WorksheetsTest_TTCK_C6
Total questions: 15
Worksheet time: 15mins
Theo quy định, công ty chứng khoán được định nghĩa phù hợp nhất là gì?
Một cơ quan quản lý trực tiếp doanh nghiệp niêm yết
Một định chế tài chính trung gian thực hiện nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán
Một hiệp hội nghề nghiệp bảo vệ nhà đầu tư cá nhân
Một ngân hàng thương mại cung cấp vốn vay tiêu dùng
Đặc điểm về nhân sự: nhân viên thực hiện nghiệp vụ tại công ty chứng khoán cần điều kiện nào?
Chỉ cần chứng chỉ nội bộ của công ty chứng khoán
Không cần bằng cấp chuyên ngành kinh tế
Phải có chứng chỉ hành nghề do cơ quan có thẩm quyền cấp
Chỉ cần kinh nghiệm tối thiểu ba năm môi giới
Vai trò "làm cầu nối" của công ty chứng khoán thể hiện nổi bật nhất ở hoạt động nào?
Cấp phép niêm yết cho các công ty cổ phần
Kiểm toán báo cáo tài chính doanh nghiệp niêm yết
Kết nối giữa nhà đầu tư và nhà phát hành trong sơ cấp và thứ cấp
Quản lý tiền gửi tiết kiệm của khách hàng cá nhân
Nguyên tắc tài chính yêu cầu công ty chứng khoán phải đảm bảo điều nào với tài sản của khách hàng?
Công bố số dư tài khoản khách hàng định kỳ hàng tuần
Dùng tiền của khách hàng để gửi tiết kiệm lấy lãi
Tách biệt tài sản tiền và chứng khoán của khách hàng với tài sản của công ty
Ưu tiên lệnh của công ty trước lệnh khách hàng
Trong đạo đức nghề nghiệp khi nhận lệnh giao dịch, nhân viên công ty chứng khoán phải tuân thủ nguyên tắc nào trước?
Thực hiện lệnh của thị trường đang tăng trưởng
Thực hiện ưu tiên lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty
Thực hiện lệnh khối lượng lớn trước để tăng doanh thu
Thực hiện lệnh của người thân và bạn bè trước
Bộ phận nào thường thuộc Khối I (Front Office) của một công ty chứng khoán?
Phòng Kế toán và Phòng Lưu ký
Phòng Đầu tư, Phòng Môi giới và Phòng Quản lý danh mục đầu tư
Phòng Công nghệ thông tin và Phòng Nhân sự
Phòng Kiểm soát nội bộ và Phòng Pháp chế
Một công ty chứng khoán "đa năng" có đặc điểm nào?
Chỉ được thực hiện một nghiệp vụ duy nhất là môi giới
Cho phép thực hiện nhiều nghiệp vụ, không chỉ môi giới
Chỉ tập trung vào quản lý danh mục đầu tư cho Chính phủ
Chỉ hoạt động trên thị trường sơ cấp, không tham gia thứ cấp
Trong nghiệp vụ môi giới chứng khoán, vai trò cốt lõi của công ty chứng khoán là gì?
Tự bỏ vốn mua bán chứng khoán để kiếm lời
Làm trung gian thực hiện mua bán chứng khoán cho khách hàng
Cam kết mua lại toàn bộ cổ phiếu không bán hết của tổ chức phát hành
Quản lý tài sản thay khách hàng và chia sẻ lợi nhuận
Hoạt động "Đặt lệnh" trong quy trình môi giới thường xảy ra ở thời điểm nào?
Sau khi khách hàng nhận báo cáo phân tích ngành
Ngay sau khi khách hàng mở tài khoản giao dịch thành công
Sau khi nhân viên môi giới hoàn tất phân tích doanh nghiệp
Trước khi khách hàng tìm hiểu thông tin về chứng khoán
Mục đích chính của nghiệp vụ tự doanh của công ty chứng khoán là gì?
Đứng ra quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng
Bắt buộc mua lại chứng khoán phát hành với giá rẻ
Kiếm lợi nhuận từ chênh lệch giá mua bán chứng khoán
Hỗ trợ doanh nghiệp niêm yết tư vấn hồ sơ
Trong quy trình tự doanh, bước đầu tiên công ty cần thực hiện là gì?
Tổ chức phát hành cổ phiếu ra công chúng
Kiểm soát hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp niêm yết
Xây dựng kế hoạch và thiết lập danh mục đầu tư mục tiêu
Mua bán chứng khoán trên sàn ngay lập tức
Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán của công ty chứng khoán chủ yếu tập trung vào hoạt động nào?
Tư vấn hồ sơ niêm yết cho doanh nghiệp
Hỗ trợ tổ chức phát hành thực hiện thủ tục trước khi chào bán
Bắt buộc mua lại toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành
Phân phối chứng khoán ra công chúng thông qua mạng lưới
Trong nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư, ai là người chịu rủi ro đối với kết quả đầu tư?
Công ty chứng khoán chịu toàn bộ rủi ro nếu danh mục thua lỗ
Ngân hàng chịu rủi ro khi tài sản bị thất thoát
Cả công ty và nhà đầu tư cùng chia đều rủi ro theo luật
Nhà đầu tư chịu rủi ro theo thỏa thuận mục tiêu và mức độ rủi ro
Trong giao dịch ký quỹ, công ty chứng khoán thường cung cấp điều gì cho khách hàng khi mua chứng khoán?
Cho vay vốn và dùng chính chứng khoán làm thế chấp
Tặng cổ phiếu miễn phí không cần điều kiện
Miễn toàn bộ phí giao dịch suốt năm
Bảo lãnh lợi nhuận cố định hàng tháng
Nhà đầu tư thực hiện bán khống khi nào là hợp lý nhất?
Cần tiền gấp nên bán cổ phiếu đang nắm giữ
Muốn nhận cổ tức đều nên không bán ra
Tin rằng giá sẽ tăng mạnh để giữ dài hạn
Kỳ vọng giá chứng khoán sẽ giảm rồi mua lại rẻ hơn
