Câu 2: CTCK không phải là thành viên của SGDCK có được quyền đăng ký hoạt động lưu ký không?

a. không

b. có

c. được cấp hoạt động lưu ký nếu đã được cấp phép hoạt động môi giới hoặc tự doanh

Câu 14: NĐT nước ngoài mua, bán được nắm giữ tối đa bao nhiêu % tổng số CCQ đầu tư của 1 QĐTCK đại chúng:

a. 30%

b. 35%

c. 49%

d. 51%

Câu 19: người hành nghề tại CTQLQ phải đáp ứng yêu cầu nào sau đây:

a. có trình độ ĐH chuyên ngành

b. kinh nghiệm 3 năm trong lĩnh vực chuyên ngành

c. có CCHN QLQ

d. tất cả đúng

Câu 21: TCNY phải lập và CBTT về BCTC bán niên (6 tháng đầu năm) đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận trong thời hạn:

a. 45 ngày kể từ ngày kết thúc Quý 2 hàng năm

b. 50 ngày kể từ ngày kết thúc Quý 2 hàng năm

c. 60 ngày kể từ ngày kết thúc Quý 2 hàng năm

d. không phải CBTT BCTC quý

Câu 22: chuyển nhượng cổ phần giữa các cty trong cùng tập đoàn, tổng cty theo mô hình cty mẹ, cty có phải thực hiện thủ tục chào mua công khai không?

a. Có

b. Không

Câu 23: để xác định giá trị tài sản ròng của 1 QĐTCK niêm yết trên thị trường tập trung phải dựa vào

a. giá trị đóng cửa của ngày giao dịch trước ngày định giá

b. giá TB của ngày giao dịch trước ngày định giá

c. cả a và b

d. không câu nào đúng

Câu 24: BCTC quý của TCNY phải lưu trữ trong thời gian bao lâu tại trụ sở chính của tổ chức để nhà đầu tư tham khảo:

a. ít nhất trong vòng 10 năm tiếp theo

b. ít nhất trong vòng 5 năm tiếp theo

c. ít nhất trong vòng 1 năm tiếp theo

d. tùy thuộc QĐ của điều lệ công ty

Câu 25: CTĐC phải đăng tải toàn văn báo cáo nào sau đây?

a. báo cáo kiểm toán về BCTC năm trên 1 số báo có phạm vi phát hành trong toàn quốc

b. báo cáo kiểm toán về BCTC năm trên 3số báo có phạm vi phát hành trong toàn quốc

c. BCTC năm trên 1 số báo có phạm vi phát hành trong toàn quốc

d. BCTC năm trên 3 số báo có phạm vi phát hành trong toàn quốc

Câu 1: CTCK có được cấp phép thực hiện 2 hoạt động là BLPH và môi giới không?

a. không

b. có

Câu 4: điều kiện niêm yết CP trên SGDCK HCM:

1. VĐL từ 120 tỷ đồng trở lên

2. 2. hoạt động kinh doanh 2 năm liền trước năm đăng ký niêm yết có lãi

3. 3. hoạt động kinh doanh 1 năm liền trước năm đăng ký niêm yết có lãi

4. 4. có nợ quá hạn chưa được dự phòng

5. 5. ít nhất 20% CP có quyền biểu quyết do ít nhất 300 CĐ nắm giữ

Câu 6: tổ chức có CK bị hủy bỏ niêm yết chỉ được đăng ký niêm yết lại:

a. 6 tháng sau khi bị hủy bỏ

b. 12 tháng sau khi bị hủy bỏ

c. 24 tháng sau khi bị hủy bỏ

d. 36 tháng sau khi bị hủy bỏ

Câu 7: T.H nào sau đây phải chào mua công khai:

a. TC, CN có ý định mua CP có quyền biểu quyết dẫn đến việc sở hữu từ 25% trở lên CP đang lưu hành

b. đối tượng chào mua bị bắt buộc phải bán CP mà họ đang sở hữu

c. CTĐC mua CPQ dẫn đến số lượng CPQ đạt tới 25% trở lên số CP đang lưu hành ở CTy

