Carol Hull, CFA, là một nhà đầu tư có khách hàng tiềm năng là Frank Peters, người đưa ra những yêu cầu đặc biệt. Để xây dựng một báo cáo về chính sách đầu tư cho Peters, Hull đã hỏi về kinh nghiệm đầu tư của Peters, các mục tiêu về rủi ro và lợi nhuận cũng như các ràng buộc tài chính. Peters nói rằng anh ta có rất nhiều kinh nghiệm đầu tư trong thị trường vốn và không muốn trả lời những câu hỏi về khả năng chịu rủi ro hay các khoản nắm giữ của anh ta. Theo Tiêu chuẩn III(C), Phù hợp, Hull:

Câu nào trong số những câu sau liên quan đến phân bổ giao dịch là ĐÚNG? Các Tiêu chuẩn cho phép phân bổ giao dịch:

Câu nào sau đây vi phạm Tiêu chuẩn III(B), Đối xử công bằng?

Jason Reynolds gặp Jack Parker, CFA, tại một buổi giao lưu trên mạng xã hội và hỏi một số "mẹo chứng khoán hấp dẫn". Parker từ chối nhưng vẫn sắp xếp một cuộc hẹn để xem xét các mục tiêu rủi ro và lợi nhuận cũng như các hạn chế về tài chính của Reynold. Khi kết thúc cuộc hẹn, Parker đề xuất ba mã chứng khoán mà ông đã nghiên cứu rất kĩ: ACK, D-Willing, và Ophus-Littbinger. Parker ít có khả năng nhất:

Một nhà phân tích gặp một khách hàng mới. Trong suốt buổi gặp mặt, nhà phân tích thấy rằng danh mục của khách hàng mới này đầu tư chủ yếu vào một cổ phiếu giao dịch qua quầy. Nhà phân tích đã theo dõi chứng khoán đó và nghĩ nó sẽ tốt trong dài hạn. Nhà phân tích sắp xếp thông qua một công ty môi giới để bán đồng thời một số lượng lớn cổ phiếu thông qua một loạt các giao dịch chéo từ danh mục của khách hàng mới kia cho các khách hàng khác nhau hiện tại. Anh ta sắp xếp các giao dịch sẽ được thực hiện ở mức giá xấp xỉ với giá thị trường hiện tại. Hành động này:

Điều nào sau đây có thể vi phạm nghĩa vụ ủy thác của thành viên Viện CFA, người quản lý tài sản thay mặt cho một khách hang?

Một nhà quản lý tiền tệ đang gặp một khách hàng tiềm năng. Cô ấy đưa cho khách hàng một danh sách cổ phiếu và nói, "Đây là những mã chiến thắng mà tôi đã chọn cho khách hàng của tôi trong những năm vừa qua. Khoản lợi nhuận hai chữ số của họ đã nói nên những gì tôi có thể đem lại cho bạn." Danh sách bao gồm những cổ phiếu người quản lý đã chọn cho các khách hàng của cô ấy, và mỗi mã cổ phiếu đã niêm yết gắn với nó một mức lợi nhuận chính xác vượt 10%. Điều này có vi phạm Tiêu chuẩn III(D), Trình bày về hiệu quả đầu tư hay không?

Theo Tiêu chuẩn III(A) Trung thành, Thận trọng và Quan tâm, môi giới là một tài sản của:

Karen Jackson là một nhà quản lý danh mục đầu tư. Jackson thân với David James, chủ tịch của Acme Medical, một công ty công nghệ sinh học đang phát triển nhanh chóng. James đã cung cấp cho Jackson các khuyến nghị về ngành công nghệ sinh học mà cô ấy mua cho danh mục đầu tư của mình trước khi mua cho khách hàng của cô ấy. Trong ba năm, Jackson cũng đã làm trong Hội đồng quản trị của Acme Medical. Cô ấy đã nhận được những quyền chọn và khoản phí như một khoản thù lao.

