wayground logo

Free Printable Worksheets

Font size

S
M
L
XL
Worksheets

TRẮC NGHIỆM NGHIỆP VỤ NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ

Total questions: 118

Worksheet time: 2hrs 57mins

Name
Class
Date
1.

Giá cổ phiếu của công ty hiện cao gấp đôi mệnh giá. Công ty thực hiện phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu với giá phát hành bằng mệnh giá, giá thị trường sẽ bị pha loãng vào ngày

4 lines
2.

Nghiệp vụ nào trong các nghiệp vụ sau đây được cho là cơ bản nhất của nghiệp vụ Ngân hàng Đầu tư:

4 lines
3.

Ngân hàng Đầu tư có thể tư vấn cho doanh nghiệp tư nhân huy động vốn bằng hình thức

4 lines
4.

Phát biểu nào sau đây đúng với nghiệp vụ quản lý quỹ đầu tư:

4 lines
5.

Phát biểu nào sau đây đúng với hoạt động quản lý danh mục đầu tư:

4 lines
6.

Phát biểu nào sau đây đúng với hoạt động quản lý gia sản:

4 lines
7.

Phát biểu nào sau đây đúng với hoạt động niêm yết chứng khoán:

4 lines
8.

Hoạt động nào sau đây được xem là niêm yết cửa sau trên sở giao dịch chứng khoán New York:

4 lines
9.

Phát biểu nào sau đây là đúng về quỹ đầu tư ETF?

4 lines
10.

Đặc tính của mua lại bằng đòn bẩy (LBO) là:

4 lines
11.

ể một công ty có thể chuyển sang dạng tư nhân trong nỗ lực hợp lý hóa hoạt động và cải thiện lợi nhuận.

4 lines
12.

Phát biểu nào sau đây là đúng về quỹ phòng hộ:

4 lines
13.

Phát biểu nào sau đây là đúng về đầu tư vốn tư nhân:

4 lines
14.

Cơ quan nào ở Việt Nam có chức năng quản lý hoạt động của ngân hàng đầu tư?

4 lines
15.

Đại diện cho khách hàng thực hiện các giao dịch thuộc về chức năng nào sau đây của ngân hàng đầu tư?

4 lines
16.

Phát hành chứng khoán riêng lẻ là:

4 lines
17.

Công ty nào sau đây không được phép phát hành trái phiếu?

4 lines
18.

Tổ chức nào phát hành lựa chọn tổ chức đủ điều kiện trúng thầu mua trái phiếu thuộc phương thức phát hành nào sau đây:

4 lines
19.

Những thuận lợi của đầu tư vốn tư nhân là gì?

4 lines
20.

Phương thức phát hành qua đấu giá là gì?

4 lines
21.

Một chiến thuật mà bên thứ 3 giả vờ là kỵ sĩ áo trắng để lấy lòng ban giám đốc nhằm tiến hành M&A, tuy nhiên hiệp sĩ áo trắng này lại cấu kết với người mua để lừa ban giám đốc của công ty bị mua là chiến thuật:

4 lines
22.

Dòng tiền tự do của một doanh nghiệp cuối các năm như sau: năm 1 (4 tỷ VND), năm 2 (15 tỷ VND), năm 3 (62 tỷ VND), năm 4 (89 tỷ VND), năm 5 (92 tỷ VND). Giá trị còn lại của doanh nghiệp vào cuối năm thứ 5 là 1.843 tỷ đồng. Hãy xác định giá trị gần đúng của doanh nghiệp tại thời điểm đầu năm 1, nếu biết WACC là 10%.

4 lines
23.

Lựa chọn nào sau đây KHÔNG PHẢI là thuận lợi của phương pháp dựng sổ?

4 lines
24.

Tại thời điểm đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng, theo Luật chứng khoán 2019, công ty cổ phần phải có mức vốn điệu lệ từ 30 tỷ đồng VN trở lên được tính theo:

a)

Giá trị ghi trên sổ kế toán

b)

Giá thị trường

c)

Giá trị sổ kế toán và giá thị trường

d)

Tất cả các giá trị trên đều có thể được sử dụng

25.

Loại điều kiện nào sau đây KHÔNG NẰM trong điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Việt Nam:

a)

Quy mô doanh nghiệp

b)

Khả năng sinh lời của doanh nghiệp

c)

Thời gian hoạt động của doanh nghiệp

d)

Giá trị thực của doanh nghiệp so với giá thị trường

26.

Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành:

a)

Cung cấp cho các nhà đầu tư

b)

Cung cấp cho nhân viên của tổ chức phát hành

c)

Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK

d)

Dùng để thăm dò thị trường trong thời gian chờ UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành

27.

Nghiệp vụ tự doanh của ngân hàng đầu tư

a)

Ngân hàng đầu tư mua và bán cổ phíểu cho khách hàng

b)

Ngân hàng đầu tư mua và bán cổ phiếu cho chính họ

c)

Ngân hàng đầu tư quản lý vốn của khách hàng thông qua nắm giữ chứng khoán vì lợi ích của khách hàng

d)

Tất cả đều đúng

28.

Nghiệp vụ nào trong các nghiệp vụ sau đây được cho là cơ bản nhất của nghiệp vụ Ngân hàng Đầu tư:

a)

Nghiệp vụ tư vấn doanh nghiệp

b)

Nghiệp vụ môi giới

c)

Nghiệp vụ hỗ trợ huy động vốn

d)

Nghiệp vụ quản lý tài sản

29.

Một công ty mua lại 100% cổ phần của công ty B thương vụ này thuộc loại nào sau đây:

a)

a. Sáp nhập công ty

b)

b. Mua lại công ty

c)

c. Hợp nhất công ty

d)

d. Sáp nhập theo chiều ngang

30.

Thị trường hoạt động chủ yếu của Ngân hàng đầu tư là?

a)

Thị trường tiền tệ

b)

Thị trường ngoại hối

c)

Thị trường vốn

d)

Thị trường phái sinh

31.

Loại niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm và sáp nhập công ty:

a)

Niêm yết bổ sung

b)

Niêm yết cửa sau

c)

Niêm yết toàn phần

d)

Niêm yết lần đầu

32.

Những thuận lợi của đầu tư vốn tư nhân là:

a)

Đơn giản, dễ thực hiện

b)

Hài hòa lợi ích của ban giám đốc và cổ đông

c)

Có thể tiết kiệm thuế thông qua chính sách cổ tức

d)

B và C

33.

Khi công ty phát hành cổ phiếu thường cho cổ đông, thì giá phát hành sẽ được tính bằng

a)

Bằng mệnh giá

b)

Bằng 0

c)

Bằng giá thị trường

d)

Tùy thuộc vào quyết định của công ty

34.

Hầu hết khách hàng sử dụng dịch vụ quản lý gia sản đều thuộc nhóm:

a)

Tầng lớp thượng lưu thu nhập cao

b)

Tầng lớp trung lưu thu nhập trung bình

c)

Tầng lớp hạ lưu thu nhập thấp

d)

Những nhà đầu tư cá nhân

35.

Tại Việt Nam loại hình doanh nghiệp nào sau đây thuộc đối tượng cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước?

a)

Doanh nghiệp do nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ

b)

Công ty cổ phần do nhà nước nắm giữ 75% vốn điều lệ

c)

Công ty cổ phần do nhà nước nắm giữ 51% vốn điều lệ

d)

Cả ba lựa chọn đều đúng

36.

Trước khủng hoảng tài chính 2008, ngân hàng nào sau đây là ngân hàng đầu tư?

a)

Goldman sachs

b)

Morgan Stanley

c)

Bank of American

d)

A và B

37.

Trong nhóm quỹ đầu tư sau, quỹ nào có chi phí quản lí quỹ thấp nhất?

a)

Quỹ phòng hộ

b)

Quỹ ETF

c)

Quỹ đầu tư mạo hiểm

d)

Quỹ đầu tư tăng trưởng

38.

Bước lập báo cáo thẩm định trong quy trình M&A bao gồm những công việc:

a)

Tập trung kiểm tra việc tuân thủ các chuẩn mực kế toán, chuyển nhượng vốn, trích lập dự phòng

b)

Xác định được

39.

Mua bán sát nhập theo chiều ngang là:

a)

M&A giữa các doanh nghiệp trong cùng ngành nghề kinh doanh

b)

M&A giữa các doanh nghiệp trong cùng quốc gia

c)

M&A giữa một doanh nghiệp và một bên là khách hàng của doanh nghiệp đó

d)

M&A giữa một doanh nghiệp và một bên là nhà cung cấp của doanh nghiệp đó

40.

Phát biểu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với hoạt động quản lý gia sản:

a)

a. Đối tượng khách hàng là tầng lớp Thượng Lưu

b)

b. Huy động vốn của khách hàng để thực hiện đầu tư

c)

c. Thực hiện ủy thác đầu tư cho khách hàng

d)

d. Bao gồm lập kế hoạch tài chính và hoặc quản lý danh mục đầu tư cho

41.

Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:

a)

Niêm yết lần đầu

b)

Niêm yết lại

c)

Niêm yết bổ sung

d)

Niêm yết cửa sau

42.

Tại Việt Nam phát biểu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với lệnh ato At-The-Open:

a)

Lệnh được giao dịch với giá mở cửa

b)

Lệnh được ưu tiên khớp trước lệnh giới hạn

c)

Lệnh được sử dụng trong đợt khớp lệnh Liên tục

d)

Là được sử dụng trong đợt khớp lệnh định kỳ

43.

Ở Việt Nam, việc công ty niêm yết phát hành cổ phiếu cho cổ đông chiến lược sẽ thuộc loại phát hành nào sau đây

a)

Phát hành ra công chúng

b)

Phát hành lần đầu

c)

Phát hành riêng lẻ

d)

Phát hành theo phương pháp đấu giá

44.

Trong hoạt động M&A, động cơ nào sau đây không thuộc về bên mua:

a)

a. Mở rộng thị phần

b)

b. Gia tăng doanh thu

c)

c. Tìm kiếm đối tác chiến lược

d)

d. Mong muốn đạt được lợi thế kinh tế nhờ quy

45.

Công ty bị thôn tính thực hiện một đòn phản công ngược bằng cách mua lại cổ phần công ty đi thôn tính là chiến lược:

a)

Viên thuốc độc

b)

Lady Macbeth

c)

Kỵ sĩ áo trắng

d)

Pac-man

46.

Bảo lãnh phát hành hàng là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hành thực hiện các công việc sau ngoại trừ

a)

Thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán

b)

Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại

c)

Nhận bán chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại

d)

Mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết

47.

Phí ngân hàng đầu tư đến từ dịch vụ nào sau đây ngoại trừ?

a)

Dịch vụ thanh toán

b)

Dịch vụ môi giới

c)

Dịch vụ quản lý tài sản

d)

Dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán

48.

Hình thức nào sau đây KHÔNG THUỘC loại hình quản lý tài sản của Ngân hàng Đầu tư:

a)

a. Quản lý gia sản

b)

b. Quản lý vận hành tòa nhà

c)

c. Nhà quản lý quỹ đầu tư

d)

d. Quản lý danh mục đầu tư

49.

Một trong những điều kiện nào dưới đây KHÔNG PHẢI là điều kiện định lượng tối thiểu của việc phát hành lần đầu ra công chúng ở Việt Nam:

a)

Mức vốn tối thiểu là 30 tỷ VND

b)

Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất

c)

Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

d)

Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng

50.

y được sử dụng ngoại trừ:

a)

a. Phương pháp dựng số

b)

b. Phương pháp đấu giá

c)

c. Phương pháp phát hành trực tiếp

d)

d. Phương pháp phát hành gián tiếp

51.

Tại Việt Nam Lệnh Hủy sẽ KHÔNG ĐƯỢC sử dụng trong đợt khớp lệnh nào sau đây:

a)

Đợt khớp lệnh xác định giá mở cửa

b)

Đợt khớp lệnh liên tục

c)

Đợt khớp lệnh xác định giá đóng cửa

d)

Cả 1 và 3

52.

Một công ty A mua lại 100% cổ phần của công ty B. Thương vụ này thuộc loại M&A nào sau đây?

a)

Sáp nhập công ty

b)

Thâu tóm công ty

c)

Hợp nhất công ty

d)

Sáp nhập theo chiều ngang

53.

Nguồn vốn của ngân hàng đầu tư được hình thành từ các nguồn sau đây ngoại trừ:

a)

Chứng khoán

b)

Phát hành trái phiếu

c)

Tiền gửi khách hàng

d)

Vốn góp của chủ sở hữu

54.

Tại Việt Nam phát biểu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với lệnh thị trường Market Order - MP:

a)

Là được giao dịch với giá tốt nhất hiện có trong sổ lệnh

b)

Là được ưu tiên khớp trước lệnh giới hạn

c)

Lệnh được sử dụng trong đợt khớp lệnh liên tục

d)

Lệnh được sử dụng trong đợt khớp lệnh định kỳ

55.

