticos?
Si
No
No sabe
14- ¿Cuenta el Ministerio con un Comité de Ética y Buen Gobierno?
Si
No
No sabe
15- ¿Conoce las funciones y el ámbito de actuación del Comité?
Ejecutar las estrategias necesarias para la implementación del plan de ética pública del Ministerio de Hacienda.
Regular, establecer, dirigir y garantizar la implementación y mantenimiento de la ética pública en el Ministerio de Hacienda.
Definir políticas generales para el fortalecimiento de la ética pública en la entidad y frente a los grupos de interés externos. Garantizar la difusión del Código de Ética (CE) y los compromisos éticos a los grupos de interés pertinentes.
16- ¿Cuenta la Institución con un Código de Buen Gobierno documentado y aprobado?
Si
No
No sabe
17- ¿Ha realizado la Institución actividades que permitan dar a conocer el Código de Buen Gobierno a los funcionarios?
Si
No
No sabe
18- El Código de Buen gobierno incluye Políticas Generales de actuación para el nivel directivo de la Institución, estas políticas son:
Políticas de buen gobierno para la gestión de la entidad, Políticas de comunicación e información, Políticas de planificación estratégica, políticas frente a los grupos de interés, Políticas frente al control interno.
Políticas de buen gobierno para la gestión de la entidad, Políticas de comunicación e información, Políticas de responsabilidad social, políticas frente a los grupos de interés, Políticas frente al control interno.
Políticas de buen gobierno para la gestión de la entidad, Políticas de información pública y transparencia, Políticas de responsabilidad social, políticas frente a los grupos de interés, Políticas frente al control interno.
19- ¿Ha sido revisado este Código en los últimos años?
Si
No
No sabe
20- ¿Posee la Institución una Política de Talento Humano documentada y aprobada?
Si
No
No sabe
21- La Política de Talento Humano está conformada por un conjunto de Políticas para la gestión del Talento humano de la Institución, estas son:
Gestión del empleo, Gestión de Selección, Gestión del Desarrollo del Personal, Gestión de la Seguridad y el Desarrollo Social, Gestión de las Remuneraciones y compensaciones, Gestión de la desvinculación/retiro.
Gestión del empleo, Gestión del Desarrollo del Personal, Gestión de la Seguridad y el Desarrollo Social, Gestión de las Remuneraciones y compensaciones, Gestión de la desvinculación/retiro.
Gestión del empleo, Gestión del Desarrollo del Personal, Gestión de Inducción y reinducción, Gestión de la Seguridad y el Desarrollo Social, Gestión de las Remuneraciones y compensaciones, Gestión de la desvinculación/retiro.
22- ¿Ha sido revisada esta Política en los últimos años?
Si
No
No sabe
23- ¿Posee el Ministerio una misión institucional documentada y aprobada?
Si
No
No sabe
24- ¿Conoce usted la Misión Institucional?
Conducir la política económica nacional, recaudar impuestos y administrar los recursos del Estado, contribuyendo efectivamente a la prosperidad y bienestar de la Nación.
Conducir la política fiscal, dirigir la política impositiva y administrar los recursos del Estado, contribuyendo efectivamente a la prosperidad de la Nación.
Promover una gestión macroeconómica responsable, impulsando el funcionamiento del régimen tributario de manera equitativa y administrando los recursos y las finanzas públicas con eficiencia y transparencia, con el fin de contribuir al desarrollo del país por la vía del crecimiento económico, con equidad, ambientalmente sustentable y con inclusión social.
25- ¿Posee el Ministerio una visión institucional documentada y aprobada?
Si
No
No sabe
26- ¿Conoce usted la visión Institucional?
Una institución con reconocida credibilidad y liderazgo, que promueve y gestiona de manera eficiente, equitativa, sostenible y transparente la administración de los recursos del Estado, con responsabilidad fiscal, económica y social; mediante servidores públicos íntegros altamente calificados y procesos simples y eficaces.
Ser una institución cuyo liderazgo y credibilidad le permitan gestionar y administrar de manera eficiente y responsable los recursos, con equidad en la atención de las necesidades y expectativas de la sociedad, mediante un capital humano calificado y excelencia tecnológica.
El Ministerio de Hacienda será una institución cuyo fuerte liderazgo y credibilidad permite recaudar y gestionar el uso eficiente y responsable de los recursos al atender las necesidades y expectativas de la sociedad mediante un personal cada vez más calificado y excelencia tecnológica.