Gần đây, Hội đồng quản trị của Acme Medical đã quyết định tăng vốn bằng cách biểu quyết phát hành cổ phiếu ra công chúng. Việc này hấp dẫn đối với các thành viên Hội đồng quản trị (bao gồm cả Jackson) những người muốn thực hiện quyền chọn và bán cổ phiếu của mình để lấy tiền mặt. Khi nhu cầu phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO) giảm xuống, ngay trước khi Acme Medical phát hành ra công chúng, James đã yêu cầu Jackson mua một lượng lớn đợt chào bán cho danh mục đầu tư của cô. Jackson trước đó đã xác định rằng Acme Medical là một khoản đầu tư có vấn đề nhưng đã đồng ý xem xét lại theo yêu cầu của James. Lần định giá lại của cô đã xác định cổ phiếu đang được định giá quá cao, nhưng cô vẫn quyết định mua Acme Medical cho danh mục đầu tư của các khách hàng của mình. Jackson có vi phạm Tiêu chuẩn III(C) Phù hợp, liên quan đến các khuyến nghị và hành động cho danh mục đầu tư hay không?

Một CFA Charterholder có thể tiết lộ thông tin bí mật của một khách hàng khi:

Andrew Mader, CFA, là một nhà phân tích của Metro Investment Services. Trong suốt bữa trưa cùng những người quản lý của Metro, Mader được bảo rằng "Sẽ có những vấn đề lớn ở Gebco (một công ty mà Metro đã đưa ra công chúng năm ngoái). Tôi vừa ở đó và nơi đó chỉ toàn thanh tra Chính phủ". Mader vừa đưa ra một báo cáo với khuyến nghị "mua" Gebco vào tuần trước. Mader nên:

Calvin Moore, CFA, vừa được chuyển từ phòng môi giới của công ty Browning sang phòng quản lý danh mục đầu tư. Trong khi quản lý danh mục, Moore thấy rằng các khách hàng được chia ra làm 3 nhóm theo như giá trị danh mục, được phân chia như sau:

- Nhóm 1 tối đa $10,000.

- Nhóm 2 từ $10,001 đến $100,000.

- Nhóm 3 lớn hơn $100,000.

Khi các đề xuất được công bố hoặc giao dịch được bắt đầu, một trình tự cụ thể được tuân theo khi làm việc với các nhóm này. Vào cuộc họp hàng tháng tiếp theo, Moore gợi ý rằng thực hiện theo trình tự các nhóm là vi phạm các Tiêu chuẩn của Viện CFA. Một trong số những đồng nghiệp của Moore trả lời rằng việc tiếp cận theo nhóm giúp công ty áp dụng được Tiêu chuẩn liên quan đến đề xuất danh mục đầu tư. Anh ta cũng nói thêm rằng vì hiệu suất tổng thể công việc của Browning bị tác động mạnh bởi những danh mục đầu tư có giá trị lớn vì vậy những danh mục đó nên được ưu tiên hơn so với những danh mục giá trị nhỏ. Moore nên làm gì? Moore nên:

Một nhà phân tích độc lập chỉ có một khách hàng. Một trong những cổ phần khách hàng nắm giữ là một công ty môi giới. Vì khách hàng của anh ta nắm giữ một lượng cổ phần lớn , công ty môi giới gần đây bắt đầu cho phép nhà phân tích truy cập vào mạng máy tính của công ty để sử dụng các cơ sở nghiên cứu của họ. Điều này được phép miễn là nhà phân tích:

Greg Stiles, CFA, có thể giữ lại thông tin từ viện CFA về một khách hàng có được trong quá trình thực hiện nhiệm vụ thường xuyên:

Một ứng viên hoặc thành viên ít có khả năng vi phạm Tiêu chuẩn liên quan đến Bảo mật thông tin khách hàng nhất nếu anh ta chia sẻ thông tin bảo mật của khách hàng, khi luật pháp không yêu cầu, với:

Greg Stiles, CFA, CAIA, đang thanh lý một phần lớn danh mục đầu tư của khách hàng vì người đó đang có kế toạch mua một căn nhà để nghỉ dưỡng. Stiles báo cho một trong những đồng nghiệp của anh ta tại công ty rằng khách hàng đang tìm một căn nhà để nghỉ dưỡng, vì vợ của đồng nghiệp ấy là nhà môi giới bất động sản đã được cấp phép. Đối với Tiêu chuẩn II(E) Bảo mật, hành động này:

Trong khi phục vụ cho tài khoản khách hàng của mình, một nhà phân tích là một CFA charterholder, xác định rằng một khách hàng có thể tham gia vào các hoạt động hợp pháp. Theo Tiêu chuẩn II (E), Bảo mật Thông tin, nhà phân tích KHÔNG được thực hiện điều nào sau đây?

