Examen M Normativo F3 V1

Ley que Regula todos los títulos de crédito

• Ley de Instituciones de Crédito
• Ley del Mercado de Valores
• Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
• Ley General de Sociedades Mercantiles

En la Ley del Mercado de Valores se define como valor a:

• Acciones, Obligaciones y Títulos emitidos en Banco de México
• Acciones, Obligaciones y Títulos emitidos en serie o masa
• Las acciones en MexDer
• Las acciones en NAFINSA

¿Cuál es el contrato que celebran las Casas de Bolsa con sus clientes?

• Contrato de Intermediación Bursátil
• Contrato de Intermediación Bancaria
• Contrato de Custodia de Valores
• Prospecto de Intermediación en los Fondos de Inversión

Es un acto que exime de responsabilidad a los asesores de inversiones, cuando…

• No realicen el perfilamiento del cliente y por lo tanto el cliente adquiera un producto no acorde a su perfil
• Realicen operaciones acorde a las mejores tendencias del mercado
• No cuenten con la firma del Anexo 1, donde el cliente instruya sobre la responsabilidad de tomar decisiones de inversión
• La celebración de sus operaciones se realice en cumplimiento de las instrucciones giradas por parte de asesores en inversiones

Son títulos de crédito que representan la participación individual de sus tenedores en un crédito colectivo a cargo de la sociedad emisora:

• Pagarés
• Certificados de Depósito
• Certificados Bursátiles
• Obligaciones

Es el tipo de información relativa a una emisora que aún no ha sido divulgada al público. En caso de divulgar esta, la pena será de 3 a 15 años de prisión

• Información clasificada
• Información relevante
• Información confidencial
• Información privilegiada

Se trata de una de las Leyes Generales

• Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
• Ley General de Sociedades Mercantiles
• Ley de Instituciones de Crédito
• Ley del Mercado de Valores

la forma en que se representa el Capital Social de una S.A es…

• Mediante títulos de crédito
• Mediante acciones
• Mediante la emisión de bonos de deuda
• Mediante ETFS

Dentro de las Instituciones de Crédito se encuentran

• Valuadoras
• Calificadoras
• Banca Múltiple y Banca de Desarrollo
• Proveedores de Precios

Este tipo de sanción se aplica a todo aquel que estando obligado legal o contractualmente a mantener confidencialidad, reserva o secrecía proporcione por cualquier medio o trasmita información privilegiada

• 2 a 7 años de prisión
• 2 a 10 años de prisión
• 3 a 15 años de prisión
• 3 a 10 años de prisión