Theo quy định pháp luật, Cty đại chúng thực hiện phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng (không có cam kết bảo lãnh phát hành) thì giá trị cổ phiếu phát hành thêm phải đảm bảo yêu cầu nào sau đây:

Tần suất giao dịch hoàn đổi chứng chỉ quỹ ETF (giao dịch sơ cấp) tối thiểu là bao nhiêu lần trong 1 tháng:

Công ty A là công ty niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán, có số lượng thành viên Hội đồng quản trị là 7 thành viên. Vậy Cty A phải có tổi thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập:

Nhà đầu tư chiến lược bị hạn chế chuyển nhượng đối với cổ phiếu chào bán riêng lẻ của công ty đại chúng trong thời hạn tối thiếu bao lâu:

Kể từ ngày cổ đông lớn của công ty đại chúng có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết, cổ đông lớn phải báo … công bố thông tin trong thời hạn nào sau đây:

Công ty  A đã được UBCKNN xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng vào ngày 20/5/2021. Từ thời điểm này, công ty chưa thực hiện phât hành, chào bán chứng khoán. Năm 2022, công ty A dự định thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng. Vậy công ty A phải đáp ứng điều kiện và thực hiện thủ tục chào bán nào sau đây:

Cty A là đơn vị tư vấn cho Cty niêm yết B. Trong quá trình tư vấn, công ty A biết được một số thông tin nội bộ của công ty B và cho rằng các thông tin đó nếu được công bố ra thị trường thì giá cổ phiếu B sẽ tăng. Do đó, công ty A đã thực hiện mua cổ phiếu B trước khi thông tin được công ty B công bố công khai ra thị trường, giao dịch này đã giúp công ty A thu lợi 1 tỷ đồng. Vậy công ty A có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự với tội danh sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch chứng khoán không?

Công ty chứng khoán được cấp pháp đầu tư chứng khoán khi đáp ứng điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu bao nhiêu trở lên:

Công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ phải đáp ứng các điều kiện nào sau đây:

I.  Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán và sử dụng vốn, xác định rõ tiêu chí, số lượng NĐT

II. Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm NĐT chiến lược và NĐT chứng khoán chuyên nghiệp

III. Các đợt chào bán riêng lẻ phải cách nhau ít nhất 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán gần nhất

IV. Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi

Nhận định nào sau đây là đúng với nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp:

Cơ chế giải quyết tranh chấp trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm cơ chế nào sau đây:

Đối với trường hợp chào mua công khai thanh toán bằng tiền, nhận định nào sau đây là đúng:

Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân chào mua công khai được điều chỉnh cả tăng và giảm giá chào mua công khai nhưng phải công bố thông tin giá điều chỉnh.

Luật chứng khoán không điều chỉnh hoạt động nào sau đây:

Khi Hội đồng quản trị vi phạm nghiêm trọng quyền của cổ đông thì cổ đông sở hữu từ bao nhiêu phần trăm (%) tổng số cổ phần phổ thông trở lên có quyền đề nghị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN cung cấp danh sách người sở hữu chứng khoán để triệu tập cuộc họp Đại hội đồng cổ đông.

Ai có thẩm quyền chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ:

Khẳng định nào sau đây là đúng:

Cơ quan nào sau đây là cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán:

I. Chính phủ

II. UBCKNN

III. Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN

IV. Sở giao dịch chứng khoán

Nhóm quan hệ xã hội nào sau đây thuộc đối tượng điều chỉnh của pháp luật chứng khoán và TTCK

I. Các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình thành lập doanh nghiêp

II. Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động chào bán, phát hành chứng khoán

III. Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động gia dịch chứng khoán

IV. Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán

Cty đại chúng phải công bố thông tin định kỳ về Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày tổ chức kiểm toán ký báo cáo kiểm toán nhưng không vượt quá bao nhiêu ngày , kể từ ngày kết thúc năm tài chính:

Năm 2020, Cty đại chúng A thực hiện chia doanh nghiệp thành 2 Cty (Cty X và Cty Y). Theo quy định pháp luật hiện hành, Cty A có được đăng ký chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng để trở thành Cty đại chúng không?

Đặc điểm nào sau đây không đúng với quỹ thành viên:

Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN trích bao nhiêu phần trăm (%) doanh thu hàng năm từ hoạt động nghiệp vụ đăng ký, lưu ký bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán để lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ để xử lý rủi ro trong quá trình xử lý các nghiệp vụ của mình:

Cty đại chúng phải công bố thông tin về việc lập danh sách cổ đông có quyền tham dự họp Đại hội đồng cổ đông tối thiểu bao nhiêu ngày trước ngày đăng ký cuối cùng:

Cty chứng khoán, Cty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phải tuân thủ các hạn chế nào sau đây:

Nhận định nào sau đây là đúng với sự hình thành và phát triển của pháp luật về chứng khoán và TTCK VN:

I. Tạo lập khuôn khổ pháp lý điều chỉnh hoạt động về chứng khoán và TTCK trước khi vận hành TTCK

II. Vận hành TTCK trước sau đó mới xây dựng các văn bản pháp lý về chứng khoán và TTCK

III. Thành lập cơ quan quản lý TTCK sau khi vận hành TTCK

Chi nhánh Cty chứng khoán nước ngoài tại VN được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây:

Ông X có vợ là cổ đông lớn của Cty A. Vậy ông X có được xem xét đề đề cử là thành viên Hội đồng quản trị độc lập của Cty A hay không?

