WorksheetsPREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMEINTO DEL TERRORISMO
Total questions: 24
Worksheet time: 18mins
Las Etapas del Lavado de activos son:
Colocación, Estratificación, Devolución
Colocación, Estratificación, Integración
Colocación, Transformación, inclusión
El Financiamiento del Terrorismo es:
Es cualquier forma de acción económica, ayuda o mediación que proporcione apoyo financiero a las guerrillas
La captación de dineros ilícitos para ayuda a la compra de armamento
El Financiamiento del Terrorismo es el acto de proporcionar apoyo financiero a terroristas u organizaciones terroristas a fin de permitirles realizar actos de terrorismo.
Entre las funciones del Consejo de Vigilancia están:
Remover de sus cargos al Oficial de Cumplimiento con motivos justificados
Evaluar la gestión del oficial de cumplimiento cada año
Nombrar al Gerente
Entre las funciones del Oficial de Cumplimiento están:
Proponer medidas para sancionar el lavado de activos
Proteger a la entidad de la amenaza de grupos delictivos
Verificar el Cumplimiento de las políticas de debida diligencia
La prevención de lavado de activos en la Cooperativa es responsabilidad de:
El Gerente
El Oficial de Cumplimiento
Todo el personal
¿En qué transacciones se debe llenar el formulario de licitud de fondos si superan los:
$. 5,000.00
$. 1,000.00
$. 3,000.00
¿En qué situación se debe justificar las transacciones que durante el mes sumen o superen los:
$. 5,000.00
$. 15,000.00
$. 10,000.00
Una de las medidas para prevenir el blanqueo de capitales es conocer al cliente (investigar sus antecedentes penales y financieros), saber que actividades hace, donde se ubica, quienes son sus socios y de que fuente provienen sus recursos.
Sí
No
En su lugar de trabajo, ¿hace todo lo posible por aplicar las reglas de trabajo, obligaciones, prohibiciones, instrucciones, indicaciones y recomendaciones proporcionadas por su supervisor inmediato, las impartidas en este tema y de las otras capacitaciones realizadas para que su desempeño en el trabajo sea óptimo (lo mejor posible)?
FALSO
VERDADERO
¿La corrupción es el proceso de quebrar deliberadamente el orden del sistema, tanto ética como funcionalmente, para beneficio personal?
Verdadero
Falso
¿Qué es soborno?
Verdadero
Falso
¿Cuáles son las etapas para lavar activo?
Colocación
Obtención
Diversificación
Todas las anteriores
Marque una de las etapas para evidenciar el proceso de Lavado de Activos:
Estratificación del dinero
En la compra de un vehículo
En ir a depositar el sueldo por trabajar
Escoja una de las sanciones por delinquir en Lavado de Activos:
Narcotráfico
Pitufeo
Incautación de bienes y prisión
Hurto
¿CUÁLES SON LOS PRINCIPALES COMPONENTES DEL CÓDIGO DE ÉTICA?
PERSONAS Y EQUIPOS
IDEAS Y SUGERENCIAS
CÓDIGO DE TRABAJO Y REGLAMENTO INTERNO
NORMAS, PRINCIPIOS Y VALORES CORPORATIVOS
¿Por cuánto tiempo deben guardarse los informes de transacciones que se envían a la UAF?
3 años
5 años
8 años
10 años
¿Cuáles son las etapas para lavar activos en una empresa?
Colocación
Estratificación
Integración
Todas las anteriores
¿GAFI es el organismo encargado de establecer los estándares internacionales para las medidas contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo?
Verdadero
Falso
De acuerdo a la resolución 011-2014-F el Comité de Cumplimiento determinará, como parte de sus políticas el periodo máximo para la actualización de la información de sus contrapartes
Verdadero
Falso
Los pasos para la administración del riesgo son Identificación, Medición, Control y Monitoreo
Verdadero
falso
El conocimiento transaccional del socio representa el 50% del perfil de riesgo del mismo.
Verdadero
falso
¿El cálculo de los porcentajes de los factores de riesgo (cliente, producto, zona geográfica y canal) se lo obtiene del levantamiento de riesgos de la entidad?
Verdadero
falso
El consejo de administración está en la facultad de realizar observaciones a la metodología utilizada para determinar el riesgo de los socios
Verdadero
falso
Cuales son las fases del lavado de activos?
Estratificación - Integración - Ocultamiento
Colocación - Estratificación - Integración
Ocultamiento - Colocación - Estratificación
