APFND y PEP

Don Daniel solicita un crédito e indica en el KYC que se dedica a la compra y venta de propiedades,

Esto lo clasifica como APNFD?

• Verdadero

• Falso

Karla solicita un crédito, en su actividad económica indica que tiene una joyería

Esto la clasifica como APNFD

• Verdadero

• Falso

Una fundación llamada: “EPE” se dedica a facilitar prestamos a PYMES, y solicita un crédito

Clasifica como APNFD

• Verdadero

• Falso

Si el cliente clasifica como APNFD y este no se encuentra inscrito en la SUGEF o el estado que posee es “revocado” o “suspendido”, de todas formas puedo establecer la relación comercial

• Verdadero

• Falso

Cuando identifico un APNFD de riesgo medio o alto debo realizar la debida diligencia reforzada

• Verdadero

• Falso

En que tipo de sanciones podemos incurrir por el incumplimiento de la regulación:

• Sanciones penales

• Sanciones administrativas

• Sanciones internas

• Todas las anteriores

El plazo para mantener a un PEP en esa categoría es todo el periodo de nombramiento y hasta 8 años posteriores a su finalización de funciones

• Verdadero

• Falso