d. tất cả các T.H trên

Câu 8: theo QĐ hiện nay, CĐ lớn phải thực hiện những việc sau:

a. CBTT trước khi giao dịch

b. báo cáo kết quả sau khi giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu từ 1% trở lên

c. báo cáo kết quả sau khi giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu đến 5%, 10%, 15%, 20%

d. sau khi có sự thay đổi tỷ lệ 1% phải báo cáo cho CTĐC

e. chỉ a và b

f. chỉ b và d

Câu 9: CTĐC không được phép mua lại CPQ trong T.H nào sau đây:

a. đang kinh doanh thua lỗ hoặc có nợ quá hạn

b. đang trong quá trình chào bán CP huy động thêm vốn

c. đang tách gộp CP

d. CP của cty đang được chào mua công khai

e. câu a,b và c đều đúng

f. câu a, b, c, d đều đúng

Câu 11: CTCK mua cổ phần làm CPQ cách đây 3 tháng, vậy CTy có được quyền sử dụng số CP quỹ này làm CP thưởng cho NLĐ không?

a. được phép, nếu có nguồn thanh toán từ quỹ phúc lợi, khen thưởng

b. không, do khoảng cách giữa lần mua và lần bán CP quỹ gần nhất không dưới 6 tháng

c. tùy thuộc vào QĐ của điều lệ CT

Câu 12: nhân viên đại lý nhận lệnh của CTCK được quyền tư vấn đầu tư cho NĐT:

a. sai

b. đúng

c. tư vấn theo QĐ của LCK và trong phạm vi chức năng mà CTCK quy định

Câu 13: tỷ lệ QĐ tổng giá trị CP BLPH trên vốn chủ sở hữu của TCBLPH trong điều kiện BLPH với cam kết chắc chắn là:

a. ≤ 40%

b. ≤ 50%

c. ≤ 60%

d. ≤ 70%

Câu 14: CTNY tại SGDCK có VCSH 1000 tỷ, Cty đã mua 10 triệu CP quỹ, Cty muốn mua thêm 10 triệu CP của mình làm CP quỹ thì phải thực hiện phương thức nào sau đây?

a. chào mua công khai

b. chào mua thông thường

c. có thể sử dụng 1 trong 2 phương thức trên tùy thuộc vào Cty

Câu 16: để tham gia đấu giá CP tại SGDCK, NĐT phải nộp tiền đặt cọc bằng:

a. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo mệnh giá

b. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua bằng tiền hoặc TS có giá trị tương đương

c. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

d. 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

Câu 18: CĐ sáng lập, thành viên sáng lập của CTCK phải cam kết cùng nhau nắm giữ:

a. ≥ 10% VĐL thực góp ban đầu

b. ≥ 20% VĐL thực góp ban đầu

c. ≥ 10% vốn pháp định

d. ≥ 20% vốn pháp định

e. tất cả đều sai

Câu 19: một cá nhân được phép là thành viên HĐQT (hội đồng thành viên) của bao nhiêu CTCK:

a. duy nhất 1 CTCK

b. 2 CTCK

c. nhiều CTCK khác

d. tất cả đều đúng

Câu 20: NĐT đăng ký nhưng không đặt mua hết toàn bộ số cổ phần đã đăng ký thì:

a. bị mất toàn bộ số tiền đặt cọc

b. không được nhận lại tiền đặt cọc tương ứng với số cổ phần không đặt mua

c. phải bồi thường tùy theo quy định của mỗi đợt đấu giá

d. tất cả câu trên đều sai

Câu 22: CTCK được tổ chức dưới hình thức CTCP được mua lại cổ phần đã phát hành để làm CP quỹ với khối lượng bao nhiêu:

a. không quá 10%

b. không quá 15%

c. không quá 20%

d. không quá 25%

Câu 23: nguồn vốn để phát hành CP thưởng cho cổ đông là những nguồn nào sau đây:

a. vốn chủ sở hữu

b. thặng dư vốn

c. quỹ đầu tư phát triển

d. lợi nhuận tích lũy

e. câu a, b, c, d

f. câu b,c, d