AML курс

Front

Что означает термин CDD (Customer Due Diligence)?

Back

Комплексная проверка клиента

Front

Когда обязательно проведение Customer Due Diligence? Начало деловых отношений, например при открытии счета; При любой транзакции на сумму от 1000 EUR; Для корпоративных клиентов; Все варианты верны

Back

Все варианты верны

Front

На что направлена проверка Customer Due Diligence? Идентификация физического или юридического лица, Определение бенефициарных владельцев (Beneficiary owner и Ultimate Beneficiary owner), Первичная проверка уровня риска клиента, Все варианты верны

Back

Все варианты верны

Front

Какие списки используются при скрининге клиентов? Список санкций, Список PEP (политически значимых лиц), Реестр негативных новостей (Adverse Media), Все варианты верны

Back

Все варианты верны

Front

Этапы Customer Due Diligence включают? Идентификация клиента, Постоянный мониторинг, Скрининг клиента, Все варианты верны

Back

Все варианты верны

Front

Возможна ли проверка Customer Due Diligence в рамках Risk-based approach вне зависимости от суммы транзакции?

Back

Да, возможна при подозрении на отмывание денег

Front

Что делать, если клиент отказался предоставить документы для CDD?

Back

Приостановить деловые отношения

Front

Какие списки используются при скрининге клиентов? Список санкций, Список PEP (политически значимых лиц), Реестр негативных новостей (Adverse Media), Все варианты верны

Back

Все варианты верны

Front

Основные параметры оценки риска при проверке Customer Due Diligence? Участие в сложных транзакциях, Цена товаров и услуг, Источник средств, Оценка репутации

Back

Источник средств

Front

По каким документам возможно провести идентификацию адреса физического лица? Счет за коммунальные услуги, Договор аренды, Договор на оказание консультационных услуг, Водительские права

Back

Счет за коммунальные услуги