ข้อใดไม่ใช่หน้าที่ของ Compliance

ข้อใดถือว่ามีความผิดฐาน Insider trading

สาเหตุที่ต้องมีการแบ่งแยก Front office และ Back offiec ออกจากกันเนื่องจาก

ข้อมูลใดที่ ผู้ ติดต่อนักลงทุนไม่ ต้องแจ้งให้ ลูกค้าทราบ กรณี เป็นผู้ ติดต่อ นักลงทุนในบริษัทหลักทรัพย์ที่กำลังทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินและผู้ จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ให้บริษัท XYZ โดยนักลงทุนได้รับจัดสรรหุ้น IPO ราคาหุ้นละ 3 บาท จำนวน 200,000 หุ้น

วิธีการจ่ายค่าตอบแทนข้อใดถือว่าไม่เหมาะสม

ข้อใดไม่เกี่ยวข้องกับการพิจารณาเรื่องความเสี่ยงในการให้ คำแนะนำการลงทุน

นส.ชบา ได้ขอหลักฐานของพี่ชายมาเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ โดยเมื่อ บัญชีได้แล้ว ก็ขอ User name และ Password มาท ารายการซื้อขาย ซึ่งเมื่อ ได้กำไรจากการขายก็แบ่งกำไรส่วนหนึ่งเข้าบัญชีให้พี่ชาย การกระทำของ นส.ชบา ถือว่าผิดจรรยาบรรณในเรื่องใด

ข้อใดกล่าวได้ ไม่ ถูกต้อง เกี่ยวกับเกณฑ์ความพร้อมในกระบวนการ ขายและการให้บริการ ในส่วนกระบวนการขายตราสารทุน

ข้อความใดต่อไปนี้ไม่ถูกต้องเกี่ยวกับการให้ คำแนะนำที่เหมาะสมกับลูกค้า

นาย A เป็นเพื่อนกับนาย B ที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุน นาย A อยากลงทุนจึงนำเอกสารไปให้นาย B นาย B จะส่งเรื่องให้นาย A แต่เอกสารที่นำมาให้ไม่ได้เซ็นอะไร ไว้ นาย B จึงเขียนแทนนาย A แล้วโทรบอกนาย A ภายหลัง การกระทำของนาย A ผิดจรรยาบรรณข้อใด

นาย ก เป็นผู้ แนะนำการลงทุน เพื่อนของนาย ก มาเปิดบัญชีลงทุนด้วย และเพื่อนเดินทางไปห้องค้าด้วยตัวเองประจำ แต่ไม่ได้มีการซื้อขายเกิดขึ้น ไม่ได้มีการลงบันทึก จากนั้น มีการขอเอกสาร นาย ก จึงจัดทำ เอกสารและลงนามแทน แต่ได้โทรแจ้งลูกค้าให้ ทราบแล้ว นาย ก ทำผิดตามข้อใด

ผู้แนะนำการลงทุนนาย C ได้รับมอบหมายเป็นผู้แนะนำการลงทุนให ้A ก่อนที่ C จะวิเคราะห์ ข้อมูลการลงทุน สอบถามวัตถุประสงค์ และความเสี่ยงของนาย A C ได้เสนอขายหุ้น IPO ของ บมจ. XYZ ที่บริษัทเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน (Financial Advisor) และผู้จัดการการจัด จำหน่าย (Lead underwriter) จำนวน 500,000 หุ้น ราคา 2.50 บาท ซึ่งนาย A ยอมรับการ จัดสรรทั้งหมด ที่ผ่านมา บมจ. XYZ เป็นหุ้น บริษัทที่มีปัจจัยพื้นฐานดี จ่ายเงินปันผลให้ ผู้ถือหุ้น สม่ำเสมอ การให้คำแนะนำ ของ C เหมาะสมหรือไม่

แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการด้านการซื้อขายหุ้น กรณีขาย ผลิตภัณฑ์ครั้งแรก ข้อมูลใดที่ ผู้แนะนำการลงทุนควรให้ ข้อมูลแก่ลูกค้า

I ขั้นตอนและวิธีการลงทุน

II ปัจจัยที่มีผลต่ออัตราผลตอบแทน

III ผลตอบแทนย้อนหลังของหุ้นนเฉพาะที่มี กำไรเพื่อให้ ลูกค้าเห็น ถึงการบรรลุ เป้าหมาย

