WorksheetsEC331 - Ethics Exam
Total questions: 20
Worksheet time: 22mins
ข้อใดไม่ใช่ลักษณะของ “ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (UNHW – Ultra High Net worth)” กรณีบุคคลธรรมดา
มีเงินลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 25 ล้านบาทขึ้นไป
กรณีโสด ต้องมีรายได้ต่อปี 7 ล้านบาทขึ้นไป
มีเงินลงทุนในหลักทรัพย์รวมเงินฝาก 50 ล้านบาทขึ้นไป
มีสินทรัพย์สุทธิตั้งแต่ 50 ล้านบาทขึ้นไป
แนวปฏิบัติในการขายและการให้บริการด้านผลิตภัณฑ์ยึดหลักใดเป็นหัวใจสำคัญ
Fair Dealing
Service Mind
Best Effort
Asset Allocation
การทำ Suitability Test หรือ การประเมินความเหมาะสมในการลงทุน สามารถยกเว้นได้ในกรณีใด
ลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ (HNW – High Net Worth)
ลูกค้าเป็นผู้ลงทุนสถาบัน
ลูกค้ามีประสบการณ์การลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความซับซ้อน
ลูกค้ามีใบประกาศวิชาชีพ CFA
ข้อใดเป็นมาตรการเพื่อป้องกันการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน (Inside Trading)
ห้ามพนักงานที่ไม่เกี่ยวข้องเข้าไปในห้องเก็บข้อมูลลูกค้า
พนักงานทุกคนต้องสแกนลายนิ้วมือเวลาเข้าออกงาน
ห้ามพนักงานทุกคนซื้อขายหลักทรัพย์ที่อยู่ระหว่างทำสัญญา
ห้ามบัญชีบริษัทซื้อหลักทรัพย์ที่อยู่ระหว่างทำสัญญา
ข้อใดไม่ถูกต้องเกี่ยวกับ Compliance Unit
ออกระเบียบการปฏิบัติงานแก่พนักงาน
ผู้รับผิดชอบต้องเข้ารับการอบรมอย่างน้อยทุก 2 ปี
ป้องกันไม่ให้มีการละเมิดกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
ตรวจสอบการกระทำทุจริต
ข้อใดเป็นวิธีการดำเนินการแก้ไขข้อร้องเรียนที่ถูกต้อง
ถ้ามีการอัดเสียงการร้องเรียนของลูกค้า บริษัทไม่จำเป็นต้องบันทึกเป็นลายลักษณ์อักษร
หากข้อร้องเรียนสามารถแก้ไขได้ ให้ดำเนินการโดยทันที และแจ้งผลการดำเนินงานให้ลูกค้าทราบ
หากข้อร้องเรียนยากต่อการแก้ไข ให้ดำเนินการแก้ไขจนแล้วเสร็จ และแจ้งผลการดำเนินงานให้ลูกค้าทราบ
สรุปข้อร้องเรียน ส่งให้ ก.ล.ต. ทุกๆ ปี
ต่อไปนี้เป็นธุรกรรมที่เข้าข่ายน่าสงสัยและต้องรายงานให้สำนักงาน ปปง. ได้รับทราบ ยกเว้นข้อใด
ธุรกรรมขนาดใหญ่ไม่สอดคล้องกับฐานะทางการเงิน
ธุรกรรมประเภทเดียวกันจากหลายบัญชี
ธุรกรรมไม่เกิน 1 ล้านบาทบ่อยครั้งด้วยยอดเงินต่ำกว่ายอดหนี้
ธุรกรรมเงินสดไม่เกิน 2 ล้านบาทบ่อยครั้ง
ข้อใดไม่ใช่บทลงโทษของ ก.ล.ต. ต่อผู้แนะนำการลงทุนที่ไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานที่กำหนดไว้
เปิดเผยพฤติกรรม
ปรับเงิน
พักงาน
เพิกถอนใบอนุญาต
ผู้ใดไม่ถือว่าเป็นผู้ที่มีข้อมูลวงใน
เอเป็นบุคคลภายนอกที่สอบบัญชีให้บริษัท
บีเป็นผู้จัดการบริษัท
ซีเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทอยู่ 4%
ดีเป็นหนึ่งในคณะกรรมการของบริษัท
ข้อใดถือว่าเป็นการอำพรางให้ผู้อื่นหลงผิด
การเปิดบัญชีหลักทรัพย์หลายบัญชีเพื่อไม่ให้ผู้อื่นทราบการเคลื่อนไหว
ใช้บัญชีของเพื่อนที่สนิทและไว้ใจได้ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อปกปิดครอบครัว
แอบทำการซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์อื่น
ชักชวนพรรคพวกเข้าซื้อหุ้นเพื่อเพิ่มอุปสงค์ของหุ้น และก่อให้เกิดการสร้างราคาตามมา
การชำระเงินหรือรับชำระเงินค่าซื้อขายหลักทรัพย์แทนกัน อาจถูกสันนิษฐานว่าเป็นการกระทำแบบใด
ใช้บัญชี Nominee ในการกระทำอันไม่เป็นธรรม
ซื้อขายหลักทรัพย์ที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิด
ซื้อขายหลักทรัพย์ที่ทำให้ปริมาณซื้อขายผิดจากสภาพปกติ
เป็นการทำ Front Running
กรณีที่ผู้ลงทุนต้องการให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ข้อใดต่อไปนี้เป็นไปตามขอบเขตในการรับและส่งคำสั่ง และระยะเวลาของการส่งคำสั่ง ที่ถูกต้อง
I) กำหนดให้เป็นวงเงินลงทุนรวม ไม่เกิน 10 หลักทรัพย์เท่านั้น
II) กำหนดวงเงินแยกเป็นรายตัว ไม่เกิน 1,000 หุ้น
III) กำหนด Stop-loss-limit ทั้งอัตราขาดทุนสูงสุดรายตัวและอัตราขาดทุนสูงสุดของมูลค่ารวมทั้งหมด
IV) กำหนดระยะเวลาในการปฏิบัติตามคำสั่งตามที่ลูกค้ากำหนด ต้องไม่เกิน 3 เดือน
ข้อ I, II และ III
ข้อ I, III และ IV
ข้อ II, III และ IV
ถูกทุกข้อ
กรณีที่เป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้าง ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ใดต่อไปนี้
ห้ามชักชวน ให้คำแนะนำตั้งแต่ 15 วันทำการก่อนวันเสนอขายถึงวันปิดการขาย
ห้ามเผยแพร่บทวิเคราะห์ตั้งแต่ 5 วันทำการก่อนวันเสนอขายถึงวันปิดการขาย
เปิดเผยส่วนได้ส่วนเสียเมื่อมีการออกบทวิเคราะห์ตั้งแต่วันเสนอขายจนถึง 30 วัน
การเปิดเผยส่วนได้ส่วนเสียต้องอยู่หน้าเดียวกับหน้าที่สรุปความเห็นของบทวิเคราะห์
กรณีที่เป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาต้องห้าม ข้อใดผิด
ซื้อขายตามคำสั่งลูกค้าที่มิได้เกิดจากการชักชวน
ซื้อหุ้นเข้าบริษัทเพื่อจัดสรรให้ลูกค้าทั่วไป
ส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าผิดพลาด กลับกลายเป็นการซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัทแทน
ซื้อตามสัญญาเกี่ยวกับการจัดสรรหุ้นส่วนเกิน
กรณีที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน สามารถออกบทวิเคราะห์ได้ตามเงื่อนไขดังต่อไปนี้
I) เป็นการออกบทวิเคราะห์ที่เป็นปกติอยู่แล้ว
II) เป็นบทวิเคราะห์ที่ถูกปรับปรุงมาจากบทวิเคราะห์ชิ้นก่อนหน้า
III) เป็นบทวิเคราะห์ที่ไม่มีการอ้างอิงเนื้อหาที่เกี่ยวกับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
ข้อ I และ ข้อ II
ข้อ I และ ข้อ III
ข้อ II และ ข้อ III
ถูกทุกข้อ
ข้อใดต่อไปนี้ถูกต้อง
I) การลงทุนนอกตลาดหลักทรัพย์ไม่มีข้อจำกัดด้านภาษี
II) การลงทุนในกองทุนรวมไม่เหมาะกับผู้ที่มีความรู้เรื่องการลงทุนน้อย
III) ระยะเวลาการลงทุนเป็นปัจจัยที่ใช้ในการทำ Asset Allocation
ถูก 1 ข้อ
ถูก 2 ข้อ
ถูกทั้งหมด
ผิดทั้งหมด
ลูกค้าต้องการรายได้สม่ำเสมอ และสามารถรับความเสี่ยงได้ ควรแนะนำการลงทุนอย่างไร
ลงทุนในพันธบัตร
ลงทุนในตั๋วเงินคลัง
ลงทุนในกองทุนรวมตราสารทุน
ลงทุนในหุ้นของบริษัทที่กำลังเติบโต
ลูกค้าเป็นสายกรีน รักษ์โลก จึงไม่ลงทุนในหุ้นที่ทำลายธรรมชาติ ลูกค้ามีข้อจำกัดการลงทุนในด้านใด
สภาพคล่อง
ภาษี
ระยะเวลา
ส่วนบุคคล
ลูกค้าเพิ่งเรียนจบ ทำงานเป็นพนักงานบริษัท มีฐานะทางการเงินยังไม่เข้มแข็ง หากผลการลงทุนไม่เป็นไปตามเป้าหมายอาจจะส่งผลกระทบต่อมาตรฐานในการดำเนินชีวิต ลูกค้าเป็นนักลงทุนที่รับความเสี่ยงได้ระดับใด
ระดับศูนย์ (Risk Averse Investor)
ระดับต่ำ (Conservative Investor)
ระดับกลาง (Moderate Investor)
ระดับสูง (Aggressive Investor)
การปรับน้ำหนักการลงทุนระยะสั้น (Tactical Asset Allocation) กระทำเพราะเหตุใด
ระยะเวลาการลงทุนมีจำกัด
เกิดการเปลี่ยนแปลงสถานภาพส่วนตัวของนักลงทุน
เกิดการเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย
เพื่อสร้างผลตอบแทนที่สูงขึ้นตามสภาพตลาด