Tại Mỹ đạo luật nào sau đây quy định tách mạch nghiệp vụ Ngân hàng Đầu tư và nghiệp vụ Ngân hàng thương mại:

a)

Đạo luật McFadden (1927)

b)

Đạo luật Glass-Steagall (1933)

c)

Đạo luật Gramm-Leach-Bliley (1999)

d)

Đạo luật Dodd-Frank (2010)

56.

Ngân hàng Đầu tư có thể tư vấn cho doanh nghiệp tư nhân huy động vốn bằng hình thức nào sau đây

a)

Tư vấn phát hành cổ phiếu

b)

Tư vấn phát hành trái phiếu

c)

Tư vấn và bảo lãnh phát hành trái phiếu

d)

Cả ba lựa chọn trên đều sai

57.

Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là:

a)

Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng

b)

100.000 đồng

c)

10.000 đồng

d)

200.000 đồng

58.

Trong quy trình thực hiện một thương vụ M&A thành công đoạn nào được đánh giá là quan trọng nhất trong các công đoạn sau đây:

a)

a. Tìm kiếm doanh nghiệp mục tiêu

b)

b. Thẩm định chi tiết

c)

c. Định giá doanh nghiệp Mục tiêu

d)

d. Thỏa thuận giao dịch

59.

Nghiệp vụ nào trong các nghiệp vụ sau đây KHÔNG PHẢI là nghiệp vụ Ngân hàng Đầu tư:

a)

Nghiệp vụ tư vấn doanh nghiệp

b)

Nghiệp vụ bảo hiểm

c)

Nghiệp vụ hỗ trợ huy động vốn

d)

Nghiệp vụ quản lý tài sản

60.

Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng kí phát hành ra công chúng?

a)

Bản sao giấy phép thành lập và đăng kí kinh doanh

b)

Danh sách và sơ yếu lí lịch thành viên Hội đồng quản trị và Ban Giám Đốc

c)

Đơn xin phép phát hành

d)

Bản cáo bạch

61.

Phát biểu nào sau đây đúng với lệnh giới hạn bán?

a)

Mức giá ghi trong lệnh giới hạn bán là mức giá cao nhất nhà đầu tư chấp nhận bán

b)

Mức giá ghi trong lệnh giới hạn bán là mức giá thấp nhất nhà đầu tư chấp nhận bán

c)

Mức giá ghi trong lệnh giới hạn bán là mức giá duy nhất nhà đầu

62.

Công ty A sở hữu bao nhiêu phần trăm của công ty B thì công ty A có quyền phủ quyết các quyết định của đại Hội đồng cổ đông?

a)

10% trở lên

b)

25% trở lại

c)

35% trở lên

d)

40% trở lên

63.

Ở Việt Nam phát biểu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với lệnh ATC At The Close:

a)

Lệnh được giao dịch với giá đóng cửa

b)

Lệnh được ưu tiên khớp trước lệnh giới hạn

c)

Lệnh được sử dụng trong đợt khớp lệnh Liên tục

d)

Là được sử dụng trong đợt khớp lệnh định kỳ

64.

Ở Việt Nam, nghiệp vụ hỗ trợ huy động vốn có thể áp dụng cho các công ty sau đây ngoại trừ:

a)

Công ty cổ phần

b)

Công ty trách nhiệm hữu hạn

c)

Công ty hợp danh

d)

Doanh nghiệp nhà nước

65.

Mục đích của sự tách biệt nghiệp vụ giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:

a)

Tăng chi phí giao dịch

b)

Tăng chi phí nghiên cứu

c)

Gây khó khăn cho công ty trong công việc

d)

Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty

66.

Tại Việt Nam loại nào sau đây được thực hiện bằng phương thức thỏa thuận:

a)

Lệnh lô chẳn

b)

Lệnh lô lẻ

c)

Lệnh lô lớn

d)

Cả 2 và 3

67.

Chức năng nào sau đây thuộc về ngân hàng thương mại?

a)

Nhận tiền gửi của khách hàng

b)

Ủy thác quản lý tài sản

c)

Môi giới chứng khoán

d)

Thực hiện thương vụ tư vấn

68.

Doanh nghiệp được quyền phát hành chứng khoán theo quy định của pháp luật Việt Nam là:

a)

Công ty cổ phần

b)

Công ty trách nhiệm hữu hạn

c)

Doanh nghiệp nhà nước

d)

Tất cả các loại hình doanh nghiệp trên (tư nhân, liên doanh, hợp danh là không được)

69.