Một nhà phân tích của công ty quản lý tiền tệ của riêng mình giao dịch thay mặt cho một số quỹ hưu trí lớn. Nhà phân tích thực hiện tất cả các giao dịch thông qua một công ty môi giới vì công ty môi giới cung cấp cho anh ta một hạn mức tín dụng không lãi suất nếu được thanh toán trong vòng 60 ngày. Hạn mức tín dụng có sẵn cho tất cả các khách hàng môi giới. Nhà môi giới cung cấp cho nhà phân tích các đặc quyền của tài khoản cá nhân mà nếu không thì anh ta sẽ không đủ điều kiện. Nhà môi giới cũng cung cấp cho nhà phân tích các báo cáo nghiên cứu miễn phí về nhiều công ty. Những lợi ích nào sau đây là vi phạm Tiêu chuẩn IlI(A) Trung thành, Thận trọng và Cẩn thận?

Stephen Rangen, một nhà môi giới, có 3 tài khoản bao gồm của các cá nhân đầu tư không phức tạp, thiếu kinh nghiệm và hạn chế về phương tiện. Một trong những tài khoản này là một cặp vợ chồng già. Khách hàng muốn đầu tư vào các khoản đầu tư an toàn, tạo ra thu nhập. Họ dựa nhiều vào lời khuyên của Rangen và mong anh ta thực hiện hầu hết các giao dịch trong tài khoản của họ. Trong việc quản lý tài khoản của mình, Rangen theo đuổi các chiến lược sau:

(1) mua các dải kho bạc Hoa Kỳ và cổ phiếu không trả cổ tức (OTC) do bộ phận nghiên cứu của công ty ông khuyến nghị

(2) sử dụng tài khoản ký quỹ

(3) tập trung phần vốn chủ sở hữu trong danh mục đầu tư của họ vào một hoặc hai cổ phiếu

Cách tiếp cận của Rangen dẫn đến tỷ lệ doanh thu cực kỳ cao trong cả 3 tài khoản. Nhận định nào sau đây về hành vi của Rangen là chính xác nhất? Hành vi của Rangen:

Bjorn Sandvik, CFA, hoàn thành một báo cáo nghiên cứu với khuyến nghị mua cổ phiếu của Acorn Properties. Vào đầu giờ chiều, Sandvik đã gửi email khuyến nghị này cho các khách hàng của anh ấy, gồm những người đã cung cấp cho Sandvik địa chỉ e-mail của họ theo yêu cầu của anh ấy. Cuối buổi chiều hôm đó, khuyến nghị được in ra giấy và chuyển đến bưu điện để gửi bình thường cho tất cả khách hàng, những người nhận được thư từ 1 đến 3 ngày sau đó. Sandvik đã:

Một nhà quản lý tiền tệ, là thành viên của Viện CFA, nói rằng "Quỹ tăng trưởng tích cực của chúng tôi đã tạo ra lợi nhuận hàng năm 12% trong quý trước. Điều này cho thấy kết quả vượt trội mà công ty chúng tôi tạo ra." Việc đó do người quản lý nêu là chính xác. Điều này có vi phạm Tiêu chuẩn II(D) không?

Rey Sanchez, CFA, phụ trách ngành công nghiệp hóa chất đặc biệt cho Rock Advisory Associates. Cho đến hôm nay, anh ấy đã có khuyến nghị mua cổ phiếu của ChemStar, và nhiều khách hàng của công ty đã mua cổ phiếu dựa trên khuyến nghị của anh ấy. Tài khoản khách hàng của công ty được chia thành 2 loại cơ bản: tài khoản giao dịch & tài khoản mua và giữ. Công ty có quyền giao dịch tùy ý đối với các tài khoản giao dịch, nhưng không nắm giữ các tài khoản mua và giữ. Sanchez gần đây đã tin rằng các nguyên tắc cơ bản đang thay đổi theo chiều hướng xấu hơn tại ChemStar, và anh ta đang chuẩn bị một khuyến nghị bán. Anh ta gọi một cuộc họp của các nhà quản lý danh mục đầu tư của công ty có tài khoản đang nắm giữ ChemStar và nói với họ về việc khuyến nghị bán. Trên cơ sở này, người quản lý danh mục đầu tư bán tất cả các cổ phiếu trong tài khoản giao dịch nhưng không bán trong tài khoản mua và giữ. Sanchez hoàn thành và gửi báo cáo qua đường bưu điện cho tất cả khách hàng 2 ngày sau đó, và ngay sau đó, nhiều tài khoản mua và giữ bán các cổ phiếu ChemStar. Hành vi của Sanchez:

Quy trình tuân thủ Tiêu chuẩn IlI(C) bao gồm xác định tất cả những thông tin sau đối với Khách hàng NGOẠI TRỪ:

Nancy Korthauer, CFA, đã thành lập một quỹ đầu cơ mới có tên là Korthauer Tautology Fund và đang tích cực thu hút khách hàng từ các công ty của đối thủ cạnh tranh. Các bài thuyết trình cho khách hàng nhất thiết phải ngắn gọn và thường diễn ra với cố vấn đầu tư hiện tại của khách hàng tiềm năng trong phòng. Bộ Quy tắc và Tiêu chuẩn yêu cầu rằng:

Tony Calaveccio, CFA, là người quản lý của Quỹ đầu tư mạo hiểm TrustCo Small Cap tại Toronto. Anh ấy đặt các giao dịch cho quỹ với River City Brokerage. River City cung cấp cho Calaveccio đô la mềm để mua nghiên cứu. River City cũng giao dịch trái phiếu đô thị, một số trái phiếu mà Calaveccio nắm giữ trong danh mục đầu tư cá nhân của mình. Anh ta thường sử dụng đô la mềm để mua nghiên cứu về các cổ phiếu vốn hóa nhỏ khác nhau cũng như về tình trạng của thị trường trái phiếu thành phố và các vấn đề mà anh ta nắm giữ. Những hành động này:

Janet Reilly vừa bàn với Betty Miller, CFA, về việc mua 10.000 cổ phiếu của Brookshire Co., một công ty phát triển bất động sản mới được thành lập. Reilly là một giáo viên đã nghỉ hưu sống nhờ thu nhập từ hợp đồng bảo hiểm nhân thọ của người chồng quá cố. Khoản đầu tư này sẽ thể hiện sự thay đổi đáng kể trong danh mục đầu tư của cô ấy. Miller tin rằng giao dịch này không phù hợp với tiêu chuẩn đầu tư của Reilly. Dựa theo các Tiêu chuẩn, Miller nên:

Để đảm bảo cổ phiếu cho tất cả các tài khoản do mình quản lý, Linda Kammel của Northwest Futures đã mua 3 khối cổ phiếu với ba mức giá khác nhau. Sau đó, cô ấy phân bổ số cổ phiếu này bằng cách đặt cổ phiếu từ khối đầu tiên vào tài khoản có họ bắt đầu bằng A-G. Tài khoản thứ hai được phân bổ qua tài khoản H-P và tài khoản thứ ba trên Q-Z. Hành động này:

Theo Tiêu chuẩn IlI(C), yếu tố nào sau đây ít có khả năng được coi là yếu tố liên quan trong việc xác định tính phù hợp của các khuyến nghị hoặc hành động đầu tư cho từng danh mục đầu tư hoặc khách hàng?

Tiêu chuẩn liên quan đến việc giữ bí mật quy định rằng các M&C phải giữ bí mật thông tin về:

James Bush, CFA, đang gặp gỡ một nhà đầu tư, George Stephan, lần đầu tiên. Trong cuộc gặp đầu tiên của họ, trước khi đưa ra bất kỳ cuộc điều tra nào liên quan đến hoàn cảnh của khách hàng, Bush đã nêu ra một số chiến lược đầu tư và cũng mô tả một cổ phiếu cụ thể mà anh ta tin rằng có tiềm năng thu lợi lớn và khuyến nghị Stephan đưa cổ phiếu này vào danh mục đầu tư của mình. Về tính phù hợp, hành động của Bush:

Điều nào sau đây nêu chính xác nhất giới hạn mà tiêu chuẩn Giao dịch Công bằng áp dụng?

Tất cả những điều sau đây là vi phạm Tiêu chuẩn IlI(B) Giao dịch công bằng, NGOẠI TRỪ thành viên:

Tiêu chuẩn IlI(E) Bảo mật, chỉ áp dụng cho thông tin mà nhà phân tích có được từ:

Paul Salyer, một nhà quản lý danh mục đầu tư, đang thuyết trình trước một khách hàng tiềm năng. Paul nói rằng với tư cách là một nhà quản lý danh mục đầu tư mới, anh ấy đã tạo ra tỷ lệ sinh lời hàng năm trung bình là 50% trong 2 năm qua tại công ty trước đây của mình và dựa trên điều này, anh ấy có thể đảm bảo lợi nhuận 50% cho khách hàng. Câu nào sau đây phù hợp với Tiêu chuẩn II(D)?

Paula Munson, CFA, quản lý một quỹ tương hỗ với mục tiêu nhấn mạnh là thu nhập hơn lãi vốn. Magic Technologies là một cổ phiếu tăng trưởng không trả cổ tức, nhưng bộ phận nghiên cứu của Republic tin rằng cổ phiếu này sẽ vượt trội hơn đáng kể so với S&P 500 trong vòng 12 đến 18 tháng tới. Dựa trên khuyến nghị mạnh mẽ này, Munson thêm cổ phiếu Magic vào danh mục đầu tư của quỹ. Munson đã:

Bertha Mader, CFA, đã nhận được tài liệu ủy quyền từ công ty Balnet liên quan đến việc thâu tóm thù địch Danube Industries. Cô ấy nắm giữ cổ phần của Danube trong hầu hết các tài khoản khách hàng của mình. Mader đánh giá cao ban quản lý của Danube vì họ đã điều hành công ty thành công và luôn trả lời trực tiếp và trung thực các thắc mắc của cô. Cô ấy không quen biết với đội ngũ quản lý của Balnet nhưng biết họ có danh tiếng trong việc cải thiện lợi nhuận tại các công ty mà họ mua lại, một phần vì họ có xu hướng thay thế quản lý cấp trên trong các mục tiêu và đảm nhận chức năng của họ. Mức chào bán của Balneť cao hơn 60% so với giá cổ phiếu Danube trước khi công bố. Ban quản lý của Danube đã liên hệ với Mader và yêu cầu cô ấy bỏ phiếu số cổ phần mà cô ấy kiểm soát chống lại việc thâu tóm vì ban quản lý quan tâm đến công việc của họ và phúc lợi của công ty. Để tuân thủ Quy tắc và Tiêu chuẩn, Mader nên:

Một công ty quản lý tiền tệ đã tạo ra một quỹ trái phiếu rủi ro cao mới. Khi công ty quảng cáo quỹ mới vào lúc phát hành, họ đã cẩn thận tính toán chính xác lợi nhuận từ 10 năm qua cho tất cả tài sản trong quỹ.

Công ty đã sử dụng trọng số danh mục đầu tư hiện tại để xác định lợi nhuận lịch sử trung bình hàng năm bằng 18% và yêu cầu lợi nhuận lịch sử hàng năm 18% trong tài liệu quảng cáo của họ. Đối với Tiêu chuẩn III (D), Trình bày Hiệu quả đầu tư, đây là:

Một công ty quản lý tiền tệ có chính sách liên quan đến các khuyến nghị mới như sau: Khi một đề xuất mới được đưa ra, mỗi nhà quản lý danh mục đầu tư ước tính quy mô giao dịch có thể xảy ra cho từng khách hàng của họ. Khách hàng được thông báo về đề xuất mới theo thứ tự quy mô giao dịch ước tính của họ - lớn nhất trước.Tất cả các khách hàng đã ký vào một biểu mẫu mà họ thừa nhận và đồng ý với thủ tục phân bổ này.

Đối với Tiêu chuẩn III (B), Đối Xử Công Bằng:

Liên quan đến tiêu chuẩn III(B), Đối Xử Công Bằng, hành động nào sau đây KHÔNG phải là thủ tục hợp lệ tuân thủ Tiêu chuẩn này?

