wayground logo

Free Printable Worksheets

Font size

S
M
L
XL
Worksheets

Đề 5->9

Total questions: 122

Worksheet time: 1hrs 1mins

Name
Class
Date
1.

  1. Vai trò của ngân hàng thương mại trong hệ thống tài chính?

a)

Trung gian tài chính

b)

Chủ thể đi vay

c)

Chủ thể cho vay

d)

Tất cả đều đúng

2.

Căn cứ vào đối tượng tham gia trên thị trường, thị trường tiền tệ bao gồm ?

a)

Thị trường liên ngân hàng, thị trường vốn ngắn hạn

b)

Thị trường vốn ngắn hạn, thị trường hối đoái

c)

Thị trường trái phiếu, thị trường các công cụ chứng khoán phái sin

d)

Đáp án A và C

3.

Cơ cấu thị trường vốn bao gồm:

a)

Thị trường chứng khoán, thị trường liên NH, thị trường mở

b)

Thị trường chứng khoán , thị trường cho thuê tài chính, thị trường cho vay thế chấp

c)

Thị trường chứng khoán, thị trường hối đoái, thị trường tín dụng dài hạn

d)

Thị trường chứng khoán, thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp

4.

Trong các nhận định sau nhận định nào đúng:

a)

Thị trường thứ cấp tạo tính thanh khoản cao hơn cho chứng khoán đã phát hành ở thị trường sơ cấp

b)

Các công cụ tài chính có lãi suất càng cao thì rủi ro càng lớn

c)

Thị trường tiền tệ và thị trường vốn có mqh bổ sung và tương hỗ lẫn nhau

d)

Tất cả đều đúng

5.

Tại thị trường nào DN phát hành cổ phiếu có thể thu hồi được thặng dư vốn cổ phần

a)

Thị trường sơ cấp hoặc thị trường thứ cấp

b)

Thị trường sơ cấp

c)

Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

d)

Thị trường thứ cấp

6.

Sxep các loại TS tài chính sau theo thứ tự tính lỏng giảm dần:

tín phiếu kho bạc(1),

séc(2),

trái phiếu chính phủ(3),

cổ phiếu(4)

a)

2,1,3,4

b)

12,3,4

c)

1,3,4,2

d)

4,3,2,1

7.

Đặc điểm nào sau đây ko phải đặc điểm của thị trường thứ cấp?

a)

Giá chứng khoán do cung cầu quyết định

b)

Có thể mua bán chứng khoán nhiều lần trên thị trường thứ cấp

c)

Bao gồm sở giao dịch chứng khoán và OTC

d)

Sự duy chuyển vốn từ NDT sang nhà phát hành

8.

Các công cụ tài chính phái sinh bao gồm 4 công cụ chính là

a)

hợp đồng kỳ hạn ,hợp đồng giao sau ,hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn

b)

hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng quyền chọn, Hợp đồng hoán đổi, hợp đồng mua bán hàng hóa

c)

Hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng giao sau, hợp đồng quyền chọn, Hợp đồng hoán đổi

d)

hợp đồng giao sau, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn, Hợp đồng hoán đổi

9.

công ty A trả lại cổ đông 5.000 VNĐ/cp/năm và dự định sẽ duy trì mức chia lãi này cho những năm sắp tới.Nếu tỉ suất lợi tức mong đợi là 10% /năm. Tính hiện giá của cổ phiếu công ty A

a)

45.000 VND

b)

50.000 VND

c)

55.000 VND

d)

kết quả khác

10.

công ty A trả lãi cổ đông 5.000 VNĐ/cp/năm và dự định sẽ duy trì mức chia lãi này cho những năm sắp tới.Nếu tỷ suất lợi tức mong đợi là 10% /năm. Tính hiện giá của cổ phiếu công ty A năm tiếp

a)

45.000

b)

50.000

c)

55.000

d)

kết quả khác

11.