Trong hoạt động M&A động cơ nào sau đây không thuộc về bên bán bán:

a)

a. Mở rộng thị phần

b)

b. Giá chào mua hấp dẫn

c)

c. Tìm kiếm đối tác chiến lược

d)

d. Loại bỏ đối thủ cạnh tranh

70.

Tổ chức nào sau đây KHÔNG cung cấp dịch vụ quản lý danh mục đầu tư?

a)

Công ty tài chính

b)

Công ty chứng khoán

c)

Ngân hàng đầu tư

d)

Công ty quản lý quỹ

71.

Ở Việt Nam, việc phát hành cổ phiếu ra công chúng sẽ thực hiện cùng với hoạt động nào sau đây

a)

Niêm yết cổ phiếu

b)

Cổ phần hóa

c)

Phát hành cổ phiếu thường

d)

Phát hành cổ phiếu cho cổ đông chiến lược

72.

Hai công ty A và B thỏa thuận M&A kết quả chỉ còn lại công ty A. Thương vụ này thuộc loại M&A gì:

a)

a. Sáp nhập công ty

b)

b. Mua lại công ty

c)

c. Hợp nhất công ty A + B = C (là hợp nhất á. nên chắc sáp nhập)

d)

d. Hợp nhất theo chiều ngang

73.

Trong các hoạt động sau đây hoạt động nào không phải là mua lại doanh nghiệp:

a)

a. Mua 50% cổ phần của DN (masan)

b)

b. Mua lại một bộ phận kinh doanh của doanh nghiệp (kem)

c)

c. Mua lại một chi nhánh của doanh nghiệp và chuyển đổi thành một công ty (sáp nhập)

d)

d. Cả ba lựa chọn đều không phải là hình thức mua lại doanh nghiệp

74.

Ở Việt Nam, việc phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng sẽ thực hiện cùng với hoạt động nào sau đây

a)

Niêm yết cổ phiếu

b)

Cổ phần hóa

c)

Phát hành cổ phiếu thường

d)

Phát hành cổ phiếu cho cổ đông chiến lược

75.

Sau Cuộc đại khủng hoảng các ngân hàng Đầu tư thực hiện chuyển đổi nào sau đây:

a)

Sáp nhập cùng ngân hàng thương mại

b)

Chuyển đổi thành ngân hàng đa năng

c)

Tiếp nhận vốn của Chính phủ

d)

Tất cả các chuyển đổi trên

76.

Tiêu chuẩn nào sau đây KHÔNG được sử dụng để lựa chọn các doanh nghiệp mục tiêu cho chiến lược LBO?

a)

Doanh nghiệp tạo ra dòng tiền mạnh

b)

Doanh nghiệp đang được thị trường định giá cao

c)

Doanh nghiệp có nền tảng tài sản vững vàng

d)

Doanh nghiệp có dẫn đầu và vị thế phòng thủ tốt

77.

Hai công ty A và B thỏa thuận xem kết quả tạo ra công ty C, công ty A và B không còn tồn tại. Thương vụ này thuộc loại M&A gì:

a)

a. Sáp nhập công ty

b)

b. Mua lại công ty

c)

c. Hợp nhất công ty

d)

d. Sáp nhập theo chiều ngang

78.

Trong quá trình phát hành bán cổ phiếu ra công chúng các phương pháp phân phối nào sau đây được sử dụng ngoại trừ

a)

Phương pháp dựng số

b)

Phương pháp đấu giá

c)

Phương pháp phát hành trực tiếp

d)

Phương pháp phát hành gián tiếp

79.

Tại Mỹ cho phép Ngân hàng Đầu tư thực hiện các hoạt động nào sau đây:

a)

Tư vấn và bảo lãnh phát hành chứng khoán

b)

Bảo hiểm

c)

Nghiệp vụ Ngân hàng thương mại

d)

Tất cả các nghiệp vụ trên

80.

M&A theo chiều dọc tiến là giao dịch M&A giữa một công ty là:

a)

Nhà cung cấp

b)

Công ty cùng ngành

c)

Công ty khác ngành

d)

Khách hàng

81.

Trong hoạt động M&A, động cơ nào sau đây không thuộc về bên mua:

a)

a. Mở rộng thị phần

b)

b. Gia tăng doanh thu

c)

c. Tìm kiếm đối tác chiến lược

d)

d. Mong muốn đạt được lợi thế kinh tế nhờ quy mô

82.

Các quỹ đầu tư có thể huy động vốn bằng các hình thức sau đây ngoại trừ:

a)

Bằng tiền

b)

Bằng cổ phiếu (chứng chứ quỹ)

c)

Bằng trái phiếu

d)

Cả ba hình thức đều sai

83.