Tony Calaveccio, CFA, là người quản lý của Quỹ đầu tư mạo hiểm TrustCo Small Cap tại Toronto. Calaveccio đặt một giao dịch với Quantco Brokerage. Mặc dù một phần giao dịch của Calaveccio được chuyển đến Quantco một cách chính xác, nhưng đã xảy ra lỗi giao dịch trong tài khoản của Calaveccio do sự cố trượt giá trong Quantco. Calaveccio nhận ra rằng lỗi đã xảy ra và thông báo cho người liên hệ của mình tại Quantco. Calaveccio cho phép Quantco sửa lỗi mà không phải trả phí cho TrustCo. Đây là:

Mặc dù theo thông lệ, báo cáo cả dữ liệu hiệu quả hoạt động trong 5 năm và 10 năm, nhưng Seminole Equity Partners mới chỉ tồn tại được 8 năm. Vì lý do này, Kurt Dambach không báo cáo dữ liệu của 10 năm mà báo cáo cho cả 5 năm và kể từ khi thành lập quỹ. Điều này anh ấy ghi chú trong phần chú thích cuối trang thông tin. Hành động này là:

Bob Hatfield, CFA, có công ty quản lý tiền của riêng mình với hai khách hàng. Tài khoản của hai khách hàng có giá trị ngang nhau. Một trong hai khách hàng đã kết hôn, tài sản của người vợ/chồng mới và khách hàng được gộp chung. Với danh mục đầu tư lớn hơn của khách hàng hiện đã kết hôn, Hatfield xác định rằng họ có thể chấp nhận mức rủi ro cao hơn và bắt đầu thay đổi chính sách liên quan đến danh mục đầu tư đó. Điều nào sau đây sẽ vi phạm Tiêu chuẩn III (C), Phù Hợp?

Lance Tuipulotu, CFA, quản lý các khoản đầu tư cho 400 cá nhân và gia đình và thường thấy nguồn lực của mình kéo dài. Khi các nhà đầu tư lớn nhất của anh ấy kiến nghị anh ấy bao gồm phân bổ từ 5% đến 7% trái phiếu loại không đầu tư vào danh mục đầu tư của họ, anh ấy quyết định rằng mình cần trợ giúp thêm để đáp ứng yêu cầu. Anh ta xem xét các cố vấn độc lập khác nhau dùng làm người trợ lý, nhưng xác định những cố vấn có trình độ tốt nhất sẽ rất tốn kém. Lập luận rằng một nhà cung cấp có chi phí thấp hơn sẽ cho phép anh ta chuyển khoản tiết kiệm cho khách hàng của mình, anh ta chọn nhà cung cấp để đầu tư phân bổ trái phiếu mới. Tuipulotu đã vi phạm:

Những câu dưới đây đều được yêu cầu bởi người được ủy thác theo Tiêu chuẩn III(A) Trung thành, Thận trọng và Quan tâm, NGOẠI TRỪ:

Millie Walker, CFA, đã thiết lập một danh mục đầu tư tăng trưởng tích cực cho khách hàng của mình, Jesse Wilmer, hơn ba năm trước. Wilmer được đưa vào danh sách gửi thư cho khách hàng của nhà tuyển dụng của Walker, và nhận được bảng sao kê tài khoản hàng tháng và bản tin của công ty, thường xuyên thông báo cho khách hàng rằng họ nên liên hệ với đại diện tài khoản của mình khi có bất kỳ thay đổi nào về hoàn cảnh cá nhân hoặc mục tiêu đầu tư của họ.Kể từ tháng Giêng năm nay, Walker đã không nói chuyện với Wilmer cũng như không nhận được bất kỳ thư từ nào từ Wilmer từ khi tài khoản được thành lập. Walker có:

Một cố vấn đầu tư đi thẳng từ một cuộc hội thảo nghiên cứu đến một cuộc gặp gỡ với một khách hàng mới tiềm năng mà cô ấy chưa từng tiếp xúc. Cố vấn rất hào hứng với thông tin mà cô ấy vừa nhận được trong buổi hội thảo và bắt đầu cho khách hàng tiềm năng thấy những ý tưởng mới mà công ty của cô ấy đang đưa ra. Điều này rất có thể là hành vi vi phạm:

Kim Lee quản lý nhiều loại tài khoản tại Superior Investments. Một số tài khoản chỉ được phép đầu tư vào các vấn đề được miễn thuế; những tài khoản khác không được đầu tư vào một cổ phiếu trừ khi nó trả cổ tức. Lee đang nghiên cứu một công ty công nghệ sinh học chuyên phân tích bệnh "Bò điên". Trong khi đi tham quan các cơ sở của công ty và gặp gỡ ban giám đốc, cô biết rằng họ tin rằng họ có thể đã tìm ra cách để đẩy lùi căn bệnh này. Hơn nữa, một người quản lý phỏng đoán,"Giả sử rằng chúng tôi đã đảo ngược căn bệnh ở một người thậm chí không mắc bệnh? Chúng tôi có thể sau đó có thể nâng cao chỉ số IQ của cá nhân đó lên tầng bình lưu! ". Lee trở lại văn phòng của mình và mua cổ phiếu cho tất cả các tài khoản dưới sự giám sát của cô ấy. Hành động này là:

Heidi Krueger, CFA, một cố vấn đầu tư, sử dụng đô la mềm được tạo ra từ tài khoản khách hàng để mua báo cáo về tác động kinh tế của các sự kiện thế giới và mua một bàn hội nghị mới cho văn phòng mà cô ấy sử dụng để gặp gỡ khách hàng và khách hàng tiềm năng. Những giao dịch mua này có vi phạm Tiêu chuẩn III (A) Trung thành, Thận trọng và Quan tâm?

Tuyên bố nào sau đây kém chính xác nhất khi xét đến một phần Tiêu chuẩn III(B) Đối xử công bằng?

O'Douls (vợ và chồng) đã quyết định làm việc với Jane Mack, CFA, để cô ấy giới thiệu danh mục đầu tư cho họ. O'Douls là những nhà đầu tư mới và Mack đã xác định mô hình phân bổ tài sản của họ thuộc loại thận trọng. Sau khi nghiên cứu các lựa chọn đầu tư khác nhau cho O'Douls, Mack đưa ra khuyến nghị rằng họ nên chia tài khoản của mình trên cơ sở 25% / 75% giữa cổ phiếu của một công ty sản xuất thiết bị ngoại vi máy tính mà công ty môi giới của cô đang bảo lãnh và trái phiếu doanh nghiệp cấp đầu tư. O'Douls không biết rằng công ty của Mack đang bảo lãnh cho một đề nghị của công ty đang được đề cập. Mack đã vi phạm (các) Tiêu chuẩn nào của Viện CFA do hành động của cô ấy?

Trong khi giao dịch đại diện cho một tài khoản hưu trí, một nhà phân tích nhận được các báo cáo nghiên cứu đặc biệt từ công ty môi giới mà cô ấy đang thực hiện giao dịch. Một hoạt động như vậy là:

Calvin Doggett, CFA, đã được CFA Institute Professional Conduct Program (PCP) liên hệ với các cáo buộc rằng ông đã thực hiện các hành động đầu tư không phù hợp với khách hàng của mình. Doggett bị PCP thẩm vấn về danh tính của những khách hàng mà ông cho là phù hợp để đầu tư vào một công ty mới thành lập rất rủi ro và cuối cùng đã phá sản. Doggett sẽ:

Greg Stiles, CFA, giữ danh sách sinh nhật của các khách hàng của mình và đã đích thân gửi thiệp mừng sinh nhật cho họ mỗi năm vào thời điểm thích hợp. Đối với hành động này, hành động nào sau đây có thể vi phạm Tiêu chuẩn III (E), Bảo mật thông tin:

Alan Cramer, CFA,hoạt động tại một quốc gia không quy định việc đầu tư vào các kế hoạch hưu trí của công ty. Ông được giữ lại bởi Công ty Bingham để quản lý kế hoạch lương hưu của công ty họ. Ban quản lý của Bingham đã tiếp cận Cramer và yêu cầu Cramer đầu tư toàn bộ kế hoạch vào cổ phiếu Bingham. Cramer có thể: