SARLAFT

1. 1.La función del SARLAFT ES:

• a)  Prevenir que las instituciones sean usadas para dar apariencia de legalidad a actividades delictivas o terroristas.

• b)       Fomentar que las instituciones sean usadas para dar apariencia de legalidad a actividades delictivas o terroristas.

• c)       Ayudar a las instituciones a difundir propaganda en pro del blanqueamiento de Grupos delincuenciales entre sus empleados y usuarios.

• d)       Prevenir que las instituciones sean usadas para apoyar financieramente a movimientos sociales y políticos afines a grupos delincuenciales.

2. 2.La circular externa 09 de 2016 de la Supersalud, es el marco normativo por el cual se regula la implementación del SARLAFT en el sector salud.

• A)      Verdadero

• B)      Falso

3.La pena en Colombia para una persona que incurra en financiación del terrorismo es:

• a)       Entre diez (10) y veintidós (22) años de prisión y una multa desde seiscientos cincuenta (650) hasta quince mil (15.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

• b)   Entre diez (10) y veintidós (22) años de prisión y una multa desde seiscientos cincuenta (650) hasta quince mil (15.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

• c)  Entre trece (13) y veintidós (22) años de prisión y multa de mil trescientos (1.300) a quince mil (15.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

4. 4.Que es lavado de activos

• a) Controles para prevenir, detector y monitorear posibles eventos de lavado de activos y financiación del terrorismo

• b)  Representa todos los terceros con los cuales se tiene algún vínculo jurídico o contractual

• c) Son todas las acciones para dar apariencia de legalidad a recursos de origen ilícito.

5.La pena en Colombia para una persona que incurra en lavado de activos es:

• a) Entre quince (15) y veinte (20) años de prisión y una multa desde seiscientos cincuenta (650) hasta quince mil (15.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

• b)  Entre diez (10) y treinta (30) años de prisión y una multa desde seiscientos cincuenta (650) hasta cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

• c)   Entre trece (13) y veintidós (22) años de prisión y multa de mil trescientos (1.300) a quince mil (15.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

6.Que es la financiación del terrorismo:

• a)  Es la posibilidad de pérdida que una organización, puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un tercero relacionado con esta:

• b) Toda operación que no guarda relación con la actividad económica de la organización

• c)  Toda acción encaminada a proveer de los necesario a una organización o grupo al margen de la ley para que puedan cometer delitos terroristas

7.  ¿Cuáles de los siguientes, hacen parte de las etapas del SARLAFT?

• a)  Identificación – integración – monitoreo

• b) Colocación - medición – control

• c) Identificación – monitoreo - ocultamiento

• d) Colocación – ocultamiento – integración

8. 8.Se denomina riesgo a la posibilidad de pérdida o daño que puede sufrir una entidad vigilada por su propensión a ser utilizada directa o indirectamente a través de sus operaciones como instrumento para el lavado de activos y/o canalización de recursos hacia la realización de actividades terroristas.

• a)  Falso

• b)  Verdadero

9.Los riesgos asociados al lavado de activos y financiación del terrorismo son:

• a) Multas y sanciones penales por parte de los entes de control.

• b) Afectación de su imagen, que genera una pérdida de confianza entre sus clientes y usuarios.

• c)      Ninguna de las anteriores

• a y b son correctas

10. 10.El Riesgo de operativo es la posibilidad de pérdida en que incurre una entidad por desprestigio, mala imagen, publicidad negativa, cierta o no, respecto de la institución y sus prácticas de negocios, que cause pérdida de clientes, disminución de ingresos o procesos judiciales.

• a)   Verdadero

• b)       Falsa