Nếu khách hàng của bạn là người sợ rủi ro, bạn sẽ tư vấn cho họ đầu tư vào:

a)

Công cụ phái sinh

b)

Cổ phiếu phổ thông

c)

Trái phiếu chính phủ

d)

Bất động sản

84.

Phát biểu nào sau đây đúng với lệnh giới hạn mua?

a)

Mức giá ghi trong lệnh giới hạn mua là mức giá cao nhất nhà đầu tư chấp nhận mua

b)

Mức giá ghi trong lệnh giới hạn mua là mức giá thấp nhất nhà đầu tư chấp nhận mua

c)

Mức giá ghi trong lệnh giới hạn mua là mức giá duy nhất nhà đầu tư chấp nhận mua

d)

Cả 3 đều đúng

85.

Ngân hàng Đầu tư nào bị phá sản trong cuộc Cuộc đại khủng hoảng 2007 đến 2009:

a)

Goldman Sachs

b)

Lehman Brothers

c)

Morgan Stanley

d)

Bear Stearns

86.

Chức năng nào sau đây thuộc ngân hàng đầu tư?

a)

Bảo lãnh phát hành chứng khoán

b)

Thanh toán

c)

Tự doanh

d)

A và C

87.

Bước lập báo cáo thẩm định trong quy trình M&A bao gồm những công việc nào?

a)

Tập trung kiểm tra việc tuân thủ các chuẩn mực kế toán, chuyển nhượng vốn, trích lập dự phòng

b)

Xác định được loại giao dịch mục tiêu là thâu tóm toàn bộ hay thâu tóm 1 phần

c)

Tiếp cận đối tượng thông qua nhiều kênh như: Marketing của bên bán, tự tìm kiếm trong mạng lưới thông tin bên mua

d)

Bên mua và bên bán cần phải tìm hiểu về loại hình và biến thể của hình thức giao dịch M&A để đàm phán các nội dung cho phù hợp và hiệu quả

88.

Phương thức phát hành qua đấu giá là:

a)

Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

b)

Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, cá nhân có nhu cầu

c)

Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại

d)

Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu

89.

Tại Việt Nam công ty bất động sản Anh mua 75% cổ phần của công ty thép do nước ngoài đầu tư 100% vốn thương vụ này thuộc loại M&A nào sau đây:

a)

a. M&A xuyên lãnh thổ

b)

b. Mua lại Công ty

c)

c. M&A theo chiều dọc lùi

d)

d. a và c đúng

90.

Ngân hàng đầu tư sử dụng vốn để thực hiện các hoạt động sau ngoại trừ:

a)

Cho vay ký quỹ giao dịch

b)

Nhận chứng khoán

c)

Cho vay khách hàng cá nhân (phục vụ mục đích tiêu dùng)

d)

Đầu tư trên thị trường chứng khoán

91.

Chuyên gia xác định mức độ chấp nhận rủi ro của các nhà đầu tư bằng cách nào?

a)

Dựa trên kinh nghiệm đầu tư

b)

Dựa trên kinh nghiệm của chuyên gia tư vấn

c)

Dựa trên bảng câu hỏi điều tra

d)

Dựa trên nhu cầu của mỗi nhà đầu tư

92.

Nhận định nào sau đây đúng với phương thức phát hành qua đấu giá

a)

Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

b)

Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức cá nhân có nhu cầu

c)

Nhận bán chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại

d)

Chào bán chứng khoán

93.

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là gì?

a)

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

b)

Bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

Bảo lãnh tất cả hoặc không

d)

Tất cả các hình thức trên

94.

Phát biểu nào sau đây đúng với hoạt động niêm yết chéo tại Việt Nam:

a)

Công ty có cổ phiếu niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và trái phiếu niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán New York

b)

Công ty có cổ phiếu đồng thời niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và Hà Nội

c)

Công ty có cổ phiếu đồng thời niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và New York

d)

Cả ba lựa chọn trên đều đúng

95.

Ngân hàng Đầu tư có thể tư vấn cho chính phủ huy động vốn bằng các hình thức sau ngoại trừ:

a)

Tư vấn phát hành cổ phiếu

b)

Tư vấn phát hành trái phiếu

c)

Tư vấn và bảo lãnh phát hành trái phiếu

d)

Tư vấn thực hiện các khoản vay với lãi suất ưu đãi

96.

Phát biểu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với hoạt động quản lý danh mục đầu tư:

a)

a. Danh mục đầu tư được hình thành từ vốn góp nhiều nhà đầu tư

b)

b. Hoạt động quản lý theo ủy thác của từng nhà đầu tư

c)

c. Danh mục đầu tư chỉ bao gồm cổ phiếu và trái phiếu

d)

d. Cả hai a và c

97.

Ngân hàng A mua lại 100% chi nhánh của ngân hàng x tại Việt Nam và chấm dứt tư cách pháp nhân của chi nhánh này thương vụ này thuộc loại gì:

a)

a. Sáp nhập công ty

b)

b. Theo chiều dọc tới

c)

c. M&A theo chiều ngang

d)

d. a và c đúng

98.

Năm 20xx, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cố phiếu quỹ là 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi. Hội đồng quản trị quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy, mỗi cổ phần được trả cổ tức là:

a)

1.500 đồng

b)

2.000 đồng

c)

1.000 đồng

d)

1.800 đồng

99.

Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

a)

Để dễ dàng quản lý

b)

Để bảo vệ công chúng đầu tư

c)

Để thu phí phát hành

d)

Để dễ dàng huy động vốn

100.

Ở Việt Nam, việc phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng sẽ có thể thực hiện cùng với hoạt động nào sau đây?

a)

Niêm yết cổ phiếu

b)

Cổ phần hóa

c)

Công ty niêm yết phát hành cổ phiếu để trả cổ tức

d)

Phát hành cổ phiếu cho cổ đông chiến lược

101.

Nh lựa chọn tổ chức đủ điều kiện trúng thầu mua trái phiếu thuộc phương thức phát hành nào sau đây?

a)

Bản lẹ trái phiếu

b)

Bảo lãnh phát hành trái phiếu

c)

Phát hành trái phiếu thông qua đại lí

d)

Phát hành trái phiếu thông qua trúng thầu

102.

Các phương pháp phát hành nào sau đây không phải là phát hành chứng khoán ra công chúng

a)

Phát hành riêng lẻ

b)

Bảo lãnh phát hành

c)

Hàng đại lý phát hành

d)

Phát hành qua đấu giá

103.

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

a)

Phân biệt quy mô huy động vốn

b)

Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

c)

Phân biệt loại chứng khoán được phát

104.

Mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra công chúng là gì?

a)

Để chứng tỏ công ty hoạt động

b)

Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh và nâng cao năng lực sản xuất

c)

Tăng số lượng cổ đông của công ty

d)

Không có câu nào đúng

105.

Ở Việt Nam, một hoặc một số nghiệp vụ Ngân hàng đầu tư được thực hiện tại các chủ thể sau đây ngoại trừ:

a)

Công ty cho thuê tài chính

b)

Công ty chứng khoán

c)

Công ty quản lý quỹ

d)

Tất cả các công ty trên

106.

Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:

a)

Bảo lãnh tất cả hoặc không (yêu cầu phải bán được một lượng chứng khoán nhất định)

b)

Bảo lãnh cố gắng tối đa (chỉ cam kết cố gắng hết sức để bán số chứng khoán được phát hành ra thị trường)

c)

Bảo lãnh cam kết chắc chắn

d)

Bảo lãnh hạn mức tối thiểu (cố gắng cao nhất và bảo lãnh tất cả hoặc không)

107.

Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 10.200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là 2%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

a)

9.998, 10.998, 10.608

b)

9.900, 10.000, 10.100, 10.300, 10.300

c)

9.900, 10.000, 10.100, 1.0500, 10.600

d)

10.000, 10.100, 10.200, 10.300, 10.400

108.

Phát biểu nào sau đây là sai:

a)

Thuận lợi của chiến lược tự xây dựng so với chiến lược M&A là kiểm soát được quá trình thực hiện

b)

Thuận lợi của chiến lược tự xây dựng so với chiến lược M&A là kiểm soát được chi phí

c)

Thuận lợi của chiến lược M&A so với chiến lược tự xây dựng là thời gian thực hiện dài

d)

Thuận lợi của chiến lược M&A so với chiến lược tự xây dựng là tạo ra giá trị cộng hưởng giữa các công ty.

109.

Phát biểu nào sau đây là sai về MBO?

a)

MBO là khái niệm dùng để chỉ việc hội đồng quản trị mua công ty mình hay một bộ phận của công ty

b)

Lợi ích của việc MBO là để một công ty có thể chuyển sang dạng tư nhân trong nỗ lực hợp lý hóa hoạt động và cải thiện lợi nhuận.

c)

MBO là một nhóm quản lý bên ngoài mua lại một công ty và thay thế ban quản lý hiện tại.