Công ty A hiện đang chia cổ tức là 3USD/cp/năm. Cổ tức dự định tăng 10%/năm trong các năm tiếp theo. nếu tỷ suất lợi tức kỳ vọng của NDT là 15%/năm. Tính hiện giá của cổ phiếu cty A

a)

60 USD

b)

64 USD

c)

66 USD

d)

kết quả khác

12.

công ty A dự định chia cổ tức là 5 USD cho năm tiếp theo kể từ bây giờ. Tiền cổ tức dự định tăng 12%/ năm cho các năm tiếp theo, nếu tỷ suất lợi tức kỳ vọng của nhà đầu tư là 17%/năm. Tính hiện giá của cổ phiếu công ty A

a)

95 USD

b)

100 USD

c)

105 USD

d)

Kết quả khác

13.

Trái phiếu cty X có mệnh giá 1000 USD, thời gian đáo hạn 20 năm, lãi suất thị trường 10%/năm. tính PV

a)

148.64 USD

b)

150.23 USD

c)

136.78 USD

d)

144.12 USD

14.

Cty A dự định chia cổ tức 5 USD /cp/năm cho 2 năm tiếp theo và cổ tức sẽ tăng 15% /năm trong năm thứ 3 và năm thứ 4. Và sau đó hạ xuống ròi duy trì ở mức 10%/năm. Tỷ suất lợi tức mong đợi của NDT là 12% 

(lấy tròn 2 chữ số phần thập phân)


a)

245,52 USD

b)

247,88 USD

c)

250,22 USD

d)

Kết quả khác

15.

Trái phiếu công ty X có mệnh giá1000 USD, thời gian đáo hạn 15 năm, lãi suất danh nghĩa 9%/năm. Giả sử lãi suất thị trường là 12%/năm. Cty hứa hoàn trái với giá 1200 USd khi đáo hạn. tính hiện giá

a)

795,68 USD

b)

832,22 USD

c)

813,55 USD

d)

Tất cả đều sai

16.

trong 5 năm đầu , tốc độ tăng trưởng cổ tức là 20%, từ năm thứ 6 trở đi tăng bình quân là 6%. cổ tức được chia là 5 USD/cp. Lãi suất thị trường là 15% /năm .Tính trị giá của cổ phiếu

a)

101.3 USD

b)

95.55 USD

c)

109.2 USD

d)

Tất cả đều sai

17.

Công ty phát hành trái phiếu mệnh giá 1000 USD. lãi suất 15%/năm. Thời gian đáo hạn là 20 năm. Lãi suất đang lưu hành là 12%/năm. Tính hiện giá nếu lãi được trả định kỳ là nửa năm/lần

a)

1380.3 USD

b)

1225.69 USD

c)

1384.86 USD

d)

Tất cả đều sai

18.

Tổng số cổ phiếu được niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM tính đến ngày 30/12/2008

a)

165 cp

b)

171 cp

c)

177 cp

d)

180 cp

19.

Thị trường giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh chính thức khai trương và đi vào vận hành vào ngày nào

a)

20/8/2000

b)

25/7/2000

c)

20/7/2000

d)

25/8/2000

20.

Số lượng các cổ phiếu được niêm yết tại trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội tính đến ngày 30/12/2008

a)

165 cp

b)

168 cp

c)

171 cp

d)

174 cp

21.

SGDCK thành phố HCM thực hiện khớp lệnh liên tục từ ngày nào?

a)

20/7/2007

b)

30/7/2007

c)

20/9/2007

d)

30/9/2007

22.

Giao dịch Repo là:

a)

Giao dịch mua hoặc bán lại chứng khoán có kì hạn được sử dụng trên TTTC

b)

NDT có thể mua và bán chứng khoán của chính mình trong 1 thời gian thỏa thuận với công ty chứng khoán

c)

NDT đi vay tiền và dùng chứng khoán để thế chấp

d)

Cả 3 câu trên đều đúng

23.

Cổ đông lớn IFC vừa công bố bán bao nhiêu cổ phiếu STB

a)

khoảng 20tr

b)

khoảng 18tr

c)

khoảng 16tr

d)

khoảng 14tr

24.

Trước cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu, thế giới chứng kiến hiện tượng chưa từng có: Các nước đồng loạt dùng biện pháp…. để ngăn chặn và suy thoái của kinh tế thế giới

a)

Cắt giảm mạnh lãi suất

b)

Thắt chặt tiền tệ

c)

Rút lui khỏi thị trường chứng khoán

d)

Phá giá đồng nội tệ

25.

Ngày 26/12/2008, Ngân hàng phát triển Việt Nam đưa vào đấu thầu lượng trái phiếu Chính Phủ trị giá

a)

600 tỉ đồng

b)

500 tỉ đồng

c)

400 tỉ đồng

d)

300 tỉ đồng

26.

Thị trường OTC lớn nhất ở MỸ là:

a)

NYSE

b)

NASDAQ

c)

NEWEX

d)

EURONEXT

27.

Thị trường nào ko làm tăng vốn đầu tư

a)

Thị trường trái phiếu

b)

Thị trường chứng khoán phái sinh

c)

Thị trường cổ phiếu

d)

A và B đều đúng

28.

Mối quan hệ giữa thị trường tiền tệ và thị trường ngoại hối biểu hiện qua yếu tố

a)

Lợi tức

b)

Lãi suất

c)

Thu nhập

d)

Cả 3 đáp án trên

29.

Câu nào sau đây phát biểu sai

a)

Trước khi tiến hành việc chào bán chứng khoán và công chúng lần đầu công ty phát hành phải chọn bắt buộc cho mình ít nhất một tổ chức phát hành

b)

tại Việt Nam pháp luật quy định tổ chức bảo lãnh là người nộp hồ sơ xin phép phát hành lên UBCKNN

c)

Bảo lãnh phát hành bao gồm tư vấn tài chính và phân phối chứng khoán

d)

Cả A,B đều sai

30.

NDT mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD , có lãi suất danh nghĩa 6% /năm với giá 900 USD.

Vậy hàng năm NDT sẽ nhận được tiền lãi là

a)

60 USD

b)

600 USD

c)

570 USD

d)

500 USD

31.

Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp

a)

Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

b)

Làm tăng lượng tiền trong lưu thông

c)

Ko làm tăng lượng tiền trong lưu thông

d)

Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định

32.

Thị trường thứ cấp là gì

a)

là nơi các doanh nghiệp huy động vốn chung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu

b)

là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng

c)

là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

d)

là nơi thị trường chứng khoán kém phát triển

33.

Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là

a)

Bảo lãnh tất cả hoặc ko

b)

Bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

d)

Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu

34.

quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ

a)

Có chứng chỉ được niêm yết trên thị trường ck

b)

Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ

c)

Ko mua lại chứng chỉ quỹ

d)

Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần

35.

Quỹ đầu tư ck dạng đóng là

a)

Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần

b)

Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường ck

c)

Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ từ nhà đầu tư

d)

Được quyền phát hành bổ sung ra công chúng

36.

Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là

a)

Để dễ dàng quản lý

b)

Để bảo vệ công chúng đầu tư

c)

Để thu phí phát hành

d)

Để dễ dành huy động vốn

37.

Thị trường ck là một bộ phận của

a)

Thị trường tín dụng

b)

Thị trường liên ngân hàng

c)

Thị trường vốn

d)

Thị trường mở

38.

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian

a)

10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

b)

24 tiếng từ khi sự kiện xảy ra

c)

30 tiếng từ khi sự kiện xảy ra

d)

14 tiếng từ khi sự kiện xảy ra

39.

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được

a)

Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi

b)

Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại cty chứng khoán nơi làm việc

c)

Sở hữu ko hạn chế sổ cổ phiếu biếu quyết của 1 tổ chức phát hành

d)

Làm giám đốc 1 cty niêm yết

40.

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000đ là

a)

100đ

b)

200đ

c)

300đ

d)

500đ

41.

Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu gia công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị

a)

10 tỷ đồng trở lên

b)

Từ 1 đến 10 tỷ đồng

c)

5 tỷ đồng trở lên

d)

Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay ko

42.