27- ¿Posee el Ministerio un propósito institucional documentado y aprobado?
Si
No
No sabe
28- ¿Conoce usted el propósito?
Promover políticas de Estado transformadoras que generen bienestar económico y social.
Conducir la política económica nacional, recaudar impuestos y administrar los recursos del Estado, contribuyendo efectivamente a la prosperidad y bienestar de la Nación.
Promoviendo el bienestar ciudadano.
29- ¿Posee el Ministerio una Plan Estratégico Institucional documentado y aprobado?
Si
No
No sabe
30- ¿Tiene conocimiento de la revisión del Plan Estratégico en los últimos años?
Si
No
No sabe
31- ¿El Modelo de Gestión por Procesos (Macroprocesos) está formalmente documentado y aprobado por la Máxima Autoridad?
Si
No
No sabe
32- ¿Conoce a que grupo de Macroprocesos corresponden los procesos de su dependencia? estratégicos, misionales y de apoyo. Mencione cuál de ellos le corresponde
33- ¿Tiene documentada su dependencia la caracterización de los procesos?
Si
No
No sabe
34- ¿Cuenta su dependencia con un normograma?
Si
No
No sabe
35- ¿Posee su dependencia un Manual de Cargos y Funciones?
Si
No
No sabe
36- ¿Cuenta el puesto que ocupa con perfil establecido?
Si
No
No sabe
37- ¿Sus funciones y responsabilidades le fueron adecuadamente comunicadas?
Si
No
No sabe
38- ¿Se han identificado riesgos en su dependencia?
Si
No
No sabe
39- ¿Se revisa esta identificación por lo menos una vez al año?
Si
No
No sabe
40- ¿Cuenta la dependencia con planes de mejora de riesgos?
Si
No
No sabe
41- ¿Conoce de la existencia de Políticas Operacionales en la Institución?
Si
No
No sabe
42- ¿Su dependencia cuenta con una Política Operacional definida?
Si
No
No sabe
43- ¿Cuenta la dependencia con procedimientos escritos y aprobados?
Si
No
No sabe
44- ¿Cuenta la dependencia con controles establecidos?
Si
No
No sabe
45- ¿Se evalúa periódicamente la eficiencia y eficacia de los controles?
Si
No
No sabe
46- Conoce la existencia de un Plan Institucional de Capacitación documentado y aprobado
Si
No
No sabe
47- ¿Ha participado de actividades de capacitación durante el presente ejercicio fiscal?
Si
No
No sabe
48- ¿Sabe usted si se cuenta con un mecanismo de evaluación de la eficacia de las actividades de formación?
Si
No
No sabe
49- ¿Se realiza periódicamente la evaluación de desempeño?
Si
No
No sabe
50- ¿Es consciente de las consecuencias de apartarse de los controles y procedimientos establecidos?
Si
No
No sabe
51- ¿Posee el Ministerio un Manual de Comunicación documentado y aprobado?
Si
No
No sabe
52- El contenido del Manual de Comunicación incluye
Política y Estrategia General de Comunicación. Política de Planeación. Comunicación con el Público Interno. Comunicación con el Público Externo. Rendición de Cuentas a la Sociedad. Consideraciones Generales.
Política y Estrategia General de Comunicación. Comunicación con el Público Interno. Comunicación con el Público Externo. Rendición de Cuentas a la Sociedad. Consideraciones Generales.
Política y Estrategia General de Comunicación. Comunicación con el Público Interno. Comunicación con el Público Externo. Políticas frente a los grupos de interés. Rendicion de Cuentas a la Sociedad. Consideraciones Generales.
53- ¿Realiza periódicamente la institución Rendiciones de Cuenta?
Si
No
No sabe
54- ¿Ha participado de la última rendición de cuentas de la Institución?
Si
No
No sabe
55- ¿Ha diseñado su dependencia indicadores de gestión?
Si
No
No sabe
56- ¿Se evalúa el periódicamente el cumplimiento de los indicadores?
Si
No
No sabe
57- ¿Se establecen acciones en consecuencia?
Si
No
No sabe
58- ¿Se ha verificado la pertinencia, o en su defecto, se han actualizado los indicadores de gestión en el último año?
Si
No
No sabe
59- ¿Conoce si la Institución evalúa el funcionamiento del sistema de control interno y como lo hace?
Si
No
No sabe
60- ¿Se han elaborado planes de mejoramiento en su dependencia (AI-CGR-AGPE-DNCP-NRM 2015)?
Si
No
No sabe