110.

Ở Việt Nam, phát hành bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu sẽ thuộc các loại phát hành nào sau đây ngoại trừ

a)

Phát hành ra công chúng

b)

Phát hành với giá cố định

c)

Phát hành riêng lẻ

d)

Phát hành thêm

111.

Phát biểu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với khái niệm về quỹ đầu tư:

a)

a. Hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư

b)

b. Hướng đến mục tiêu lợi nhuận

c)

c. Nhà đầu tư có quyền kiểm soát hành nghề đối với hoạt động của quỹ

d)

d. Đầu tư vào các tài sản tài chính hoặc các tài sản khác

112.

Hoạt động nào sau đây KHÔNG ĐƯỢC gọi là cổ phần hóa?

a)

Doanh nghiệp nhà nước chuyển thành công ty cổ phần

b)

Công ty cổ phần có 3 cổ đông chuyển thành công ty đại chúng

c)

Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên chuyển thành công ty cổ phần

d)

Từ Công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên chuyển thành công ty cổ phần

113.

Phát biểu nào sau đây là đúng?

a)

Thôn tính thân thiện được hiểu là M&A không có được sự ủng hộ từ ban giám đốc công ty bị thôn tính

b)

Thôn tính thù nghịch được hiểu là M&A không có được sự ủng hộ từ ban giám đốc công ty bị thôn tính

c)

Trong M&A thù nghịch, công ty bị thôn tính sẽ dừng việc phát hành ESOP

d)

B&C

114.

Hình thức nào sau đây được sử dụng để thanh toán một thương vụ M&A:

a)

a. Thanh toán bằng cổ phiếu

b)

b. Thanh toán bằng tiền mặt

c)

c. Thanh toán bằng trái phiếu

d)

d. Tất cả các hình thức trên

115.

Một công ty phát hành 1.000.000 CP mới với giá 15.000đ (đã bán hết trong đợt phát hành). Một thời gian sau, giá cổ phần trên thị trường là 20.000đ. tại thời điểm này, vốn cổ đông của công ty là

a)

Tăng 5 tỷ

b)

Giảm 5 tỷ

c)

Chuyển 5 tỷ từ nợ sang vốn

d)

Không thay đổi

116.

Phát biểu nào sau đây KHÔNG PHẢI là ưu điểm của việc niêm yết chứng khoán:

a)

Gia tăng tính thanh khoản cho chứng khoán

b)

Việc mua bán chứng khoán niêm yết sẽ mang lại lợi nhuận cho công ty

c)

Giúp giá chứng khoán được định giá công bằng hơn

d)

Nâng cao uy tín của tổ chức phát hành

117.

Lợi ích của khách hàng khi sử dụng nghiệp vụ quản lý tài sản của Ngân hàng Đầu tư ngoại trừ:

a)

Giảm thiểu rủi ro nhờ đa dạng danh mục đầu tư

b)

Đảm bảo lợi nhuận chắc chắn

c)

Được giảm thiểu chi phí giao dịch

d)

Được quản lý chuyên nghiệp

118.

Hoạt động nào sau đây không phải là chuyển đổi hình thức doanh nghiệp?

a)

Cổ phần hóa

b)

Thay đổi ngành nghề kinh doanh

c)

Chuyển đổi công ty cổ phần thành công ty trách nhiệm hữu hạn

d)

Chuyển đổi doanh nghiệp tư nhân thành công ty trách nhiệm hữu hạn

Similar Resources on Wayground

A2 Unit 2: House and home

122 questions

A2 Unit 2: House and home

quiz

Worksheet

•

5th Grade

Quiz về Quản trị

116 questions

Quiz về Quản trị

quiz

Worksheet

•

University

Ôn tập thi chức danh LCC

116 questions

Ôn tập thi chức danh LCC

quiz

Worksheet

•

2nd Grade

giua ky 211

117 questions

giua ky 211

quiz

Worksheet

•

10th Grade

CMS PHÁP LUẬT

120 questions

CMS PHÁP LUẬT

quiz

Worksheet

•

1st Grade

........

117 questions

........

quiz

Worksheet

•

KG

Giaó Dục Công Dân

113 questions

Giaó Dục Công Dân

quiz

Worksheet

•

10th Grade

GDCD 2

121 questions

GDCD 2

quiz

Worksheet

•

KG