NEW
Font size
WorksheetsPretest 2
Total questions: 5
Worksheet time: 2mins
เมื่อพบว่าใบคำขอเปิดบัญชีเงินฝากของลูกค้า สูญหาย/ชำรุด ต้องบันทึกรายงาน Loss Event Data(LED) และแจ้งความโดยใคร ?
ผู้ช่วยหัวหน้าหน่วยบริการ ธนาคารขึ้นไป / เจ้าหน้าที่ผู้ได้รับมอบหมาย
CSD_OC
CSD_OS
CSD_DCORO
ข้อใดไม่ใช่กลุ่มลูกค้าเปราะบาง ในการซื้อผลิตภัณฑ์ประกัน ?
ลูกค้าอายุ 60 ปีขึ้นไป
ลูกค้ามีประกันน้อยกว่า 100,000 บาท
ลูกค้าไม่เคยมีการซื้อประกัน
ลูกค้าชาวต่างชาต
กรณีลูกค้าที่มีความเปราะบางที่มีความประสงค์จะซื้อหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนของกองทุนรวม หรือ ผลิตภัณฑ์การลงทุนอื่น ๆ ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน จะต้องผ่านการทบทวนข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์การลงทุนให้กับผู้ลงทุน โดยหัวหน้างาน (Supervisor) หรือคู่สาขา ก่อนการทำรายการให้แก่ลูกค้า และลงนามในแบบฟอร์มฯ คู่กับเจ้าหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนที่มีใบอนุญาต IC/IP License จะต้องเป็นลูกค้าที่ทำธุรกรรมด้วยจำนวนเงินตั้งแต่เท่าใด ?
จำนวนตั้งแต่ 2 ล้านบาทขึ้นไป
จำนวนตั้งแต่ 1 ล้านบาทขึ้นไป
จำนวนตั้งแต่ 3 ล้านบาทขึ้นไป
จำนวนตั้งแต่ 4 ล้านบาทขึ้นไป
ขั้นตอนการแนะนำผลิตภัณฑ์กองทุน / หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง ข้อใดถูกต้อง
แนะนำตัว,สอบถามความต้องการของลูกค้า,ทำแบบประเมิน Suitability Test,แจ้งผลและรายละเอียดของผลประเมินฯ,อธิบายคุณสมบัติผู้ลงทุนรายใหญ่,อธิบายรายละเอียดผลิตภัณฑ์ลูกค้าสนใจ
สอบถามความต้องการของลูกค้า , ทำแบบประเมิน Suitability Test , แจ้งผลและรายละเอียดของผล
ถูกทุกข้อ
การนำเสนอผลิตภัณฑ์ที่เหมาะสมกับความเสี่ยงของลูกค้า หากลูกค้าประสงค์จะลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่ความเสี่ยงสูงกว่าที่ลูกค้ายอมรับได้ เจ้าหน้าที่ต้องทำอย่างไร ?
ส่งมอบหนังชี้ชวนหรือแจก Fact sheet
ทำตามความต้องการของลูกค้า โดยไม่ต้องแจ้งข้อมูลเพิ่มเติม
อธิบาย เพิ่มเติมในความเสี่ยงที่เกิดขึ้นให้ลูกค้ารับทราบ และ ลงนามรับความเสี่ยงเพิ่มในเอกสารการลงทุนฯ
ถูกทุกข้อ
