(E) Un operador decide no modificar su estrategia de inversión a pesar de rumores de mercado que podrían afectar el precio de un activo, priorizando el análisis fundamental previamente realizado para su cliente. ¿Qué principio está aplicando?

(E) Un promotor replica decisiones de inversión de otro inversionista sin realizar un análisis propio ni considerar el perfil de sus clientes. ¿Qué principio fundamental está incumpliendo?

(E) Del siguiente listado, elija las entidades obligadas a cumplir el Código de Ética Bursátil: 1. Casas de Bolsa; 2. Promotores de Valores; 3. Instituto de Protección al Ahorro Bancario; 4. Comisión Nacional de Seguros y Fianzas; 5. Contraparte Central de Valores; 6. Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

(E). Son beneficios personales derivados del conocimiento de la ética bursátil, EXCEPTO:

(E) Seleccione dos beneficios para el inversionista al contar con profesionales certificados por AMIB:

1. 1. Desarrollo técnico del asesor

2. 2. Cumplimiento normativo por convicción

3. 3. Asesoría basada en conocimiento técnico y regulatorio

4. 4. Fomento de la cultura bursátil

(E). Principios, normas y valores que la organización define para orientar el comportamiento de sus colaboradores:

(E) El Sr. Díaz es un promotor financiero. Decide recomendar a sus clientes con mayores montos de inversión acciones de la empresa NTLA, debido a su crecimiento reciente. Sin embargo, omite recomendar dicha emisora a otros clientes que cuentan con un perfil de inversión similar, limitando su acceso a una oportunidad potencialmente favorable. ¿Qué principio fundamental del Código de Ética Bursátil está violando?

(E) Un cliente planea invertir en dos productos financieros que ha escuchado son atractivos y que son acordes a su perfil de inversión. Sin embargo, el asesor le recomienda invertir en una acción en particular, basándose en un rumor no confirmado sobre una posible fusión de la emisora. ¿Qué principio fundamental está violando el asesor?

(E). La finalidad de la autorregulación en el mercado de valores es lograr un mercado:

(E). El cónyuge de un miembro del Consejo de Administración de una emisora realiza operaciones frecuentes en el mercado de valores. Dicho miembro recibe información relevante no pública que, de ser aprobada, provocaría una disminución en el precio de las acciones de la emisora. ¿Qué conducta refleja un adecuado cumplimiento de la ética bursátil?

(E). La ____________ se refiere a que los principios éticos son aplicables de manera universal a cualquier profesión.

(E). Consiste en la toma de decisiones con base en criterios objetivos, sin sesgos ni influencias personales:

(E). El promotor de una casa de bolsa tiene un amigo que es Director de Administración y Finanzas de una emisora que ha emitido certificados bursátiles, los cuales han sido adquiridos por algunos de sus clientes. Dicho directivo le informa que la emisora incumplirá sus obligaciones de pago, debido a una contingencia fiscal relevante. Con base en esta información, el promotor decide comunicar a sus clientes que son tenedores de dichos valores la situación, con la finalidad de que los vendan antes de que se haga público el incumplimiento y así evitarles un daño patrimonial. ¿Qué principio fundamental de actuación está violando el promotor?

(E). Principio que señala que no se debe inducir a terceros a negociar valores o productos derivados referidos a valores, cuyo precio pueda ser influido por información relevante no pública que posean y que no sea de dominio público:

(E) Luis, un promotor de la Casa de Bolsa INVER, con la finalidad de que la Casa de Bolsa DESINV, principal competidor de INVER, perdiera un cliente, ofreció a dicho cliente un año de inversiones sin comisiones. Elena, al percatarse de la situación, decidió reportarlo con el Director de INVER. ¿Cuál es el principio fundamental por el que Elena reportó a Luis? (no cuál está promoviendo)

(SI). Son recomendaciones que deben proporcionar las entidades financieras a sus clientes, EXCEPTO:

(SI). A la recepción de instrucciones, transmisión y ejecución de órdenes, en relación con uno o más valores o instrumentos financieros derivados, estando la entidad financiera obligada a ejecutar la operación exactamente en los mismos términos en que fue instruida por el cliente, se denomina:

(SI). Es el documento que las Entidades Financieras y los Asesores en Inversiones deben proporcionar a sus prospectos de clientes de manera previa a la prestación de servicios de inversión:

(SI). Declarar que mantiene en promedio inversiones en valores en una o varias entidades financieras por un monto _______ al equivalente en moneda nacional a ____ millones de unidades de inversión, durante el último año, es uno de los requisitos que debe cumplir un cliente que desea ser considerado como cliente sofisticado en la prestación de servicios de inversión:

(SI). Identificar el plazo en el que las entidades financieras deberán presentar a la CNBV, las políticas y lineamientos de servicios de inversión:

(SI) Son elementos necesarios para determinar el perfil del producto financiero en comercialización o promoción, EXCEPTO:

(SI) A las personas que ocupando un empleo, cargo o comisión en Entidades Financieras que desarrollen análisis de Emisoras, Valores, Instrumentos Financieros derivados o Mercados, se les conoce como:

(SI) A la recomendación, asesoría o sugerencia personalizada que realiza una entidad financiera respecto a valores o instrumentos financieros derivados, sin que exista obligación de ejecutar la operación en los términos indicados por el cliente, se le denomina:

(SI) Se podrán utilizar estrategias estandarizadas excepto:

(SI). Para la emisión de recomendaciones razonables, las Entidades financieras y los Asesores en inversiones deberán asegurar que existe congruencia entre el perfil del cliente y:

(DER) El futuro del dólar se cotiza en pesos por dólar y el engrapado del dólar se cotiza en:

(DER). Operación a través de la cual el inversionista busca beneficiarse de la apreciación (a través de Calls) o depreciación (a través de Puts) de los títulos de referencia, con un monto de inversión inferior al precio de mercado de dichos títulos:

(DER). Si un inversionista compra un contrato de opción Put sobre el índice IPC, tiene la expectativa de que el índice:

(DER). Riesgo que enfrenta una entidad como resultado del incumplimiento de pago de operaciones financieras derivadas y se reduce al operar en mercados listados:

(DER) Modelo utilizado para valuar contratos opcionales de tipo americano:

(DER) Si un inversionista considera tener una posición en opciones en la que tenga el derecho a ejercer cuando el subyacente disminuye de precio, pero con una pérdida limitada, ¿qué posición debe adquirir?

(DER) Complete la expresión eligiendo las palabras o frases que la completan. Una operación de engrapado de tasas de interés en MexDer es una mecánica de negociación que permite concertar simultáneamente dos o más series de ___ de contrato de futuro a ___. Ésta es reglamentada en MexDer.

(DER) Un mercado organizado o estandarizado de derivados es un mercado en donde las operaciones:

(DER) Contrato obligatorio que permite el intercambio futuro de dinero, referenciado a tasas de interés llamados IRS:

(DER) El riesgo de liquidez de un activo financiero se puede identificar a través de:

(DER) El análisis de sensibilidad permite:

(DER). El tamaño del contrato de futuros sobre el IPC operado en MexDer es de:

(DER). El análisis de escenarios (stress testing) permite:

(DER). Suponga que hay 3 participantes del mercado: A, B y C, que operan en el mercado de futuros. En una primera operación, A le compra 5 contratos de futuro a B. Luego, en una segunda operación B compra 8 contratos de futuro a C. ¿Cuál es el volumen operado y el interés abierto respectivamente, después de estas dos operaciones?

(DER). Un inversionista considera tener una posición en contratos de opción en donde tenga el derecho a ejercer una utilidad cuando el precio del subyacente disminuya, pero con una pérdida limitada, ¿qué posición debe tener?

(FI). Completa la siguiente definición: Un fondo de inversión es una sociedad anónima de capital variable que es autorizada por la ____________, la cual, mediante la emisión de ____________, capta recursos del público inversionista:

(FI). En términos de la Ley de Fondos de Inversión, los activos objeto de inversión son __________ inscritos en el Registro Nacional de Valores.

(FI). Las sociedades anónimas que se dedican profesionalmente a la promoción, comercialización y distribución de acciones de fondos de inversión entre el público inversionista, así como a la atención y seguimiento de clientes, se denominan:

(FI). Fondos que operan preponderantemente con activos objeto de inversión cuya naturaleza corresponda a acciones o partes sociales, así como a valores representativos de deuda emitidos por empresas promovidas por el propio fondo de inversión:

(FI). Son variables que se utilizan para la determinación del precio de las acciones de fondos de inversión, EXCEPTO:

(FI) Una característica de los fondos de inversión indizados es que deben mantener una ______ entre la variable de que se trate y el precio de su acción cuyo valor oscile entre _____, considerando al efecto las últimas cien observaciones:

(FI). Una sociedad distribuidora de acciones de fondos de inversión que cuenta con un capital mínimo mayor y que puede establecer una relación directa con la operadora del fondo, encargándose además de la promoción y atención al público inversionista, se clasifica como:

(FI). Identifica cuáles son riesgos discrecionales:

(FI). ¿Cuál es una diferencia entre las acciones de los fondos de inversión y los CETES?

(FI). Es una diferencia entre los fondos de inversión y las Sociedades de Inversión Especializadas en Fondos para el Retiro (SIEFORES):

(MN). Un derecho de los titulares de los valores depositados en alguna institución para el depósito de valores es obtener:

(MN). Una operadora de fondos de inversión ha determinado en su sesión de Consejo de Administración, que una vez que obtenga la autorización de la CNBV, realizará algunas modificaciones a las políticas de inversión de un fondo para generar mayores rendimientos para los accionistas. Por lo que el Sr. Martínez, quien es miembro del Consejo recomienda a su cuñado que compre acciones del fondo, previo a que se anuncien las modificaciones a las políticas de inversión en el prospecto de información. ¿De qué tipo de información hace uso indebido el Sr. Martínez?

(MN). Se define como todo acto realizado por una o varias personas, a través del cual se interfiere o influye en la libre interacción entre oferta y demanda, haciendo variar artificialmente el volumen o precio de valores, con la finalidad de obtener un beneficio propio o de terceros:

(MN). Se considera que el manejo de la cuenta es ___________, cuando un promotor sea designado por una casa de bolsa para ordenar operaciones por cuenta de un cliente, sin que sea necesaria la previa autorización o ratificación de éste para cada operación:

(MN). Conforme a la Ley del Mercado de Valores en cuanto a la información confidencial, los miembros y secretario del consejo de administración de las __________ deberán guardar confidencialidad respecto de la información y los asuntos que tengan conocimiento con motivo de su cargo en la sociedad, cuando dicha información o asuntos no sean de __________:

(MN). Se considerará que el manejo de la cuenta es __________ en el evento en que un cliente haya designado a un asesor en inversiones para gestionar su cuenta en una casa de bolsa, manteniendo el cliente la autorización de cada operación:

(MN). ¿Cuál es la forma de girar instrucciones, prevista en el contrato de intermediación bursátil, cuando se requiere del consentimiento de todos los titulares de la cuenta o, en su caso, representantes para girar instrucciones a la casa de bolsa?

(MN). Las siguientes personas son consideradas como público inversionista, EXCEPTO:

(MN). Estas sociedades anónimas tienen por objeto asumir el carácter de acreedor y deudor recíproco de los derechos y obligaciones que deriven de operaciones con valores previamente concertados en el mercado de valores:

(MN). De las siguientes opciones de respuesta, ¿cuál es una ley general que regula el sistema financiero mexicano?

(MN). Son características de las Sociedades de Inversión Promotoras de Inversión Bursátil (SAPIB), EXCEPTO:

(DEU). ¿Cómo se le llama a la operación en la que una Mesa de Dinero obtiene recursos con la finalidad de cubrir sus obligaciones diarias, sin perder el derecho sobre los bonos que deja en garantía?

(DEU). En un bono de tasa variable, el cupón a pagar se calcula con base en:

(DEU). Títulos corporativos emitidos a largo plazo y pueden estar denominados en pesos, UDIS o en moneda extranjera:

(DEU). De los siguientes instrumentos emitidos por el IPAB, ¿cuál corresponde a un bono de tasa revisable periódicamente, cuyo rendimiento se ajusta con base en una tasa de referencia del mercado?

(DEU) Modalidad de postura que permite vender algo que no se tiene, para lo cual se tiene que acudir a otra operación para cubrir la primera:

(DEU) Identifique los días en que Banxico envía la convocatoria para las subastas por cuenta del Gobierno Federal:

(DEU) En un bono de tasa variable, el cupón a pagar se calcula con base en:

(DEU) En caso de que Banxico no tenga las cotizaciones necesarias para el cálculo de la TIIE en el horario de las 12:00, el siguiente horario para recibir cotizaciones es ____ horas.

