Exámen Ética V3

Gaby Chaparro opera en la Casa de Bolsa "Su patrimino feliz", el viernes pasado, su mejor amigo Santiago Jiménez, le propuso que generaran una serie de rumores sobre algunas empresas que cotizan en la Bolsa de Valores y así provocar que suban los precios de los instrumentos, para que su cliente más importante obtenga mayores rendimientos y les pueda hacer un buen descuento en algún hotel de su cadena de hoteles, ya que pronto se irán de vacaciones. Gaby en un principio estaba renuente en realizar esa insana práctica, sin embargo, al pensar en sus próximas vacaciones, decidió aceptar. ¿A qué principio están faltando Gaby y Santiago?

• Actúa de acuerdo a las Disposiciones Aplicables y a las sanas prácticas del Mercado
• Evita conflictos de interés entre tu interés personal y el de terceros
• Haz prevalecer el interés de tu cliente
• Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.

Es la característica de la ley que consiste en el cumplimiento de la norma externa:

• Religión
• Eticidad
• Legalidad
• Moralidad

El principio que tiene como propósito fundamental evitar el uso y la diseminación indebida de información privilegiada es:

• Haz prevalecer el interés de tu cliente
• Actúa en base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.
• Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado
• No uses ni divulgues información privilegiada

Elementos del acto humano

• Objeto, fin y consecuencia
• Objeto, fin y circunstancia
• Razonamiento, jurídico y hábito
• Naturaleza, objeto y hábito

Principio que supone conocer y seguir las normas, leyes y reglamentos del medio bursátil

• Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas de mercado
• Actúa con base en una conducta integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
• Haz prevalecer el interés de los clientes
• No uses ni divulgues información privilegiada

Elementos que componen el Acto Humano. A) Fin, b) Proceder, c) Circunstancia, d) Objeto e) Actuación de la persona

• Todos
• a, b y d
• a, c, d
• a, b, c y d

Cierto ejecutivo de cuenta tiene una actitud de que en cada día de trabajo busca brindar el mejor servicio para sus clientes, para lograrlo les proporciona la información que necesitan de acuerdo a las necesidades que manifiestan y les da a conocer todas las características de los productos, como riesgos, costos y comisiones. Sin embargo, el día de hoy no ha podido realizar dichas acciones debido a que se enfermó, lo que le impedió llegar a tiempo a la oficina. ¿A qué elemento del acto humano se hacer referencia cuando se menciona que el promotor González proporciona la información adecuada y da a conocer las características de los productos?

• Objeto, ya que son las acciones que el promotor realiza para alcanzar su fin
• Medios, ya que es lo que el promotor lleva a cabo para cumplir con sus metas y objetivos.
• Circunstancia, ya que las acciones que realiza no son para el mismo, sino para los clientes que atiende, lo cual son situaciones externas
• Fin, ya que para eso está preparado y capacitado, por lo que cada día tiene que desempeñar estas funciones

¿Cuál es la finalidad de una empresa?

• Función ética
• Puramente social
• Puramente económica
• Función socioeconómica

Durante la operación de mercado, el promotor siempre busca generar mayor rendimiento para sus clientes, para ello utiliza información de las emisoras aún no divulgada.

• Es un acto ético, ya que obtiene mejores beneficios para sus clientes
• Es un acto ilícito, ya que incumple con el principio de imparcialidad
• Es un acto ético, ya que antepone los intereses de sus clientes por encima de los personales
• Es un acto ilícito, ya que utiliza información privilegiada

Un promotor se percata que un compañero suyo omitió información al cliente sobre rendimientos negativos que dio el fondo en el cual desea invertir el cliente. ¿Qué principio debe seguir el promotor?

• Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permite el desarrollo transparente y ordenado del mercado
• Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
• Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
• Haz prevalecer el interés de tu cliente