Thị Trường Trái phiếu Doanh nghiệp Việt Nam

Trái phiếu là gì?

• là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn cổ phần của tổ chức phát hành

• là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần nợ của Chính phủ

• là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần nợ của tổ chức phát hành

• là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần nợ của Doanh nghiệp hoặc Tổ chức tín dụng

Các hình thức phát hành Trái phiếu?

• Phát hành riêng lẻ và Phát hành cho Cổ đông chiến lược

• Phát hành riêng lẻ và Phát hành cho Quỹ đầu tư

• Phát hành ra công chúng và Phát hành cho Quỹ đầu tư

• Phát hành riêng lẻ và Phát hành ra công chúng

Mệnh giá Trái phiếu phát hành riêng lẻ theo Quy định tại Nghị định 65?

• 10.000 VNĐ/ Trái phiếu và bội số của nó

• 100.000 VNĐ/ Trái phiếu và bội số của nó

• 1.000.000 VNĐ/ Trái phiếu và bội số của nó

• 10.000.000 VNĐ/ Trái phiếu và bội số của nó

Năm nào có tổng giá trị phát hành Trái phiếu Doanh nghiệp cao nhất trong giai đoạn 2017 - 2022?

• 2019

• 2020

• 2021

• 2022

Đâu là các điều kiện ĐÚNG để Doanh nghiệp phát hành Trái phiếu riêng lẻ theo QĐ tại NĐ 153 (và các NĐ sửa đổi, bổ sung)?

1. 1. Là Công ty Cổ phần hoặc TNHH được thành lập và hoạt động theo pháp luật Việt Nam

2. 2. Thanh toán đủ gốc, lãi Trái Phiếu đã phát hành trong 1 năm liên tiếp trước đợt phát hành

3. 3. Phương án phát hành được phê duyệt bởi cấp có thẩm quyền

4. 4. Đối tượng nhà đầu tư là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định

• 1 -3-4

• 1 -2-3

• 1 -2-4

• 2-3-4

Điều kiện để NĐT cá nhân đáp ứng điều kiện NĐT chuyên nghiệp theo Quy định tại NĐ 65?

• 1. 1. Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

  2. Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng (bình quân giá trị trong vòng 180 ngày)

  3. Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng

• 1. 1. Người làm việc tại Công ty Chứng khoán

  2. Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng (bình quân giá trị trong vòng 180 ngày)

  3. Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng

• 1. 1. Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

  2. Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng tại thời điểm Giao dịch

  3. Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng

• 1. 1. Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

  2. Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng (bình quân giá trị trong vòng 180 ngày)

  3. Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 02 tỷ đồng

Hồ sơ nào KHÔNG thuộc bộ hồ sơ phát hành Trái phiếu?

• Phê duyệt của cấp có thẩm quyền TCPH đính kèm Phương án phát hành Trái phiếu

• Hợp đồng mua bán Trái phiếu

• Bản công bố thông tin Trái phiếu

• Hợp đồng đại diện Người sở hữu Trái phiếu

Nội dung nào sau đây KHÔNG PHẢI là nội dung trọng yếu liên quan đến thông tin Trái phiếu?

• • - Khối lượng phát hành

  • - Mệnh giá phát hành

  • - Kỳ hạn Trái phiếu

• • - Lãi suất Trái phiếu

  • - Kỳ tính lãi

    • - Kỳ thanh toán lãi

• • - Giá mua/ bán Trái phiếu

  • - Ngày chuyển nhượng Trái phiếu

  • - Ngày thanh toán

• • - Ngày phát hành

  • - Thông tin Tài sản đảm bảo

  • - Ngày xác định lãi suất

Điều kiện để Giao dịch Trái phiếu Tập trung theo Quy định?

• Nhà đầu tư phải đáp ứng điều kiện NĐT chuyên nghiệp

• Bên mua phải có tiền trên Tài khoản chứng khoán trước khi giao dịch

• Bên bán phải có Trái phiếu trên tài khoản chứng khoán trước khi giao dịch

• 3 câu trên đều đúng

Tổ chức thực hiện Giao dịch và chuyển nhượng Trái phiếu sau khi Trái phiếu được Giao dịch Tập trung?

• Tổ chức lưu ký

• Công ty chứng khoán

• Ngân hàng Thương mại

• Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (“VSDC”) và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (“HNX”)