Evaluación Capacitación de Cumplimiento

¿Cuál es el nombre del Oficial de Cumplimiento?

• Héctor Gómez

• Natalia Moreno

• Jhon Sarria

• Diego Rocha

• Daniel Cárdenas

¿Cuál es el nombre del delegado de Cumplimiento de la compañía donde labora?

• Héctor Gómez

• Natalia Moreno

• Daniel Cárdenas

• Jhon Sarria

• Duban Muñoz

¿Qué es SAGRILAFT - SIPLAFT?

• Sistema de Transparencia y Ética Empresarial

• Sistema de seguridad y salud en el trabajo

• Sistema de Autocontrol y Gestión Integral del Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

• Sistema de protección de datos personales

• Sistema de Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

¿Qué es una operación inusual?

• Es una operación frecuente

• Es una operación fraudulenta y se reportaría a la UIAF

• Es aquella cuya cuantía o características particulares, se salen de los parámetros normales definidos.

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Si la compañía identifica una operación sospechosa de una contraparte, ¿que se realizaría?

• Demandar penalmente

• Reporte de Operaciones Sospechosas ante la UIAF debidamente justificada

• Circular la información por redes sociales

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¿A qué riesgos se expone una organización en materia de LA/FT?

• Laboral, financiero, fraude, reputacional

• Legal, reputacional, contaminación y operativo

• Operativo, biológico, ergonómico, legal

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Los siguientes son delitos fuente de LAFT

• Fraude procesal, estafa, peculado y prevaricato

• Fraude procesal, hurto calificado, constreñimiento, extorsión

• Secuestro extorsivo, tráfico de armas, concierto para delinquir y rebelión

• Ninguna de la anteriores

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La debida diligencia tiene como finalidad:

• Conservar y eliminar información

• Realizar capacitaciones

• Verificar la Identidad de las contrapartes (empleados, clientes, accionistas y proveedores) por medio de análisis documental.

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¿Qué es PTEE?

• Programa de Transparencia y Ética Empresarial

• Programa de seguridad y salud en el trabajo

• Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

• Ninguna de la anteriores

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¿Cuál es la estructura organizacional del PTEE (en orden jerárquico)?

• Auditoría Interna, revisoría fiscal y oficial de cumplimiento

• Junta Directiva, Representante legal, Oficial de cumplimiento, Revisoría fiscal,

• Oficial de cumplimiento, Revisoría fiscal y representante legal

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