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội, NDT phải đặt cọc

a)

10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

b)

15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

c)

5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

d)

ko phải đặt cọc

43.

Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược được phép mua

a)

tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

b)

tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

c)

tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

d)

tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

44.

Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do

a)

Bộ trưởng Bộ tài chính quy định giám đốc

b)

chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định

c)

thống đốc ngân hàng nhà nước quy định

d)

trung tâm giao dịch chứng khoán quy định

45.

Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:

a)

tổ chức phát hành ,tổ chức niêm yết

b)

tổ chức phát hành ,tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ

c)

tổ chức phát hành ,tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán

d)

tổ chức phát hành ,tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch

46.

Hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:

a)

ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty

b)

ít nhất 20% vốn cổ phần trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

c)

ít nhất 50% số cổ phần do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

d)

ít nhất 30% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

47.

Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải:

a)

theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

b)

theo giá thỏa thuận với nhà đầu tư

c)

theo giá trị trường qua đấu giá

d)

theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định

48.

NDT đặt lệnh mua bán Ck niêm yết tại

a)

Ủy ban Chứng khoán

b)

trung tâm giao dịch chứng khoán

c)

công ty chứng khoán

49.

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là

a)

bảo lãnh về cam kết chắc chắn

b)

bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

bảo lãnh tất cả hoặc không

d)

tất cả hình thức trên

50.

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp

a)

thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất

b)

thị trường được cấp tạo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lưu hành

c)

thị trường được cấp tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội để giúp vốn đầu tư của họ

d)

thị trường được cấp tạo cho mọi người đầu tư cơ hội cơ cấu lại danh mục đầu tư của mình

51.

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%, khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu. 

Tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty xyz là bao nhiêu?

a)

1%

b)

1.3%

c)

1.5%

d)

1.1%

52.

Công ty SAM được phép phát hành 7 triệu cổ phiếu theo Điều lệ công ty công ty. Phát hành được 6 triệu cổ phiếu, trong đó có 1 triệu cổ phiếu ngân quỹ.

Vậy công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành

a)

7 tr cp

b)

6tr cp

c)

5tr cp

d)

4tr cp

53.

Phiên đóng cửa tuần của thị trường chứng khoán Việt Nam VN. Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng cửa của tuần N-1. Tức là mức tăng tương đương với

a)

1,12%

b)

1,11%

c)

1%

d)

1,2%

54.

Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

a)

Vốn điều lệ

b)

Thời gian hoạt động có lãi

c)

Thời gian cam kết nắm giữ cp của thành viên HĐQT, BGĐ, BKS

d)

Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

55.

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ làm:

a)

làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

b)

không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

c)

làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

d)

ko có câu nào đúng

56.

Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của trung tâm giao dịch chứng khoán, được thể hiện bởi

a)

đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa

b)

đấu thầu trái phiếu chính phủ và các tài sản chính

c)

giao dịch chứng khoán niêm yết/ đăng ký giao dịch

57.

Lệnh thị trường là lệnh:

a)

Mua bán theo giá thị trường

b)

Lưu giữ ở sổ lệnh đến khi mua bán được mới thôi

c)

Lệnh đặt mua ,bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận

d)

ko có đáp án nào đúng

58.

Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm sáp nhập công ty

a)

Niêm yết lần đầu

b)

Niêm yết lại

c)

Niêm yết cửa sau

d)

Niêm yết tách, gộp cổ phiếu

59.

Thị trường ck bao gồm:

a)

Thị trường vốn và thị trường thuê mua

b)

Thị trường cp và thị trường TF

c)

Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn

d)

Tất cả các câu trên

60.

Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn thị trường chứng khoán chia làm

a)

thị trường nợ và thị trường trái phiếu

b)

thị trường tập trung và thị trường OTC

c)

thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

d)

cả ba câu trên đều đúng

61.

căn cứ vào phương thức hoạt động thị trường chứng khoán bao gồm

a)

thị trường Thứ ba và thị trường OTC

b)

Thị trường tập trung vào thị trường Phi tập trung

c)

cả a và b đều đúng

d)

cả và b đều sai

62.

Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu điều này sẽ làm

a)

ko thay đổi gì

b)

Tăng mệnh giá và giảm slg cổ phần

c)

Giảm mệnh giá và tăng slg cổ phần

d)

Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp

63.

Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu điều này sẽ làm

a)

tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách

b)

không thay đổi gì

c)

giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

d)

tăng mệnh giá và giảm số lượng cp

64.

Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là

a)

TT tiền tệ

b)

TT sơ cấp

c)

TT thứ cấp

d)

TT chính thức

65.

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc Cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định, theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định

a)

CPUD

b)

Trái phiếu

c)

Chứng quyền

d)

Quyền mua cổ phiếu

66.

Phg thức phát hành qua đấu giá là:

a)

nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

b)

tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức cá nhân có nhu cầu

c)

nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành

d)

chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu

67.

Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự ranh của công ty chứng khoán sẽ làm cho

a)

tăng chi phí giao dịch

b)

tăng chi phí nghiên cứu

c)

gây khó khăn cho công ty trong công việc

d)

khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty

68.

phát hành thêm cổ phiếu mới ra công chúng để niêm yết phải theo các quy định dưới đây, ngoại trừ

a)

lần phát hành thêm cách lần phát hành trước ít nhất một năm

b)

có kế hoạch và đăng ký trước với Ủy ban Chứng khoán 3 tháng

c)

Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành

d)

tất cả các đáp án trên

69.

Nếu một trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh giá thì:

a)

lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

b)

lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

c)

lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

d)

ko có cơ sở để ss

70.

Nhà phát hành định phát hành hai loại trái phiếu trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm.

Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?

a)

Lãi suất TF X > Lãi suất TF

b)

Lãi suất TF X = Lãi suất TF

c)

Lãi suất TF X < Lãi suất TF

d)

Còn tùy TH cụ thể

71.

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là

a)

25%

b)

27%

c)

35%

d)

49%

72.

một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm để mua trái phiếu

a)

khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống

b)

Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên

c)

khi lại xuất ổn định và dự kiến không thay đổi

d)

khi trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng

73.

chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là

a)

Tư vấn

b)

chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

c)

định giá chứng khoán phát hành

74.

Một trong những điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành lần đầu ra công chúng ở Việt Nam

a)

mức vốn tối thiểu là 10 tỷ VND

b)

kinh doanh có lãi trong năm gần nhất

c)

đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

d)

tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng

75.

Khi Cty có lãi nó sẽ:

a)

trả cổ tức cho cổ phiếu thường

b)

trả lãi trái phiếu

c)

trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi

d)

không phải trả lãi và cổ tức

76.

Đại hội cổ đông sẽ điều

a)

hội đồng quản trị và ban kiểm soát

b)

hội đồng quản trị , để hội đồng quản trị chọn giám đốc và ban kiểm soát

c)

hội đồng quản trị Chủ tịch Hội đồng quản trị và ban kiểm soát

d)

cả ba đều sai

77.

Việc phát hành cp sẽ làm tăng

a)

nợ của công ty

b)

tài sản của công ty

c)

vốn cổ phần của công ty

d)

Cả b và c

78.

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90.000₫/cp nhưng hiện nay giá trị thị trường là 100.000đ/cp. 

Theo điều lệ của công ty cứ 5 cổ phiếu cũng được mua cổ phiếu mới vậy giá của quyền là

a)

3000

b)

2000

c)

20.000

d)

10.000

79.

lệnh dừng để bán sẽ đặt tại mức giá

a)

Thấp hơn giá thị trường

b)

cao hơn giá thị trường

c)

Bằng giá thị trường

d)

Tùy vào quyết định của NDT

80.

Lệnh dừng để mua đặt tại giá

a)

Thấp hơn giá thị trường

b)

Cao hơn giá thị trường

c)

Bằng giá thị trường

d)

Tùy thuộc vào giá quyết định của NDT

81.

