¿Qué es Control Interno?

• Asegurar la calidad y correcta integración del expediente al momento de la apertura, garantizando la completitud.

• Aquellas actividades que trabajan en conjunto y que se integran a las operaciones de la organización con el objetivo de minimizar errores y cumplir objetivos

• Impulsar que los colobaradores lean todas las normativas

• Revisión de los procedimientos que se llevan en una empresa

Cuando decimos que es un delito cometido con el uso de la mentira y el engaño por parte de empleados o terceros para obtener algún beneficio, hablamos de...

• Procedimiento

• PLD

• Fraude

• Malas practicas

¿Qué es el fraude interno?

• Se efectúan por terceras personas para obtener un beneficio, por ejemplo bandas de delincuentes.

• Talladores

• Manipulación de shutter

• Siempre que participa un empleado que abusa de su facultad y aprovecha oportunidades de las debilidades de los procesos, con la finalidad de obtener un beneficio propio.

¿Qué medidas preventivas debemos adoptar, para evitar un riesgo operativo?

• No guardes documentación del cliente en los escritorios, tritura al final del día.

• Consulta periódicamente las actualizaciones de los Warning, alertas preventivas y normativas

• Realiza operaciones del cliente en presencia del mismo.

• Todas las anteriores

Consecuencias de fraudes y malas prácticas

• Advertencia verbal, amonestación escrita, suspensión, perdida de empleo y proceso penal

• Retención del sueldo

• Amonestación de auditoria

• Denuncia a la Junta Federal de Conciliación y Arbitraje

¿Cuál es el objetivo de Bien a la Primera?

• Ganar los puntos de tablero de Control Interno

• Exigir a los banqueros que trabajen rápido

• Asegurar la calidad y correcta integración del expediente al momento de la apertura, garantizando la completitud.

• Ganar mas puntos en el tablero de desempeño de cada banquero

¿Qué indicadores restan puntos en el TCI del JC?

• Bien a la primera PF y cuentas de cheques

• Centralización de expedientes y seguros

• Quebrantos y reversos

• Fraude Interno Ventanilla y Riesgo Operativo

¿Qué te pueden observar en Riesgo Operativo?

• Uso del celular en el patio de servicio

• Cajero gestionando en el lugar del BP o DS

• Dejar pasar a clientesa la sucursal después de las 16:00 hrs.

• Desapego en resguardo de efectivo y valores

¿Cuánto es el máximo de puntos que te da el TCI en tu Bono Venus?

• 10

• 30

• 20

• Ninguno

¿Cuántos puntos necesito tener el Tablero de Control Interno, para ganarme 30 puntos en el Bono Venus?

• 80

• 70

• 50

• 90