Worksheetsจรรยาบรรณ
Total questions: 10
Worksheet time: 5mins
ข้อ 1. ข้อใดต่อไปนี้คือความหมายของตราสารทุน
ผู้ถือตราสารทุนมีสถานะเป็นเจ้าหนี้
ผู้ถือตราสารทุนมีสถานะเป็นเจ้าของ
ผู้ถือตราสารทุนไม่มีสถานะใดๆ
ข้อ 2. ผลิตภัณฑ์ใดที่ไม่ถูกจัดอยู่ในกลุ่มตราสารหนี้
หุ้นสามัญ
หุ้นกู้
พันธบัตรรัฐบาล
ข้อ 3. หน่วยลงทุนมีความหมายตรงกับข้อใด
จำนวนหน่วยลงทุนของหุ้นกู้
จำนวนหน่วยลงทุนของหุ้นสามัญ
จำนวนหน่วยลงทุนของกองทุนรวม
ข้อ 4. แนวปฏิบัติในการขายและให้บริการเพื่อให้บรรลุเป้าหมายใด
ลูกค้าได้รับคำแนะนำที่มีคุณภาพและเหมาะสม
ผู้ขายได้รับผลประโยชน์สูงสุดจากการขาย
บริษัทได้รับผลประโยชน์สูงสุดจากการขาย
ข้อ 5. Fair dealing มีความหมายตรงกับข้อใด
การคำนึงถึงผลประโยชน์สูงสุดของผู้ขาย
การคำนึงถึงผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้า
การคำนึงถึงผลประโยชน์ค่าตอบแทนที่จะได้
ข้อ 6. ในกระบวนการขายและให้บริการ ข้อมูลใดที่ผู้แนะนำการลงทุนควรส่งต่อให้ลูกค้าที่แนะนำ
I.บทวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่ออกโดยฝ่ายวิเคราะห์
II.ปัจจัยที่มีผลต่อการขึ้น-ลงของราคาหลักทรัพย์
III.อัตราผลตอบแทนย้อนหลังเฉพาะช่วงที่มีกำไรเท่านั้น
I และ II
I และ III
II และ III
ข้อ 7. ผู้แนะการลงทุน แนะนำการลงทุนในกองทุนรวม ถ้าหากกองทุนรวมที่แนะนำ ได้รับค่าธรรมเนียมในการขาย ผู้แนะนำการลงทุนจะต้องปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างไร
แนะนำกองทุนที่ตนเองได้รับค่าธรรมเนียมต่ำสุด
แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าค่าธรรมเนียมแต่ละกองทุนไม่เท่ากัน
แนะนำกองทุนที่ตนเองได้รับค่าธรรมเนียมสูงสุด
ข้อ 8. ขั้นตอนแรกในการแนะนำการลงทุนในหลักทรัพย์ให้ลูกค้าคือข้อใด
แนะนำผลิตภัณฑ์ที่ผลตอบแทนสูงสุด
รวบรวมข้อมูลลูกค้า
วิเคราะห์ข้อมูลลูกค้า
ข้อ 9. นักลงทุนในข้อใดต่อไปนี้ ไม่ต้องทำการประเมินความรู้การลงทุน
นักลงทุนรายใหญ่ ที่เป็นนิติบุคคล
นาย A เคยมีประสบการณ์ลงทุนเมื่อ 5 ที่แล้ว
นาย B ลงทุนครั้งแรก
ข้อ 10. หากมีเหตุการณ์สำคัญเกิดขึ้น ที่ส่งผลต่อผลิตภัณฑ์ที่แนะนำนักลงทุน ผู้แนะนำการลงทุนควรปฏิบัติอย่างไร
ตัดสินใจขายทันที
รีบแจ้งให้ลูกค้าทราบ
แจ้งญาติให้ตัดสินใจแทน
