WorksheetsPREVENÇÃO DE CRIMES NOS CARTÓRIOS
Total questions: 13
Worksheet time: 10mins
Name
Class
Date
1.
O que significa PLDFTP?
a)
Plano de combate a fraude, terrorismo com prevenção
b)
Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa
c)
Prevenção a lavagem de dinheiro, terrorismo e crimes gerais
2.
O que é CSNU?
a)
Conselho de Segurança das Nações Unidas
b)
Conselho de serviços da ONU
c)
Comitê de segurança da Nicaragua
d)
Clube de segurança da UIF
3.
O que é PEP?
a)
Um refrigerante
b)
Pessoas econimicamente privilegiadas
c)
Pessas expostas politicamente
d)
Primeiros expostos politicamente
4.
O que é beneficiário final?
a)
Quem ri por ultimo
b)
Quem ganha mais
c)
Quem tem vantagem
d)
Pessoa que conduz, tem vantagem ou influencia significatevemente uma PJ
5.
Quem é o oficial de cumprimento do Cartório?
a)
Naurican Lacerda
b)
Ana Silvia
c)
Adriano Vilela
6.
O que é pagamento em espécie?
a)
Em moeda corrente, real.
b)
Em espécie de título cheque ou similar.
c)
Em dinheiro vivo, nota, moeda...
7.
Em eventual conflito entre LGPD e Prov. 161, devemos deixar de comunicar o COAF?
a)
Sim, a LGPD é lei especial e tem primazia sobre um provimento.
b)
Não, o privimento atende a uma obrigação do controlador, portanto a comunicação deve ser feita
8.
Em frente a um caso suspeito, o Cartório tem a obrigação de:
a)
Mandar as informações básicas ao COAF para investigarem.
b)
Investigar o documento e mandar todas as informações possíveis no comunicado ao COAF
c)
Ignorar as informações e não comunicar o COAF
9.
Existem dois tipos de comunicação, um quando depende de análise e outro quando independe. Qual o efeito pratico dessa diferenciação?
a)
Quando depende de analise, a comunicação é obrigatória no prazo de 60 dias.
b)
Quando depende de analise, a comunicação deve ser feita no prazo de 60 dias.
c)
Quando independe de analise, a comunicação não é obrigatória, mas deve er feita no prazo de 30 dias.
10.
O valor basico usado como paramentro para comunicações é de?
a)
R$ 30.000,00
b)
R$ 50.000,00
c)
R$ 100.000,00
d)
R$ 500.000,00
11.
O parametro para comunicação obrigatório é:
a)
Transações acima de R$ 100.000,00
b)
Transações com pagamentos em espécie superiores a R$ 100.000,00
c)
Transações com pagamentos em espécie de valor igual ou superior a R$ 100.000,00
d)
500000
12.
A nova dinamica de trabalho prevê uma abordagem baseada em:
a)
Valores
b)
Comportamentos suspeitos
c)
Sexto sentido
d)
Riscos
13.
De acordo com os itens do provimento e aula ministrada, são considerados riscos ou comportamentos suspeitos:
a)
Resistência em fornecer informações ou documentação solicitada. Prestação de informações ou documentos falsos ou de difícil verificação.
b)
Tentativas de burlar controles exigidos pela legislação de LD/FTP, como fracionamento de pagamentos.
c)
Emprego de formas de pagamento que possam ocultar a identidade do pagador.
d)
Transações mais complexas ou onerosas do que o habitual, dificultando o rastreamento de recursos.
e)
Todas as anteriores
100 %