ตัวเลือกตามข้อใดที่บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ปฏิบัติตามการควบคุมภายใน และการตรวจสอบการปฏิบัติงาน (Internal control and in-house inspection)

I บล. A ยินยอมให้ลูกค้าที่มีคะแนน suitability test น้อย ลงทุนในหลักทรัพย์ที่มี ความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน และภายหลัง บล. A จะมีการ Call back Client ลูกค้ารายนั้น

II บล. B ให้คำแนะนำการลงทุนที่แนะนำหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงให้ลูกค้ารายอื่นอยู่ ที่มีความเปราะบางต้องมีการขออนุมัติเป็นพิเศษ

III บล. C ให้ผู้แนะนำการลงทุนทีมเดียวกัน เข้าถึงข้อมูลการเปิ ดบัญชีตราสารทุนลูกค้า ทุกคนเพื่ออ านวยความสะดวกให้ลูกค้า กรณี IC ผู้ดูแลไม่อยู่

ตัวเลือกตามข้อใด ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติหน้าที่ ด้วยความรับผิดชอบและ รอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และปฏิบัติต่อผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็นธรรมด้วย ความเอาใจใส่ระมัดระวังรอบคอบ โดยคำนึงถึงประโยชน์ ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

I. ผู้แนะนำการลงทุนจัดหาบัญชีของผู้ลงทุนบุคคลอื่นเพื่อใช้เปิดบัญชีซื้อขายให้เพื่อนสนิท

II ผู้แนะนำการลงทุนให้ผู้ลงทุนที่สนิทกันกับกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหุ้นในช่วงที่ตลาดหุ้นกำลังคึกคัก

III การแนะนำการลงทุนให้ลูกค้าซื่อขายบ่อยๆ เป็นการเอาเปรียบลูกค้า

ตัวเลือกใดเป็นการบอกกล่าว เผยแพร่ หรือบอกต่อข่าวลือ ข้อความอันเป็นเท็จหรือที่ทำให้สำคัญผิด

I ผู้บริหารให้สัมภาษณ์ทางหนังสือพิมพ์ว่าโรงงานใหม่ให้กำลังการผลิตเพิ่มขึ้นถึง 2 เท่าในไตรมาสทั้งที่ ทราบว่าเครื่องจักรจะติดตั้งล่าช้าถึง 3 เดือน

II ผู้บริหารให้ข้อมูลที่แจ้งกับตลาดหลักทรัพย์กับนักวิเคราะห์วอาบริษัทมีกำไรมากขึ้นและมีการจ่ายปัน ผล 5 บาทต่อหุ้น ทำให้นักวิเคราะห์มีข้อมูลในการประเมินมูลค่าหลักทรัพย์

III ผู้แนะนำการลงทุนบอกต่อข่าวลือในห้องค้าว่า ธปท. จะทำให้ธนาคารร่ำรวยเพิ่มอัตราสำรองหนี้ สงสัยจะสูญเพิ่มขึ้น ทำให้นักลงทุนขายหุ้นธนาคารร่ำรวย

จงเรียงลำดับผู้ลงทุนจากผู้ที่มีระดับความทนทานต่อความเสี่ยง (Risk Tolerance Level) จากมากไปน้อย บนสมมติฐานการจัดพอร์ตลงทุน

I. นายพิริยะ จัดสรรเงินลงทุนในหุ้นของบริษัทที่กำลังเติบโต 80% พันธบัตร 10% ในสินทรัพย์ใกล้เคียงเงินสด 10%

II. นายตาณ จัดสรรเงินลงทุนในหุ้นของบริษัทมั่นคง 85% หุ้นกู้10% ใน สินทรัพย์ใกล้เคียงเงินสด 5%

III. นายโชค จัดสรรเงินลงทุนในหุ้นของบริษัทมั่นคง 50% หุ้นกู้40% ใน สินทรัพย์ใกล้เคียงเงินสด 10%

ข้อกำหนดห้ามผู้แนะนำการลงทุนเก็บเอกสารยืนยันรายงานการเสนอขาย หลักทรัพย์ และรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ แทนลูกค้า เพื่อ วัตถุประสงค์ใด

นางสาว A อายุ30 มี เงินเดือนสูง มี มรดก มี ความมั่งคั่ง ไม่มีหนี้สิน แต่ นำเงินไปฝากไว้ในบัญชีออมทรัพย์ทั้งหมด แสดงว่านางสาว A รับความ เสี่ยงเป็นอย่างไร