Seleccione del siguiente listado algunas obligaciones de las Entidades Financieras o Los Asesores en Inversiones en la prestación de servicios de inversión: 1.-Proporcionar la Guía de servicios de inversión. 2.-Implementar mecanismos y procedimientos para la difusión de información. 3.-Celebrar contratos de intermediación bursátil en los que sean cotitulares de las cuentas de sus clientes. 4.-Proporcionar recomendaciones a los clientes y ejecutar operaciones al amparo del servicio de ejecución de operaciones.

Las Entidades Financieras o los Asesores en Inversiones que proporcionen el servicio de gestión de inversiones deben realizar lo siguiente, EXCEPTO:

¿En dónde deberá realizarse la divulgación de las comisiones para la prestación de Servicios de Inversión?

Son algunos de los aspectos mínimos que deben incluir las Entidades Financieras o Asesores en Inversiones en el marco general de actuación para proporcionar el servicio de gestión de inversiones, EXCEPTO:

Seleccione del siguiente listado algunos de los aspectos mínimos que deben incluirse en el marco general de actuación para proporcionar el servicio de gestión de inversiones: 1.- Las comisiones, así como los costos y cualquier otro cargo o contraprestación relacionados con los servicios de inversión. 2.- La política que se seguirá ante condiciones de alta volatilidad en los mercados financieros. 3.- El tipo de operaciones con valores que podrá realizar. 4.- Los mecanismos para la recepción y atención de reclamaciones que se encuentran disponibles para los clientes. 5.- La distinción entre la información histórica y la que tenga el carácter de estimaciones. 6.- Las estrategias de inversión que se seguirán.

Es la prestación habitual y profesional en favor de clientes, de Asesoría de Inversiones o Gestión de Inversiones:

¿Cómo se le llama, a las recomendaciones generalizadas con independencia del perfil del cliente, sobre los servicios que la propia Entidad Financiera proporcione?

La advertencia al cliente referente a que las operaciones solicitadas no provendrán de una recomendación personalizada y la reiteración del cliente de la solicitud de contratar este tipo de servicio, son algunos de los requisitos para la prestación de servicios de:

Tratándose de clientes considerados Inversionistas Institucionales o Clientes Sofisticados, para la elaboración del perfil, las Entidades Financieras y Asesores en Inversiones sólo estarán obligados a conocer:

¿Cuál es el resultado del análisis de cada Producto Financiero que realizan las Entidades Financieras y los Asesores en Inversiones?

¿Quién debe aprobar la Guía de Servicios de Inversión que haya sido elaborada por las Entidades Financieras y Asesores en Inversiones, de manera previa a su utilización?

Es la toma de decisiones de inversión por cuenta de los clientes a través de la administración de cuentas que realice la Entidad Financiera o el Asesor en Inversiones, al amparo de contratos de intermediación bursátil, fideicomisos, comisiones o mandatos, en los que en todo caso se pacte el manejo discrecional:

¿ Las personas que pretendan ser consideradas como Clientes Sofisticados deberán?

Los clientes para que las Entidades Financieras o los Asesores en Inversiones puedan ofrecerles estrategias estandarizadas deberán:

Son elementos para determinar el perfil del cliente, excepto:

El perfil del cliente se deberá confirmar:

Las siguientes conductas constituyen prohibiciones de las Entidades Financieras en la prestación de servicios de inversión no asesorados:

I. Los valores, instrumentos financieros derivados, operaciones de reporto, garantías, préstamo de valores y efectivo que conformen la cartera de inversión de sus clientes, así como los gastos y comisiones de intermediación incurridos en la realización y ejecución de toda operación efectuada en el periodo al que se refiere la información; II. El resultado del cálculo del Rendimiento de la Cartera de Inversión, así como el Rendimiento de la Cartera de Inversión Neto; III. El diferencial por valuación de cada uno de los valores, instrumentos financieros derivados, operaciones de reporto, garantías y préstamo de valores. Son elementos de:

Las Entidades Financieras y los Asesores en Inversiones deberán asegurarse de que el perfilamiento de los Productos Financieros se encuentre actualizado:

La prestación de servicios de inversión deberá realizarse por las Entidades Financieras a través de:

¿Qué tipo de clientes se considerará que cuentan con la capacidad financiera para hacer frente a los riesgos inherentes de las operaciones con valores o instrumentos financieros derivados, así como con los conocimientos y experiencia necesaria para entenderlos?

Determinar los lineamientos y límites para la composición de las carteras de inversión considerando las características de los valores y los perfiles de inversión de los clientes, es una función que debe realizar:

Conductas prohibidas de la Entidad Financiera en las emisiones de valores en las que actúen ya sea con el carácter de Líder Colocador o como Miembros del Sindicato Colocador excepto:

Dentro de la Entidad Financiera ¿quién deberá aprobar políticas y lineamientos pobre la prestación de Servicios de Inversión para evitar en general la existencia de conflictos de interés?

El análisis contenido en los Reportes de Análisis debe reflejar exclusivamente el punto de vista de: