Cumplimiento IGP

Cumplimiento IGP

Procesos de donaciones

Tipos de Donaciones

• Alimento

• Dinero Bienes

• Recaudación de Fondos por parte de Clientes y Asociados

• Proyectos de servicio, Donación de espacio

• Donaciones de emergencia

• Contribución a Universidades pública

Donaciones Prohibidas

• Donaciones en efectivo o dinero

• Donaciones de Dinero a Entidades Gubernamentales a menos que la Entidad Gubernamental sea un centro comunitario, parque, escuela, biblioteca, refugio, hospital, bomberos, fondo de ayuda ante desastres, Universidad Pública, Cruz Roja

• Donaciones de tarjetas de regalo

• Donaciones de joyas, bebidas alcohólicas o productos derivados del tabaco

• Donaciones a un Funcionario del Gobierno, Familiar o Socio Comercial Cercano

• Donaciones de Dinero a una persona individua

• Contribuciones Políticas de cualquier tipo, incluidas las Donaciones de Espacio a políticos, candidatos políticos, campañas políticas o partidos políticos

Donaciones de Alimento

• La RDA envía el Apéndice A: Solicitud de una Donación a Cumplimiento A/C

  • El receptor de la Donación completa y firma el Apéndice B: Cuestionario para el Receptor de la Donación y la RDA o el receptor de la Donación envía el formulario a Cumplimiento A/C

  • Cumplimiento A/C obtiene y revisa un informe de debida diligencia y

  • Cumplimiento A/C aprueba la Donación y notifica a la RDA por escrito

  • La RDA debe registrar cada Donación de Alimentos al completar y conservar el Apéndice E: Registro de Donaciones y Proyectos de Servicio

Donaciones Dinero y Bienes

• la RDA envía el Apéndice A: Solicitud de una Donación a Cumplimiento A/C

• El receptor de la Donación completa y firma el Apéndice B: Cuestionario para el Receptor de la Donación y la RDA o el receptor de la Donación envía el formulario a Cumplimiento A/C

• Cumplimiento A/C obtiene y revisa un informe de debida diligencia y aprueba al receptor de la Donación y notifica a la RDA por escrito

• La RDA firma y devuelve a Cumplimiento A/C un contrato firmado con el receptor de la Donación utilizando las disposiciones incluidas en el Apéndice D: Plantilla de Cláusulas Anticorrupción para Contratos.

• La RDA debe obtener y devolver un Apéndice C: Confirmación de la Donación firmado por el receptor de la Donación a Cumplimiento A/C en el plazo de 60 días calendario a partir de la fecha en que: (1) se emitió el cheque o transferencia del pago o (2) se entregó la Donación

• No se requieren el Apéndice B: Cuestionario para el Receptor de la Donación, un informe de debida diligencia y un contrato para (1) receptores de Donaciones que sean Entidades Gubernamentales

Recaudación de Fondos por parte de Clientes y Asociados

• Los fondos recaudados de clientes o asociados o por ellos, que se paguen a una Entidad Gubernamental o una ONG mediante los sistemas de la Compañía no están sujetos a los Procedimientos, siempre y cuando:

• (1) la contribución se realice en nombre de los clientes o los asociados, y no de la Compañía;

• (2) la Compañía realice el pago a la Entidad Gubernamental u ONG mediante un cheque, transferencia electrónica o bancaria y

• (3) la contribución se registre en la cuenta sensitiva de cumplimiento adecuada

Proyectos de servicio Donación de espacio

• La RDA debe aprobar previamente cada Proyecto de Servicio y Donación de Espacio.

• La RDA debe llevar un registro por escrito de cada Proyecto de Servicio y Donación de Espacio al completar y conservar el Apéndice E: Registro de Donaciones y Proyectos de Servicio.

• Como parte de un Proyecto de Servicio o Donación de Espacio, la Compañía puede proporcionar bebidas no alcohólicas y pequeños refrigerios a los receptores de la Donación sin aprobación previa.

• Toda otra Donación de Dinero o Bienes o Donación de Alimentos relacionada con un Proyecto de Servicio o Donación de Espacio debe estar aprobada por separado de acuerdo con estos Procedimientos

Donaciones de Emergencia

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• Las Donaciones de Emergencia pueden incluir Donaciones de Bienes y Alimentos.

• Las Donaciones de Espacio o Proyectos de Servicio relacionados con una Donación de Emergencia están permitidos sin aprobación adicional.

• El receptor de una Donación puede solicitar una Donación de Emergencia, o la Compañía puede ofrecerla sin solicitud previa.

• Se pueden realizar Donaciones de Emergencia de alimentos, agua, suministros de primeros auxilios y bienes que tengan un valor individual inferior a USD 50 sin limitación en cuanto al costo a cualquier entidad, o a las víctimas y al personal de emergencia para satisfacer necesidades de ayuda humanitaria.

• Si lo permiten las circunstancias, el asociado responsable de realizar la Donación de Emergencia deberá intentar notificar a Cumplimiento A/C antes de realizar la Donación de Emergencia. No obstante, la Donación de Emergencia no se debe retrasar si no puede contactarse con Cumplimiento A/C lo antes posible.

• Después de realizarse la Donación de Emergencia, el asociado responsable debe completar y enviar el Apéndice H: Formulario de Notificación de Donación de Emergencia a Cumplimiento A/C.

• Las Donaciones de Emergencia de Bienes con un valor individual de más de USD 50 y toda Donación de Dinero deben estar aprobadas por Cumplimiento A/C en forma congruente con estos Procedimientos.

Contribución a Universidades pública

• Una Donación de Dinero a una Universidad Pública debe estar previamente aprobada por la UNR y Cumplimiento A/C.

• Para solicitar la revisión de Cumplimiento A/C de una Donación de Dinero propuesta para una Universidad Pública, la UNR debe completar y enviar el Apéndice A: Solicitud de una Donación a Cumplimiento A/C junto con toda la documentación de respaldo.

• Para una Donación de Dinero a una Universidad Pública, se requiere el Apéndice C: Confirmación de la Donación. Cumplimiento A/C, según su criterio.

• Estos Procedimientos no se aplican a las tarifas de Universidad Pública para: realizar una entrevista en el campus de una Universidad Pública, participar en una feria de empleos en el campus, contratar a un alumno a través de una entrevista en el campus y para pasantías

Preguntas

... Listo¡