Mục đích của lệnh AQT là

a)

tăng giá khớp lệnh giảm khối lượng giao dịch

b)

tăng khối lượng giao dịch

c)

giảm giá khớp lệnh

d)

giảm khối lượng giao dịch

82.

Lệnh ATO là lệnh được thực hiện

a)

Trước lệnh giới hạn

b)

Sau lệnh giới hạn

83.

Vào ngày 1/1/2005, một nhà đầu tư mua 100 cổ phiếu abc với giá 40.00/cp. Tỷ lệ ký quỹ là 50%.

Đến ngày 1/50/2005 , giá cổ phiếu ABC tăng lên 47.700đ/cp.

Giả sử nhà đầu tư này bán toàn bộ số cổ phiếu ABC đang có và trong thời gian này công ty A B C không chi trả cổ tức vậy tỷ suất sinh lời cho nhà đầu tư này là

a)

40%

b)

35%

c)

17.50%

d)

8.75%

84.

giá tham chiếu của cổ phiếu BBC đang ở mức 21.000 với biên độ dao động là 3%. thì các nhà đầu tư có thể đặt

a)

11 mức giá

b)

12 mức giá

c)

13 mức giá

d)

14 mức giá

85.

Nếu giá tham chiếu của cố phiếu IBM đang ở mức 101.000 với biên độ dao động 10%, thì theo quy định của Việt Nam nhà đầu tư có thể đặt được mức giá

a)

90.900

b)

100.000

c)

101.500

d)

111.100

86.

Nếu giá tham chiếu của cố phiếu IBM đang ở mức 50.500 với biên độ dao động 5%, thì theo quy định của Việt Nam nhà đầu tư có thể đặt được mức giá

a)

51.100

b)

51.500

c)

53.100

d)

53.500

87.

thị trường mua bán lần đầu và chứng khoán mới phát hành là

a)

TT tiền tệ

b)

TT sơ cấp

c)

TT thứ cấp

d)

TT chính thức

88.

Năm N công ty ABC có thu nhập dòng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi hội đồng quản trị quyết định trả 560 triệu đồng cũ tức

Như vậy mỗi cổ phần được trả cổ tức là

a)

1000đ

b)

1.300đ

c)

1.500đ

d)

2000đ

89.

tại một thời điểm nhất định nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì

a)

EPS tăng

b)

EPS giảm

c)

EPS ko bị ảnh hưởng

d)

P/E bị ảnh hưởng còn EPS ko bị ảnh hưởng

90.

Người nào sau đây được coi là chủ sở hữu chung của doanh nghiệp  

a)

Ng nắm giữ giấy tờ

b)

Người nắm giữ TF thế chấp

c)

Người sở hữu cổ phiếu phổ thông

d)

Tất cả các TH trên

91.

người sở hữu cổ phiếu phổ thông

a)

là chủ sở hữu công ty

b)

Là chủ nợ công ty

c)

không có quyền sở hữu công ty

d)

là chủ nợ của công ty nhưng không có quyền sở hữu công ty

92.

người sở hữu cổ phần phổ thông

a)

được bỏ phiếu để bầu ra hội đồng quản trị

b)

được nhận lại vốn góp khi cổ phiếu đó đáo hạn

c)

a,b đều đúng

d)

a, b đều sai

93.

khi cty hoạt động có lãi cổ đông phổ thông

a)

được chia cổ tức trước thuế

b)

được chia cổ tức sau thuế

c)

được chia cổ tức sau khi chia cổ tức Cổ phiếu ưu đãi

d)

được chia cổ tức xong thuế sau khi đã chia cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi

94.

một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường của chính công ty đó thì được gọi là

a)

cổ phiếu ưu đãi tích lũy

b)

cổ phiếu ưu đãi có thể hoàn lại

c)

Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần

d)

Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi

95.

trong trường hợp phá sản giải thể doanh nghiệp các cổ đông sẽ

a)

là chủ nợ chung

b)

mất toàn bộ số tiền đầu tư

c)

được ưu tiên trả lại cổ phần đã đóng góp trước

d)

là người cuối cùng được thanh toán

96.

khi công ty không có lãi , công ty vẫn phải

a)

Trả cổ tức cho cổ đông phổ thông

b)

trả lãi cho trái chủ

c)

trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

d)

không trả lãi vào cổ tức

97.

cổ đông phổ thông có quyền được trong các trường hợp sau

a)

Giải thể và hợp nhất công ty

b)

lựa chọn ban giám đốc

c)

sửa được quy định và điều lệ công ty

d)

Chỉ a và c

98.

người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng

a)

LS cố định

b)

Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của cty

c)

Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông

d)

ko câu nào đúng

99.

trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau

a)

trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau một thời gian nhất định

b)

trái chủ có quyền đổi lấy một trái phiếu khác nếu như trái phiếu chuyển đổi đó Không trả lãi đúng thời hạn

c)

cả a, b đều đúng

d)

ko có phương án nào đúng

100.

Số chi trả tiền dựa trên

a)

Mệnh giá

b)

Giá trị ck

c)

Thị giá

d)

Tùy từng TH cụ thể

101.

câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn

a)

Hợp đồng quyền chọn là hợp đồng bắt buộc phải thực hiện

b)

Hợp đồng quyền chọn giống như hợp đồng tương lai

c)

mua quyền được mua hoặc được bán chứ không có nghĩa vụ phải thực hiện

d)

Tất cả các đáp án trên

102.

Các câu nào sau đây ko đúng với chính quyền

a)

chính quyền có giới hạn hiệu lực ngắn

b)

chính quyền có thời hạn hiệu lực dài

c)

chức quyền được phát hành trước khi phát hành một đợt cổ phiếu mới

d)

chính quyền được phát hành đi kèm với chứng khoán kém hấp dẫn

103.

Chức năng thị trường sơ cấp là

a)

huy động vốn

b)

kiếm lợi nhuận do kinh doanh chênh lệch giá

c)

tăng tính thanh khoản của chứng khoán

104.

chức năng của thị trường thứ cấp là

a)

tất cả các ý trên

b)

huy động vốn

c)

xác định giá chứng khoán phát hành ở thị trường sơ cấp

d)

tập trung vốn

105.

thị trường thứ cấp

a)

là nơi các doanh nghiệp huy động vốn chung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu

b)

là nơi mua bán các loại chứng khoán kém lượn

c)

là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

d)

là thị trường chứng khoán kém phát triển

106.

hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là

a)

bảo lãnh mới cam kết chắc chắn

b)

bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

bảo lãnh với tất cả hoặc không

d)

tất cả các hình thức trên

107.

hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là

a)

bảo lãnh với cam kết chắc chắn

b)

bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

bảo lãnh tất cả hoặc không

d)

bảo lãnh với hạn mức tối thiểu

108.

hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán không bán được sẽ được trả lại cho tổ chức phát hành được gọi là

a)

bảo lãnh với cam kết chắc chắn

b)

bảo lãnh với cố gắng tối đa

c)

bảo lãnh tất cả hoặc không

d)

bảo lãnh với hạn mức tối thiểu

109.

mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra công chúng là

a)

để chứng tỏ công ty hoạt động hiệu quả

b)

huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh và nâng cao năng lực sản xuất

c)

tăng số lượng cổ đông của công ty

d)

không có câu nào đúng

110.

trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh làgiá, thời hạn, số lượng, thời gian, giá, số lượng số lượng, thời gian, giá, thời gian, số lượng, giá

a)

giá, thời hạn, số lượng

b)

thời gian, giá, số lượng

c)

số lượng, thời gian, giá

d)

thời gian, số lượng, giá

111.

lệnh giới hạn là

a)

lệnh cho phép người mua mua ở mức giá đã định hoặc tốt hơn

b)

lệnh cho phép người bán bán ở mức giá đã định hoặc tốt hơn

c)

a,b đều đúng

d)

a,b đều sai

112.

