SOP Quiz bulan Maret 2022

Pelapor menyampaikan laporan dugaan pelanggaran yang dapat dilakukan melalui berapa saluran/media yang dikelola pengelola WBS Independen:

• 7 Saluran

• 6 Slauran

• 5 Saluran

• 4 Saluran

Jika berdasarkan hasil analisa/validasi, dugaan pelanggaran tidak layak untuk dilakukan audit khusus maka selanjutnya Tim WBS akan mengusulkan untuk dilakukan pendalaman dan tindak lanjut penyelesaian oleh:

• Pelapor

• Pengelola WBS Independen

• Unit Kerja terkait

• Satuan Kerja Kepatuhan

Laporan aduan ditujukan kepada siapa jika terlapor merupakan pegawai internal sampai dengan 2 level dibawah Direksi dan bukan merupakan Tim WBS BTN :

• Direktur Utama

• Satuan Kerja Independen

• Tim WBS BTN

• Dewan Komsiaris

Di bawah ini manakah yang tidak terlibat dalam proses pelaporan pelanggaran jika yang terlapor adalah Direksi:

• Dewan Komisaris

• Satuan Kerja Kepatuhan

• Pengelola WBS Independen

• Unit Kerja terkait

Apabila terlapor adalah Tim WBS maka yang akan menggali dan mengumpulkan informasi terkait dugaan pelanggaran yaitu:

• Pengelola WBS Independen

• Satuan Kerja Kepatuhan

• Dewan Komisaris

• Direktur Utama

Tugas dari Satuan Kerja Kepatuhan jika yang terlapor adalah Tim WBS yaitu:

• Menerima "Laporan Pelanggaran" dari Direktur Utama baik secara daring atau luring

• Menggali dan mengumpulkan informasi terkait dugaan pelanggaran

• A dan B benar

• Menyusun "Laporan Pelanggaran"

Untuk dugaan pelanggaran yang akan dilakukan audit khusus jika terlapor adalah TIM WBS, Direktur Utama akan memberikan disposisi kepada:

• ERMD

• CMGD

• ERMD & CMGD

• CMGD & IAD

Saluran media yang bukan merupakan media pelaporan dugaan pelanggaran yaitu:

• PO BOX

• SMS

• Fax

• Twitter

Untuk dugaan pelanggaran yang akan dilakukan audit khusus jika terlapor adalah pegawai Bank 1 level di bawah Direksi dan bukan Tim WBS, Direktur Utama akan memberikan disposisi kepada:

• Unit kerja terkait

• Pengelola WBS Independen

• Tim Audit Khusus di Satuan Kerja Audit lnternal /Tim Auditor Eksternal

• CMGD

Siapakah yang akan menentukan apakah terhadap dugaan pelanggaran dilakukan audit khusus atau tidak jika yang terlapor adalah Komisaris dan/atau Komite dibawah Dewan Komisaris:

• Pengelola WBS Independen

• Anggota Komisaris yang tidak terkait pengaduan dan bukan Anggota Komite

• Direktur Utama

• CMGD