การตรวจสอบเพื่อประเมินความพอเพียงของมาตรการต่าง ๆ

 การตรวจสอบและกํากับในลักษณะ Oversight Function

การทบทวนมาตรการต่าง ๆ ร่วมกับหน่วยงานทางการภายนอก เช่น ก.ล.ต.

 การสอบทานการปฏิบัติงานประจําวัน

 เป็นการวิเคราะห์ผลิตภัณฑ์ในรายละเอียดว่ามีความเหมาะสมและไม่เหมาะสมกับ ลูกค้ากลุ่มใด

ต้องมีผู้พิจารณาประกอบด้วยฝ่ายขาย ฝ่ายกฎหมาย ฝ่ายCompliance ฝ่ายปฏิบัติการ

หากเห็นว่าข้อมูลของผลิตภัณฑ์ไม่เพียงพอต่อการอธิบายให้ลูกค้าต้องปฏิเสธการ

จําหน่ายผลิตภัณฑ์นั้น

การหารือของฝ่ายพิจารณาจะต้องมีการบันทึกเสียงการประชุมเป็นหลักฐานเท่านั้น

 ห้ามมิให้ชักชวน ให้คําแนะนํา ตั้งแต่ 5 วันทําการก่อนวันเสนอขายจนถึงวันปิดการขาย

ห้ามมิให้มีการเผยแพร่บทวิเคราะห์ ตั้งแต่ 15 วันทําการก่อนวันเสนอขายจนถึงวันปิดการขายหรือ วันที่จัดหาหุ้นส่วนเกินได้ครบ

เปิดเผยส่วนได้ส่วนเสียเมื่อมีการออกแบบบทวิเคราะห์ ตั้งแต่วันปิดการขายจนถึง 30 วันหลังวันที่ ปิดการขายหรือวันที่จัดหาหุ้นส่วนเกินได้ครบ

ในการเปิดเผยส่วนได้ส่วนเสีย ผู้จัดทําบทวิเคราะห์หลักทรัพย์จะเปิดเผยส่วนได้ส่วนเสียในหน้าใด

ของบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ก็ได้

 ไม่เหมาะสม

เพราะการตัดสินใจขั้นสุดท้ายเป็นของลูกค้า ไม่ว่าราคาซื้อขายจะเป็นราคาใด

 ไม่เหมาะสม เพราะถือว่าเป็นการปฏิเสธไม่ให้บริการตามที่ลูกค้าส่งคําสั่ง

เหมาะสม เพราะหากดําเนินการตามคําสั่งอาจทําให้เกิดความผิดปกติในตลาดได้

เหมาะสม
เพราะผู้แนะนําการลงทุนเป็นผู้ตัดสินใจขั้นสุดท้ายเรื่องราคาซื้อขาย

มีหน่วยงานและบุคลากรที่ทําหน้าที่รับเรื่องร้องเรียนซึ่งลูกค้าสามารถติดต่อโดยตรง ไม่ว่าจะ

เป็นการร้องเรียนการประกอบธุรกิจหรือการให้บริการของคนขาย

ตั้งหน่วยงานรับเรื่องร้องเรียนในตึกสํานักงานใหญ่เกี่ยวข้อง

โดยไม่มีบุคคลที่ทําหน้าที่งานขาย

รายงานและดําเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนต่อคณะกรรมการและผู้บริหารระดับสูง เพื่อให้ สามารถประเมินความเสี่ยงและปรับปรุงแก้ไขการดําเนินงานเพื่อป้องกันไม่ให้เกิดปัญหาซ้ํา

รับเรื่องร้องเรียนและรีบดําเนินการแก้ไข

จากนั้นจึงแจ้งให้ลูกค้าทราบเมื่อปัญหาได้รับการแก้ไข

เลือกผลิตภัณฑ์ที่ให้ผลตอบแทนสูงสุด เพื่อผลประโยชน์ของลูกค้า

เหมาะสมกับระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของกลุ่มลูกค้า เช่น เป้าหมายการลงทุน ลักษณะผลตอบแทนและความเสี่ยง

 มีการพิจารณาความเหมาะสมของช่องทางการขาย เช่น ทางช่องทางอินเทอร์เน็ต

 ความสามารถในการทําความเข้าใจผลิตภัณฑ์เพื่อให้ผู้แนะนําการลงทุนนําเสนอให้ ลูกค้าได้อย่างถูกต้อง

มีการนําทรัพย์สินของลูกค้าไปฝากไว้กับสถาบันการเงินหรือหน่วยงานอื่น โดยฝาก

รวมกันในบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อความปลอดภัย

กําหนดวิธีการดูแลรักษาทรัพย์สินลูกค้าที่รัดกุมโดยเฉพาะอย่างยิ่งการเบิกถอน โอนย้าย หรือเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินลูกค้า เช่น มีการตรวจสอบลายเซ็นลูกค้าและอนุมัติโดยผู้ มีอํานาจหน้าที่

 มีการตรวจนับหรือกระทบยอดทรัพย์สินลูกค้าเป็นประจําสม่ําเสมอ

แจ้งความเคลื่อนไหวหรือยอดคงเหลือหลักทรัพย์ให้ลูกค้าทราบอย่างสม่ําเสมอ