Es la intención del acto humano:

Tasa cuyo periodo de capitalización es lo más pequeño posible:

¿Cuál es el VPN de un proyecto con inversión inicial de $1,000.00 con flujos anuales de $400.00 durante cuatro años, si el proyecto tiene una tasa del 15 %?

Menú que tiene programadas funciones como Valor del Dinero en el Tiempo, Flujos de Caja y Conversión de Tasas:

Selecciona los aspectos que deberán ser observados por las Entidades Financieras o los Asesores en Inversiones, referente al cobro de comisiones:

1- Informar de manera previa a los clientes las comisiones que se cobrarán por la prestación de servicios de inversión.

2- El Consejo de Administración deberá elaborar y aprobar los criterios para el establecimiento de comisiones.

3- Cobrar únicamente las comisiones convenidas con el cliente por la prestación de servicios de inversión.

4- Realizar la divulgación de las comisiones por la prestación de servicios de inversión, a través del prospecto de información al público inversionista.

Tasa que iguala la suma del valor actual de los gastos con la suma del valor actual de los ingresos previstos:

Se tiene un inversión que paga el 7% anual. ¿Cuál es la tasa efectiva si se capitaliza de forma bimestral?

Mide la diferencia positiva o negativa que puede tener un portafolio en relación al rendimiento esperado calculado por el modelo de Markowitz:

Cuando calculamos un proyecto a través de la TIR, esta debe ser mayor que:

Actividad fundamental de la cámara de compensación en productos derivados en materia de administración de riesgos, consiste en:

Las siguientes son proveedores de servicios de una S.I., excepto:

Identifique cuáles corresponden al concepto de reestructuración societaria:

¿Cuál será la TIR, si el proyecto tiene una inversión inicial de $20,000.00 a una tasa del 17%, con los siguientes flujos: $4,000.00, $6,000.00, $8,000.00, $8,000.00?

Un crédito de $28,000.00 será liquidado en 2 pagos semestrales vencidos, calculados al 18% anual, ¿Cuál será el valor de los pagos al final de cada periodo?

Encontrar la interpolación lineal en un plazo de 45 días, si se tiene una tasa de 28 días al 4.5% y una tasa de 91 días al 4.9%

Si se considera que se tiene una tasa CETE 28 días del 7% y un rendimiento de mercado esperado del 25%, la acción de estudio tiene una beta de 1.43%, entonces se tendrá un CAPM de:

Al existir una solicitud de retiro de valores, ¿qué deben restituir las instituciones de depósito de valores a los depositantes?

¿Cuál es la asamblea que se reúne para tratar asuntos relativos a la fusión, escisión, transformación o cambio de la denominación de la sociedad?

Institución pública que se integra con dos secciones, la de valores y la especial, estará a cargo de la CNBV:

Principios, normas y valores que se definen para orientar el comportamiento de sus miembros o colaboradores

Tipo de Sociedad que debe contar con consejeros Independientes en el comité de prácticas societarias:

Al estar con un cliente los productos que ofrezcas deben corresponder a sus necesidades:

Las entidades financieras están obligadas a realizar la prestación de servicios de inversión a través de:

Entidades que cuentan con la concesión respectiva para prestar el servicio de guarda, administración, compensación, liquidación y transferencia:

Dicta las normas por las que el hombre deberá conducirse buscando el valor de lo bueno.

El Sr Plata, asesor de inversiones, se entera de que ciertos valores pagarán dividendos pronto, sabe que uno de sus clientes no revisa con detalle sus estados de cuenta, por lo que decide llamarle con la intención de inducirlo a vender sus valores argumentando que bajarán de precio. Con esto, el asesor podrá comprar dichos valores para sí mismo y cobrar los dividendos.

Identifica el principio fundamental al que está faltando el asesor.

Registro de operaciones de varios clientes siguiendo instrucciones individuales y anónima frente a una Casa de Bolsa:

Los comisarios, el director general, auditores externos cuentan con información de tipo:

Los asesores de inversiones deben perfilar sus ofertas de acuerdo con las necesidades de la persona que solicita sus servicios.

Identifica el principio fundamental al que se hace referencia.

El enunciado: “No podrán aceptar, dar o solicitar incentivos que les origine un compromiso personal”, se refiere al principio:

Un asesor recomienda a sus clientes a invertir en fondos de cobertura, ofreciéndoles un rendimiento garantizado del 25%.

¿Qué principio fundamental está incumpliendo?

Dicta la manera como las personas han de comportarse y regirse, mediante normas escritas implícitas.

Único cliente que dispone de la cuenta y de los recursos en un contrato de intermediación bursátil:

Son las entidades financieras que presentan entre otros servicios la promoción y comercialización de valores, en términos de la Ley del Mercado de Valores:

Cuando un promotor sea designado por una casa de bolsa para ordenar operaciones por cuenta de un cliente, sin que sea necesaria la previa autorización o ratificación de éste para cada operación:

Capacidad de elegir:

Ley que regula la oferta pública de valores:

Una persona que tiene una deuda con una institución bancaria que siempre paga a tiempo las mensualidades y se asegura de estar al tanto de los montos pendientes que debe. ¿Qué principio general se puede identificar en esta persona?

El hombre en las empresas:

Un promotor se percató que su jefe esta ayudando a un gran empresario a lavar dinero en el mercado de valores. ¿Qué principio esta violando el jefe el promotor?

Una característica propia del líder moral consiste en la coherencia entre:

Este concepto realiza una reflexión sobre la conducta humana derivada de las costumbres:

Son las razones básicas de las que parte el conocimiento para llevar a cabo los actos humanos:

¿Qué estudia la ética?

La obligatoriedad de la norma ética se explica por su carácter:

Es subjetiva, particular e intangible:

Palabras como autónoma, incoercitiva, libertad, responsabilidad, ¿con qué concepto se asocian?

Utilizar información que se tenga acerca de órdenes de los clientes, con la finalidad de obtener beneficio propio, contraviene al principio:

Observas que un compañero tuyo está sustrayendo recursos de la cuenta del cliente y no dices nada, ¿qué principio incumples tú como promotor?

Un cliente sin experiencia desea invertir en acciones porque un amigo suyo le ha ido bien. ¿Qué debe hacer el promotor?

¿Qué establecen los principios fundamentales de actuación del Código de Ética?

Establece un orden social obligatorio, no sujeto a la voluntad personal y se caracteriza por aplicarse de manera externa:

Práctica ilegal que consiste en utilizar información sobre un cliente en beneficio propio, comprando antes de que se le ejecute su orden de compra de gran volumen, o vendiendo antes de ejecutar su venta:

Método que se utiliza para aproximar la distribución en el muestreo de un estadístico, se usa frecuentemente para aproximar el sesgo o la varianza de un análisis estadístico:

Retorno adicional por unidad de riesgo sistemático:

La Beta teórica del activo libre de riesgo es:

Indica el retorno adicional por unidad de volatilidad total:

Es la tasa de cambio de precios:

Sensibilidad de un portafolio o acción respecto al benchmark:

La inversión en él te asegura el rendimiento así como el nominal:

¿Cuál es la beta del portafolio conformado por 80% de la acción A con una beta de 1.2; y el 20% de la acción B con una beta de 0.44?

¿Cuál es el pago al inicio de cada mes, por un crédito de $200,000 con una tasa anual del 20 % para ser liquidado en 6 años, mediante el esquema de pagos iguales mensuales?

Una casa de $2'500,000.00 se vende con el 40% de enganche y el resto a 25 años con pagos mensuales vencidos, calculados al 12% anual. ¿Cuál será el valor de los pagos?

Encontrar la interpolación lineal en un plazo de 45 días, si se tiene una tasa de 28 días al 4.5% y una tasa de 91 días al 4.9%

Calcular el rendimiento esperado de una acción a partir del CAPM, si el rendimiento esperado de mercado es de 14.85 % la tasa libre de riesgo es de 7.25 % y la beta de la acción de 1.183

Organismos bursátiles que se autorregulan:

1)  CNSF       2) AMIB        3)  BANXICO      4) MEXDER       5) SHCP       6) CONSAR

Una casa de bolsa se encuentra a la espera de que la contraparte “A” le entregue la posición de 1,000 Bonos M, mismos que se encuentran comprometidos para cubrir una venta en reporto mismo día con la contraparte “B”, debido a que el horario de liquidación en INDEVAL está cerca de terminar, y para evitar un incumplimiento a la contraparte “B” , el gerente del área de valores de la casa de bolsa le transfiere a la contraparte “B” vía INDEVAL 1,000 Bonos M, pertenecientes a una S.I. del grupo. El gerente planea devolver los 1,000 Bonos M a la S.I. después de que la contraparte “A” los transfiera a la casa de bolsa. ¿Fue ética la actuación del gerente?

¿Con qué periodicidad se debe confirmar el perfil de inversión del cliente por parte de la Entidad Financiera o Asesor?

Tipo de oferta en la que la emisora si obtiene los recursos de la oferta directamente:

Permiten establecer límites máximos a considerar al momento de dar recomendaciones de inversión:

La distinción entre información histórica y la de carácter de estimaciones son puntos obligatorios para:

Recomendaciones generalizadas con independencia del perfil del cliente:

Servicio sobre recomendaciones o consejos personalizados a un cliente, le sugieren tomar decisiones de inversión:

Decisiones de inversión por cuenta de clientes. Administración de cuentas por Contratos de intermediación bursátil, fideicomisos, y mandatos, están relacionados con:

Prestación habitual o profesional a favor de clientes de Asesoría de Inversiones o Gestión de Inversiones:

Las entidades o asesores previo a la prestación de Servicios de Inversión asumirán que sus clientes:

Se define a la obtención de instrucciones, transmisión y ejecución de órdenes, en relación a uno o más valores:

En el caso de que un cliente solo contrate el Servicio de Ejecución de Operaciones se le considerará:

Son los Valores, instrumentos objeto de comercialización o promoción para los clientes que No sean sofisticados, excepto:

Las comisiones, liquidez, plazo son elementos de:

Objetivo principal de ASIGNA

Operan valores de cumplimiento a fideicomisos, mandatos, comisiones y contratos administrativos:

Para comprar un VW se ofrecen las siguientes condiciones: 48 pagos fijos mensuales anticipados de $3,280 a una tasa del 12% anual. ¿Cuál es el valor de contado de este automóvil?

Invierto $10,000.00 al 12% anual a tasa simple de forma mensual. ¿Cuánto tendré en tres años?