Simulado CPA 10 - 1.1

Não constitui objetivo do apreçamento de ativos:

• evitar a transferência de riqueza entre os investidores do fundo.

• permitir a justa valorização/desvalorização do patrimônio do fundo e de suas cotas.

• dar transparência aos riscos embutidos nas posições do fundo.

• verificar qual é a alíquota de imposto de renda que deve ser paga pelo gestor do fundo.

Segundo o código de regulação e melhores práticas para Administração de Recursos de Terceiros da Anbima, são responsabilidades de gestores de fundos:

I. Fazer a marcação a mercado da carteira.

II. Enviar o material de divulgação do fundo à Anbima.

III. Gerenciar a liquidez do fundo.

IV. Enviar informações relativas a negócios realizados pelo fundo ao administrador.

Está correto o que se afirma apenas em:

• II e III.

• I e IV.

• I, II e III.

• III e IV.

No que se refere ao IR sobre operações realizadas na BM&FBOVESPA, está(ão) correta(s) a(s) sentença(s):

I. A alíquota do IR sobre os ganhos financeiros líquidos auferidos em operações não day-trade realizadas em bolsa de valores, de mercadorias, de futuros e assemelhadas é de 15%.

II. Os ganhos auferidos nas operações de day-trade estão sujeitos à alíquota de 20%.

III. A corretora que intermediar as operações não day-trade será a responsável pela retenção do IRRF de 0,05%.

É correto o que se afirma em:

• III.

• I, II e III.

• II.

• I e II.

As ações preferenciais no Brasil têm como características:

• Não ter direito a voto nas assembleias na empresa e ter preferência na distribuição de dividendos.

• Ter direito a voto nas assembleias da empresa e ter preferência na distribuição de dividendos.

• Não ter direito a voto nas assembleias da empresa e ter garantidos dividendos mínimos obrigatórios.

• Ter direito a voto nas assembleias e ter garantidos dividendos mínimos obrigatórios.

Em um clube de investimentos, o gestor deve ser pessoa:

• física ou jurídica.

• física autônoma somente.

• física somente.

• jurídica somente.

A atividade relacionada à adequação de produtos financeiros de investimento às necessidades dos clientes, a partir de um processo de avaliação desse cliente, é conhecido por:

• avaliação de Limites de Crédito.

• análise do Perfil do Investidor.

• verificação de Antecedentes Criminais.

• análise da Situação Patrimonial.

A ordem cronológica das fases na lavagem de dinheiro são:

• Colocação, integração e ocultação.

• Integração, colocação e ocultação.

• Ocultação, integração e colocação.

• Colocação, ocultação e integração.

O Conselho de Controle de Atividades Financeiras – COAF tem como principal atribuição o combate:

• À lavagem de dinheiro.

• À informação privilegiada.

• Aos crimes hediondos.

• Às fraudes no mercado de empréstimos bancários.

No processo de lavagem de dinheiro, a etapa em que os recursos retornam à economia com aparência de dinheiro limpo é denominada:

• Absorção.

• Colocação.

• Integração.

• Ocultação.

Em caso de conflito entre o Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Distribuição de Produtos de Investimento e as normas dos órgãos reguladores, a medida a ser adotada pela instituição participante será:

• Consultar o órgão regulador sobre qual prática adotar.

• Consultar a ANBIMA sobre qual prática deve ser adotada.

• Adotar a norma do regulador.

• Considerar o que consta no Código.