Cty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đại chúng để thực hiện hoạt động nào sau đây:

Khẳng định nào sau đây là đúng khi Cty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình:

Ai có thẩm quyền ban hành thông tư hướng dẫn về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán:

Điều kiện trở thành viên bù trừ bao gồm:

Nhận định nào sau đây là đúng:

I. UBCKNN là cơ quan ngang bộ, trực thuộc Chính phủ

II. UBCKNN là cơ quan thuộc Bộ tài chính

III. UBCKNN trực tiếp quản lý. Giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

IV. UBCKNN có tư cách pháp nhân và con dấu riêng

Ông A muốn mua trái phiếu trong đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ của Cty X. Ông A được tham gia đợt phát hành khi thuộc trường hợp nào sau:

Đối tượng chịu trách nhiệm thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng:

Đối tượng nào sau đây không được mở tài khoản lưu ký trực tiếp tại Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt  Nam:

Cty đại chúng là Cty thuộc một trong các trường hợp nào sau đây:

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện nào sau đây:

Cty đại chúng phải công bố thông tin trong thời hạn bao lâu kể từ khi thoong qua quyết định của Đại hội đồng cổ đông:

Ai có thẩm quyền phê chuẩn hoặc ban hành, sửa đổi, bổ sung Điều lệ Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN.

Ngày 15/09/2021, Chánh thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông A về hành vi: công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng thời hạn. Ông A không đồng ý với quyết định này. Vậy ông A có quyền khiếu nại quyết định hành chính này trong thời hạn bao lâu, kể từ ngày nhận được quyết định hành chính trên:

Những thay đổi nào của Cty chứng khoán, Cty quản lý quỹ cần UBCKNN chấp thuận:

I. Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch

II. Thay đổi tên Cty; địa điểm đặt trụ sở chính; chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch

III. Các giao dịch của cổ đông, thành viên góp vốn của Cty

IV. Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng.

Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng do ai thực hiện:

Ngày 15/9/2021, Cty A được UBCKNN xác nhận hoàn tất đăng ký Cty đại chúng. Trong quá trình thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra phát hiện đến ngày 02/10/2021, Cty A vẫn chưa thực hiện đăng ký cổ phiếu tập trung tại Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Cty A có bị xử phạt vi phạm hành chính do vi phạm pháp luật về chứng khoán không?

Tính đến tháng 2/2021, doanh nghiệp A là Cty đại chúng đã đăng ký giao dịch trên hệ thống Upcom 3 năm. Cũng trong tháng 2/2021, doanh nghiệp A hoàn thành việc nhận sáp nhập doanh nghiệp B, trong đó tổng giá trị tài sản của DN B (Cty bị sáp nhập) có giá trị đạt 50% tổng giá trị tài sản của DN A (Cty nhận sáp nhập). Tháng 5/2021, DN A thực hiện thủ tục đăng ký niêm yết trên SGDCK. Điều kiện về tỷ lệ ROE năm liền trước năm đăng ký niêm yết, hoạt động kinh doanh có lãi của 2 năm liền trước năm đăng ký niêm yết của tổ chức đăng ký niêm yết sẽ căn cứ trên:

Khoảng cách giữa các đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ phải cách nhau ít nhất bao lâu kể từ ngày kết thúc đợt chào bán gần nhất:

Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán có tối đa bao nhiêu thành viên:

Doanh nghiệp nào sau đây được xác định là công ty đại chúng theo pháp luật chứng khoán:

I. Doanh nghiệp A có vốn điều lệ đã góp là 25 tỷ đồng và có 500 cổ đông

II. Doanh nghiệp B có vốn điều lệ đã góp 35 tỷ đồng và có 150 cổ đông không phải cổ đông lớn nắm giữ 15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của doanh nghiệp

III. Doanh nghiệp C có vốn điều lệ đã góp là 50 tỷ và chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với UBCKNN.

IV. Doanh nghiệp D có vốn điều lệ đã góp là 100 tỷ và số cổ đông không phải cổ đông lớn là 120 cổ đông nắm giữ 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của doanh nghiệp.

Thành phần Hội đồng quản trị của Cty niêm yết phải tuân thủ các qui định náoau đây:

I. Số lượng thành viên hội đồng quản trị của Cty đại chúng ít nhất là 3 người và nhiều nhất là 11 người.

II. Tối thiều 1/3 tổng số thành viên hội đồng quản trị phải là thành viên không điều hành.

III. Chủ tịch Hội đồng quản trị của Cty đại chúng phải kiêm nhiệm chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc) của 1 Cty đại chúng

IV. Thành viên Hội đồng quản trị của 1 cty đại chúng không đ]cj đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị trên 5 Cty khác.