lệnh thị trường

a)

lệnh sẽ luôn thực hiện ở mức giá tốt nhất có trên thị trường

b)

lệnh cho phép người bán bán toàn bộ chứng khoán mình đang có trong tài khoản ở mức giá được quy định trước

c)

lệnh cho phép người mua mua chứng khoán theo mức giá đã định hoặc thấp hơn

d)

a,b,c đều đúng

113.

cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông

a)

tự động nhận cổ tức hàng quý khi công ty có lời

b)

nhận một tỷ lệ cố định số lợi nhuận của công ty bằng tiền mặt

c)

nhận cổ tức khi nào hội đồng quản trị tuyên bố chi trả cổ tức

d)

tất cả các câu trên

114.

cổ tức trả bằng cổ phiếu:

a)

làm tăng quyền lợi theo tỉ lệ của của cổ đông trong công ty

b)

không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

c)

làm giảm quyền lợi theo tỉ lệ của cổ đông trong công ty

d)

không có câu nào đúng

115.

công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam chỉ được thực hiện các nhiệm vụ sau

a)

môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán

b)

môi giới tư vấn đầu tư chứng khoán và bảo hành phát hành

c)

quản lý danh mục và tự doanh

d)

cả B và C có đủ vốn pháp định theo từng loại hình kinh doanh

116.

Mệnh giá TF phát hành ra công chúng ở Việt Nam là

a)

10.000 đ

b)

Tối thiểu là 100.000đ và bội số của 100.000đ

c)

100.000đ

d)

200.000đ

117.

Những đối tượng nào sau đây được phép phát hành trái phiếu:

a)

Cty cổ phần

b)

Cty TNHH

c)

Dn tư nhân

d)

Cả a và b

118.

Giá cp A trên bảng gd điện tử của cty chứng khoán có màu đỏ có nghĩa là

a)

Biểu thị cp A giảm giá

b)

Biểu thị cp A tăng giá

c)

Biểu thị cp A vẫn giữ nguyên giá

d)

Ko có câu nào đúng

119.

Giá của TF giảm khi

a)

Ls thị trường tăng

b)

Ls thị trường giảm

c)

Ls thị trường ko thay đổi

d)

Giá của TF ko phụ thuộc vào ls của thị trường

120.

Lệnh dừng để mua được đưa ra

a)

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

b)

Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

121.

Một TF có mệnh giá 1000 USD , có lãi suất danh nghĩa 8%/năm. đang được bán với giá 950 USD . Ls hiện hành của TF này là:

a)

8%

b)

8,42%

c)

10,37%

d)

10%

122.

CTy X phát hành thêm đợt cp phổ thông mới để tăng vốn bằng cách cung ứng các đặc quyền ngắn hạn với tỷ lệ 4 quyền được mua 1 cp mới theo giá 75 USD, giá tham chiếu của cp X sau khi tăng vốn là 90 USD. Vậy giá của quyền là:

a)

2.5 USD

b)

3 USD

c)

3.75 USD

d)

15 USD

Similar Resources on Wayground

Python Basics Quiz

125 questions

Python Basics Quiz

quiz

Worksheet

•

University

comm003 quiz 1

123 questions

comm003 quiz 1

quiz

Worksheet

•

University

Soal Latihan Ujian Data Analyst

120 questions

Soal Latihan Ujian Data Analyst

quiz

Worksheet

•

University

AI thầy Thanh 1

125 questions

AI thầy Thanh 1

quiz

Worksheet

•

University

Section-I Quiz-1

120 questions

Section-I Quiz-1

quiz

Worksheet

•

University

NMCNTT

124 questions

NMCNTT

quiz

Worksheet

•

University

Bài của Lâm Tuấn Kiệt

118 questions

Bài của Lâm Tuấn Kiệt

quiz

Worksheet

•

University

NHẬP MÔN INTERNET VÀ ELEARNING

120 questions

NHẬP MÔN INTERNET VÀ ELEARNING

quiz

Worksheet

•

University