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WorksheetsEXÁMEN PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y CONTROL DE LDA/FT/FPADM
Total questions: 13
Worksheet time: 7mins
Es la clasificación y descripción de técnicas utilizadas por las organizaciones criminales, para dar apariencia de legalidad a los fondos de procedencia lícita o ilícita para financiar sus actividades criminales.
Tipologías
Lavado de dinero
Señal de Alerta
Todas las anteriores
¿Son medios utilizados para el delito de LDA/FT/FPADM?
Testaferros
Compra de empresas con falta de liquidez
Uso de empresas fachadas
Todas son correctas
Son aquellas situaciones que al ser analizadas se salen de los comportamientos particulares de los clientes, por tanto, requieren mayor análisis para determinar si existe una posible operación de LDA/FT/FPADM:
Lavado de Dinero
Financiamiento al terrorismo
Señal de Alerta
Ninguna de las anteriores
Todas las operaciones que presentan comportamientos inusuales son efectuadas por organizaciones criminales. ¿Por lo que la identificación de señales de alerta es motivo suficiente para generar un reporte inmediato?
Verdadero
Falso
Son alertas de operaciones relacionados con los productos y servicios ofrecidos por la entidad los siguientes:
Clientes que realizan compras con grandes cantidades de efectivo, no acorde a su perfil.
Clientes que se niegan a proporcionar información o documentación que respalden el origen de los fondos.
Clientes que realizan compras con mucha frecuencia sin que exista una razón aparente para su comportamiento, o no están acordes a su perfil.
Todas son correctas.
¿Qué es el lavado de dinero?
Forma de proveer o recolectar fondos de actividades legales o ilegales.
Consiste en hacer que el dinero o activos obtenidos a través de actividades ilícitas, aparezcan como el fruto de actividades legales.
Todas son correctas
¿De qué forma podremos detectar una operación inusual o sospechosa?
Por la forma de vestir del cliente
Identificando las señales de alerta cuando se presentan
Por la apariencia física del cliente
Por pura imaginación
En caso que usted identifique una operación inusual, ¿A quién deberá reportarse?
A la Unidad de Investigación Financiera (UIF)
Al Oficial de Cumplimiento
Todas son correctas
Ninguna de las anteriores
¿Cuáles son las Etapas del Lavado de Dinero?
Colocación, Estratificación, Integración
Integración, Estratificación, Colocación
Estratificación, Colocación, Integración
Todas son correctas
¿Cuáles son las clases de debida diligencia que debemos aplicar?
Simple, Ampliada, Resumida
Estándar, simplificada, intensificada
Poco fuerte y muy fuerte
Todas las anteriores
¿Quiénes se consideran PEP´S Nacionales?
El presidente, vicepresidente, Diputados, alcalde.
El ordenanza de la alcaldía.
Los PPI asignados a politicos.
Todos los anteriores.
¿Hasta que momento dejaran de ser consideradas como PEP las personas que han finalizado su cargo?
Un período igual al cargo que desempeñaron.
Diez años más, después de terminado su período.
Siempre serán PEP.
Ninguna de las anteriores.
¿Quiénes son considerados APFND?
Proveedores y Recolectores
Los policías y militares.
Casinos, Abogados y Notarios, Agentes inmobiliario
Ninguna de las anteriores
