Đặc điểm của thị trường sơ cấp, ngoại trừ:

• Hoạt động liên tục và sôi động

• Vốn luân chyển từ nhà đầu tư đến tổ chức phát hành

• Tạo ra hàng hóa cho TTCK

• Cung ứng vốn cho hoạt động kinh doanh, thương mại, đầu tư

Chức năng của thị trường sơ cấp, ngoại trừ:

• Kênh huy động vốn cho doanh nghiệp trong nền kinh tế

• Tạo kênh đầu tư phi rủi ro cho nhà đầu tư

• Hỗ trợ doanh nghiệp chủ động hơn trong cơ cấu vốn

• Giúp Chính phủ thực hiện chính sách vĩ mô

Chủ thế phát hành và hàng hóa trên TTSC, chọn câu sai:

• Chính phủ và chính quyền địa phương phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu đô thị

• Tất cả các doanh nghiệp được phát hành trái phiếu

• Công ty cổ phần đại chúng được phát hành cổ phiếu và trái phiếu

• Cty quản lý quỹ, Quỹ đầu tư phát hành chứng chỉ quỹ

Hoạt động trên Thị trường sơ cấp, chọn câu đúng:

• Quỹ đầu tư X phát hành cổ phiếu trên TTSC

• Công ty hợp danh phát hành trái phiếu trên TTSC

• Công ty TNHH phát hành trái phiếu trên TTSC

• Tất cả các loại hình công ty đều được phát hành chứng khoán trên TTSC

Các hình thức phát hành trên TTSC, chọn câu sai:

• Phát hành riêng lẻ là phát hành cho một số nhà đầu tư nhất định đã được tổ chức phát hành lựa chọn

• Phát hành ra công chúng phải đáp ứng số nhà đầu tư bên ngoài tổ chức phát hành để trở thành cty cổ phần đại chúng

• IPO là phát hành lần đầu để tạo lập cty hay chuyển đổi cty

• Cty CP X phát hành cổ phiếu cho cổ động là hình thức phát hành trực tiếp

Điềukiện IPO tại VN hiện nay, chọn câu sai:

• Vốn điều lệ tại thời điểm đăng ký chào bán phải từ 30 tỷ VND

• Hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi

• Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán được Đại hội đồng cổ đông thông qua.

• Cam kết đưa CK vào giao dịch trong vòng 1 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán

Nguyên tắc đấu giá khi IPO, ngoại trừ:

• Ưu tiên giá mua từ cao xuống thấp

• Nguyên tắc đa giá, nhà đầu tư đật mua giá nào thì khớp mua theo mức giá đó

• Nếu số cổ phần chào bán lớn hơn số lượng cổ phân chào mua thì tất cả các nhà đầu tư đề được mua cổ phần

• Nếu số cổ phần chào bán nhỏ hơn số lượng cổ phân chào mua thì nhà đầu tư nào đặt sớm và khối lượng lớn sẽ được ưu tiên trước

Công ty X tiến hành IPO với các thông tin: chào bán 150.000cp, giá khởi điểm 11.000đ/cp, bước giá 100đ, khối lượng đặt tối thiều 100cp, bước khối lượng 50cp. Nhà đầu tư A đăng ký mua 5.000cp. Số tiền NĐT A phải đặt cọc là:

• 5.000.000đ

• 5.500.000đ

• 6.000.000đ

• 6.500.000đ

Kết quả phiên đấu giá cổ phần công ty X có các thông tin như sau: giá đấu thành công cao nhất 23.000đ/cp, giá đấu thành công thấp nhất 12.000đ/cp, giá đấu thành công bình quân 14.250đ/cp. Người lao động của công ty được mua 1 lượng cổ phần với giá là:

• 14.250đ.cp

• 12.000đ/cp

• 7.200đ/cp

• 8.550đ/cp

Hồ sơ đăng ký cháo bán chứng khoán ra công chúng, ngoại trừ:

• Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng

•  Điều lệ của tổ chức phát hành

•  Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn

• Cho phép chào bán của Ủy ban chứng khoán