Ag. San Miguel

Todo traslado de efectivo deberá ejecutarse bajo las medidas de seguridad correspondientes (metal, plástico, cartones, sobres o maletines)

• FALSO

• VERDADERO

¿Cuáles son los medios de consulta en continuidad de negocios para ventanilla para un promotor de servicio?

• Encargados de continuidad de negocios, clientes internos

• Supervisor de operaciones, guía de autonomías, check list

• Personal de sistemas, personal de ARO, clientes externos

Marca la frase correcta

• La seguridad de la agencia depende de los policías o guardias de la agencia, en coordinación con el departamento de seguridad

• Los encargados del punto (jefe de operaciones/gerente de oficina) son los encargados de observar cualquier situación anormal o sospechosa.

• La seguridad es una tarea conjunta, todos los miembros de la agencia son parte fundamental.

Colocación, transformación e integración son las etapas del lavado de activos

• VERDADERO

• FALSO

¿Cuál de las siguientes es una consecuencia de no cumplir con las disposiciones del sistema PLAFT?

• Daños severos a la reputación e imagen empresarial.

• Sanciones económicas y multas

• Pérdida de confianza de los clientes e inversionistas

• Todas las anteriores

¿Por qué es obligatorio completar el Formulario PCC-03 (Credifondo) de la UIF?

• Para crecaudar datos actualizados de clientes.

• Porque la Ley de Mercado de Valores establece que los Participantes de los Fondos de Inversión deben registrar cada transacción en efectivo, en moneda nacional o extranjera que supere el equivalente a la suma de $us. 10.000.

• Para establecer operaciones consecutivas que mantengan la cuenta activa

¿Cuándo debo llenar el formulario de la UIF para prevención de lavado de dinero?

• Toda Operacion realizada en CREDIFONDO.

• Con el primer movimiento de la cuenta.

• A toda operación igual o mayor a los $us 10.000 (o el equivalente en bolivianos), o que en un periodo de 3 días consecutivos este llegue a ser igual o mayor a $us 10.000 (o el equivalente en bolivianos).

El SPF tiene cobertura nacional e internacional.

• VERDADERO

• FALSO

¿En el SMX cuánto es el porcentaje de grado de invalidez total y permanente por accidente que debe haber para que se haga efectiva esta cobertura?

• 30%

• 60%

• 90%