(DEU). De las siguientes opciones de respuesta, elija la que indica los conceptos correctos de los tipos de cambio Fix y Spot:

(DEU) Instrumento que tiene plazos de vencimiento de 3, 5, 10, 20 y 30 años, cupón semestral fijo y valor nominal de 100 pesos:

(AF). Este tipo de herramienta de análisis técnico se hace trazando bandas de volatilidad alrededor de una media móvil:

(AF). En un régimen cambiario flotante el tipo de cambio es determinado por ________ y en un régimen fijo por __________:

(AF). La línea principal de este indicador se forma con la diferencia entre dos medias móviles exponenciales:

(MF) La estructura intertemporal de tasas de interés para inversión significa que:

(MF) Se realizaron dos inversiones, una en un bono corporativo y otra en una acción ordinaria, con un rendimiento al vencimiento del 3% y del 1% respectivamente en 20 días. ¿Cuál inversión se cotiza con rendimiento anualizado?

(MF). La interpolación lineal es una herramienta que sirve para:

(MF). Harry Markovitz supone que el inversionista:

(MF) Seleccione del siguiente listado los proyectos que un inversionista debe aceptar, considerando que la tasa de rendimiento mínima requerida es del 10%:

1. 1- Proyecto A: VPN = $50

2. 2- Proyecto B: TIR = 8%

3. 3- Proyecto C: VPN = 0

4. 4- Proyecto D: TIR = 12%

(MF) Tipo de interés al cual se le añaden los intereses al capital inicial. Es aquel que capitaliza en cada periodo:

(MF) Activo que ofrece un cierto rendimiento con probabilidad de no pago cercana a cero

(MF). La tasa interna de retorno (TIR), es aquella tasa de descuento con la que:

(AF) ¿A qué tipo de razones financieras pertenece aquella que mide la relación entre activo y capital?

(AF) Son el tipo de razones financieras que calculan los distintos márgenes de resultados:

(AF) Es el método en el que se analiza, en dos o más periodos consecutivos, un estado financiero con el fin de determinar los aumentos y disminuciones de las cuentas:

(AF) De las siguientes razones, ¿cuáles son razones de liquidez?

1.Razón circulante

2.Prueba de ácido

3.Apalancamiento

4.Margen bruto

(AF) Es una razón financiera de rentabilidad:

(AF) ¿Cuál es el objetivo principal del análisis técnico al analizar el precio de un instrumento financiero?

(AF) Si el valor de la elasticidad del precio de la oferta es infinito, entonces la oferta es:

(DER) El call largo sintético se forma por:

(DER) MexDer es

(DER) Es el principal objetivo de MexDer:

(DER) Si se desea construir una estrategia Bear Spread:

(DER) Si se desea construir una estrategia Bull Spread:

(DER) Una nota estructurada se compone de:

(DER) Medida del vencimiento de todos los flujos de un bono. Esta expresa en años, el tiempo que tardará en pagarse los flujos:

(DER) Una opción OTM (Outofthe Money)es :

(CAP) Seleccione del siguiente listado algunos de los instrumentos que se negocian en el mercado de capitales: 1. CETES 2. UDIBONOS 3. Obligaciones 4. CKDS 5. ETFS 6. Bondes D

(CAP) Estos instrumentos tienen un rendimiento variable, que es el resultado de la generación de beneficios de cada uno de los proyectos que éstos financian:

(CAP) Seleccione el tipo de inversionista que puede adquirir ETFs:

(CAP) Seleccione del siguiente listado los instrumentos de deuda que operan en el mercado de capitales: 1. Obligaciones 2. Bonos de desarrollo 3. Certificados de Participación Ordinaria Amortizables (CPO´s) 4. CETES 5. Certificados de Participación Inmobiliaria (CPI´s) 6. Bonos con respaldo en hipotecas (BORHIS

(CAP) Al invertir en los instrumentos de este mercado, el inversionista se convierte en acreedor del emisor de los valores.

(CAP) ¿En qué horario se lleva a cabo la etapa de subasta de apertura?

(CAP) ¿En qué horario se lleva a cabo la etapa de subasta de apertura?

(CAP) Seleccione del siguiente listado las características del Sistema Internacional de Cotizaciones para los inversionistas: 1. Mismo esquema fiscal que el mercado local 2. Cualquier tipo de inversionista puede participar 3. Mismos derechos administrativos y patrimoniales que los inversionistas del país emisor obtienen 4. Sólo los inversionistas calificados pueden participar 5. Esquema fiscal preferente que el del mercado local 6. Derechos patrimoniales y corporativos subordinados a inversionistas locales

(CAP) Una característica esencial de un ADR es que permite:

(CAP) Índice que incluye 20 series:

(CAP) Es la encargada de habilitar la clave de acceso a las terminales del Sistema Electrónico de Negociación:

(CAP) Es un riesgo en la negociación de una venta en corto

(CAP) Falla operativa o tecnológica que obliga el reinicio de la sesión de remate